展品107
備案費表的計算
表格S-3
(表格類型)
NEONODE公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
表1：新註冊證券和結轉證券
| 安全
類型 | 安全
班級名稱 | 費用
計算 或進位 轉發 規則 | 金額
已註冊 | 建議的
極大值 供奉 單價 單位 | 最大值
集料 供奉 價格 | 費用
費率 | 金額
的 註冊 收費 | 攜帶
轉發 表格 類型 | 攜帶
轉發 檔案 數 | 攜帶
轉發 首字母 有效 日期 | 申請費
先前 已繳入 連接 使用 未售出 證券 成為 攜帶 轉發 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 新註冊證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 須繳付的費用 已支付 | — | — | — | — | $ | — | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 攜帶
向前 證券 | 權益 | 普通股，面值0.001美元 每股(1) | 415(a)(6) | (2) | (3) | (3) | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 權益 | 優先股，每股票面價值0.001美元(1) | 415(a)(6) | (2) | (3) | (3) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 債務 | 債務證券(1) | 415(a)(6) | (2) | (3) | (3) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他 | 認股權證(1) | 415(a)(6) | (2) | (3) | (3) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他 | 單位(1) | 415(a)(6) | (2) | (3) | (3) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他 | 權利(1) | 415(a)(6) | (2) | (3) | (3) | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 未分配(通用盤架) | —(1) | 415(a)(6) | (2) | (3) | $ | 70,971,000 | (4) | S-3 | 333-255964 | 2021年5月18日 | $ | 7,742 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 發售總金額 | $ | 70,971,000 | $ | 7,742 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 以前支付的總費用 | 7,742 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 總費用抵銷 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 應繳淨費用 | $ | 0.00 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| (1) | 在轉換或行使本協議所提供的其他證券時，可發行的證券，或為交換其他證券而發行的證券，可收取或不收取單獨的代價。 |
| (2) | 註冊人將不時以未指明的價格出售不確定數量的普通股、優先股、債務證券、存托股份和認股權證的股份，其初始發行價合計不得超過70,971,000美元。如果任何債務證券是以原始發行折扣發行的，則該債務證券的本金金額應較大，從而導致首次公開發行的總價格不超過70,971,000美元，減去之前根據本協議發行的所有證券的總美元金額。根據本協議登記的任何證券可以單獨出售，也可以與根據本協議登記的其他證券一起出售。建議的每單位最高初始發行價將由註冊人不時根據註冊人根據本協議登記的證券的發行情況而確定。本登記聲明還涵蓋可能發行的數額不定的證券，以換取或轉換或行使根據本登記的債務證券、優先股或認股權證(視情況而定)，包括根據任何適用的反稀釋條款。此外，根據修訂後的1933年《證券法》(以下簡稱《證券法》)第416條規定，根據《證券法》登記的股份包括因股票拆分、股票分紅或類似交易而可相對於根據《證券法》登記的股份發行的不確定數量的普通股和優先股 |
| (3) | 建議的每股最高發行價將由註冊人不時就註冊人發行根據本協議登記的證券而釐定，而不會根據指示2.A.iii.b就每類證券作出具體説明。涉及《證券法》規定的S-3表格第16(B)項備案費用表的計算和相關披露。 |
| (4) | 根據證券法第415(A)(6)條，根據本登記聲明登記的證券為70,971,000美元的未售出證券(“未售出證券”)，該證券之前是根據S-3表格登記聲明(第333-255964號文件)登記的，登記人最初於2021年5月10日向美國證券交易委員會提交，並於2021年5月18日宣佈生效(“事先登記聲明”)。關於提交預先登記聲明，註冊人支付了與發售未售出證券相關的7,742美元的申請費(根據提交預先登記聲明時的有效申請費費率)。與發售未售出證券相關的備案費用現結轉適用於根據本協議登記的未售出證券，因此，無需就該等未售出證券支付額外備案費用。根據規則415(A)(6)，根據事先登記聲明登記的證券的發售將被視為自本登記聲明生效之日起終止。 |