附件:19.2


NGL能源合作伙伴LP

補充政策
關於貿易
合夥證券
由某些指定人士

在本政策中,“合夥”是指NGL Energy Partners LP,“普通合夥人”是指合夥的普通合夥人NGL Energy Holdings LLC,“合夥集團”是指普通合夥人、合夥企業及其子公司。“上市證券”是指在紐約證券交易所上市的代表各合夥企業有限合夥利益的共同單位。

這項關於某些指定人士買賣合夥證券的補充政策(“補充政策”)是對禁止內幕交易和未經授權向他人披露信息的NGL Energy Partners LP政策(“內幕交易政策”)的補充。本補充政策適用於某些指定人員。如果您受到本補充政策的約束,合作伙伴小組將通知您並向您提供本補充政策的副本。如果您通過Workday收到此補充政策,請閲讀並勾選Workday認證箱以確認。如果您通過電子郵件收到本補充政策,請閲讀並簽署所附的證書,並儘快將其返回至Legal@nglep.com。您將被要求每年重新認證您對本補充政策的遵守情況。

受本補充保單約束的人員

本補充政策適用於:

·普通合夥人的每一個董事,

·根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第16條的報告要求和交易限制,被普通合夥人董事會指定為“執行人員”的合夥集團的每一位高級管理人員,以及

·夥伴關係小組可能因其在夥伴關係小組的職位和接觸到重要的非公開信息而不時被指定為受本補充政策約束的任何其他人員。

如果您受到本補充政策的約束,合作伙伴小組將通知您。夥伴關係小組將受本補充政策約束的人員稱為“指定人員”。附件A列出了符合上述前兩個要點的指定人員名單。附件B列出了符合上述第三個要點的指定人員名單。

如果您是指定人士,則本補充政策亦適用於與您同住的家庭成員、與您同住的任何其他人士,以及任何其他受您指示或受您影響或控制進行上市證券交易的人士或實體(例如在買賣上市證券前與您磋商的父母或子女)。您有責任確保這些其他個人和實體遵守本補充政策。

適用於指定人士的額外交易限制

如果您是指定人士,您必須遵守合夥企業的內幕交易政策的所有要求。此外,您還受到以下限制:

·你不能在交易窗口之外交易上市證券。就本補充政策而言,“交易窗口”將於(I)合夥企業公開公佈季度經營業績(視何者適用而定)後兩個完整交易日及(Ii)管理層討論合夥企業集團該季度季度經營業績(如有)的電話會議後一個完整交易日收市後開始,並於財政季度第三個月15日收市時結束。

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·即使在交易窗口期間,你也不能在封殺期間進行交易。在合規官員事先獲得首席執行官或總法律顧問(如有)書面批准後指定的任何特殊封閉期內,您不得交易上市證券。您不得向任何外部第三方透露已指定了特殊的停電期。

·未經事先批准,不得在交易窗口內進行交易。在交易窗口期間,您只有在獲得合規委員會的批准後才能交易上市證券。就本補充政策而言,合規委員會將由我們的合規官員、我們的首席執行官和我們的總法律顧問(如果有)(統稱為“合規委員會”)組成。如果您決定在交易窗口內進行涉及上市證券的交易,您必須在建議的交易之前以書面形式通知合規主任(或在他或她不在的情況下,合規委員會的另一名成員)擬議交易的金額和性質(S)。合規委員會將在您向合規官員(或上述合規委員會的其他成員)發出通知的同一天,努力批准或不批准擬議的交易(S)。您不得參與交易,除非合規委員會給予書面批准(包括電子郵件),並且合規委員會批准的任何交易必須在您獲得批准之日起兩個交易日收盤前完成。合規委員會批准表格附於附件C。合規委員會的上述職能可由合規委員會的任何兩名成員承擔,但合規委員會成員擬進行的交易必須得到合規委員會所有其他成員的批准,而就合夥證券而言,首席執行官提出的交易必須獲得普通合夥人董事會審計委員會的批准。這些審批程序的存在並不以任何方式使合規委員會有義務批准任何交易。

·您不得交易看跌期權或看漲期權,或從事與上市證券有關的賣空交易。買賣“看跌期權”和“看漲期權”(買賣證券的公開交易期權)和賣空通常被視為涉及內幕交易,它們可能會將你的注意力集中在合夥企業集團的短期表現上,而不是其長期目標。此外,《交易所法案》第16(C)條禁止高管和董事從事賣空活動。因此,本補充政策禁止在交易所或任何其他有組織市場進行與上市證券有關的看跌期權、看漲期權和其他衍生證券的交易,上市證券的賣空也是如此。

·您不得從事與上市證券有關的某些對衝交易。某些形式的套期保值交易,如零成本套期、股票掉期、預付可變遠期合約和外匯基金,旨在對衝或抵消個人單位持有量的市場價值下降。因此,單位持有人不再面臨單位所有權的全部風險,並且可能不再具有與其他上市證券單位持有人相同的目標。因此,根據本補充政策,此類對衝交易是被禁止的。

·您不得在沒有事先通知的情況下將上市證券質押為任何貸款的抵押品,您也不得在保證金賬户中持有上市證券,除非在確定您的保證金要求時不考慮該等上市證券,並且您已事先通知您的經紀人您與合夥集團的關係和地位,以及適用於該等上市證券的任何銷售限制。貸款項下的止贖出售可能發生在借款人擁有關於合夥企業的非公開信息的時候。因此,您不得將上市證券質押為貸款抵押品,除非您能夠清楚地證明您有財務能力償還貸款而無需求助於質押上市證券,並且您必須在訂立質押協議之前至少10天向合規主任發出事先通知。如果合規主任在10天內通知您,您不能將該等上市證券質押為任何該等貸款的抵押品,則您不得質押該等上市證券。由於經紀人被允許在客户未能滿足追加保證金要求的情況下出售保證金賬户中的證券,因此可以在客户知道有關合夥關係的重要非公開信息時出售這些證券。因此,閣下不得在保證金賬户持有上市證券,除非在釐定閣下的保證金要求時該等上市證券並未被考慮在內,且閣下已就閣下與合夥集團的聯繫及地位以及適用於該等上市證券的任何銷售限制向閣下的經紀發出事先通知,以確保該等上市證券不會因任何該等保證金賬户內的證券的清算而被出售,以滿足任何適用的追加保證金要求,除非閣下首先遵守本補充政策有關出售上市證券的規定,猶如該等上市證券並非持有於保證金賬户內一樣。

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本補充政策的例外情況

本補充政策中的交易限制不適用於合夥企業集團福利計劃下不受內幕交易政策或規則10b5-1交易計劃約束的交易。這些交易將在下文和內幕交易政策中討論,標題為“合夥企業集團計劃下某些交易的本政策例外情況”。

規則10b5-1交易計劃。本補充政策不適用於符合交易法規則10b 5-1的計劃下的上市證券交易。規則10b5-1交易計劃不受禁止在封鎖期進行交易或在知曉重大非公開信息的情況下禁止交易的約束。一般來説,規則10b5-1計劃必須在個人不知道重要的、非公開的信息時制定,並且在停電期間不能採用。每個人每12個月只能參與一項單一交易規則10b5-1計劃。不允許重疊計劃。任何根據交易法第16條被指定為“高級職員”的董事或高級管理人員(“第16條報告人”)必須在通過或修改規則10b5-1計劃時證明:(I)不知道有關合夥集團或其證券的重大非公開信息,(Ii)真誠地採用或修改計劃,而不是作為規避交易法規則10b5禁止的計劃或計劃的一部分。一旦該計劃獲得通過,個人不得對交易證券的數量、交易價格或交易日期施加任何影響,並必須對該計劃真誠行事。此外,計劃必須預先明確(包括通過公式)交易的金額、定價和時間安排,或者將這些事項的自由裁量權委託給獨立的第三方。

本補充政策的特定例外可在以下情況下作出:請求批准的人不擁有重要的非公開信息,個人情況需要例外,並且例外不會以其他方式違反法律或本補充政策的目的。任何例外請求都應直接提交給合規官員,並必須得到合規委員會的批准。對於合夥企業的證券,首席執行官提出的任何例外請求均須事先獲得普通合夥人董事會審計委員會的批准。

有關合規官員的信息

如果您對本補充政策或其是否適用於特定交易有任何疑問,請聯繫合規官以獲得更多指導。合規官員是Brad Cooper,他可以通過brad.cooper@nglep.com或918 236-4757聯繫到他。
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認證

本人在此確認已收到指定人士買賣合夥證券的NGL Energy Partner LP補充保單,並同意遵守其條款及條件。



簽名
印刷體名稱
日期





































如果您通過Workday收到此補充保單,請選中電子簽名框。如果您通過電子郵件收到本補充保單,請簽署本證書並將其退回至Legal@nglep.com(以便交付給合規官員),或郵寄至:NGL Energy Partners,LP,Attn:Legal Department 6120 S.Yale,Suite1300,Tulsa,OK 74136。
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附件A

指定人員


圖A由NGL管理部門維護和更新
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附件B

其他指定人士


附件B由NGL管理層維護和更新
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附件C

合夥證券交易批准表

日期:
指定人員:
參與交易的合夥證券:
交易描述:

合規委員會已批准您完成涉及上述合夥企業證券的交易的請求。交易必須在批准之日後兩個交易日交易結束前完成。 儘管得到合規委員會的批准,如果您擁有有關合夥企業的任何重要非公開信息,您不得從事合夥企業證券的任何交易。

合規委員會成員
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