美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節約束，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Rubrik, Inc. [RBRK] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3.最早交易日期
（月/日/年） 04/29/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修改，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（請查看適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。安全標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視為執行日期（如果有） （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)（Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的兑換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視為執行日期（如果有） （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購（A）或處置的衍生證券數量（D）（Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券所有權和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格（Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| A 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 14,132,696 | (1) | (1) | B 類普通股 | 14,132,696 | 0 美元 | 0 | D(2) | ||||
| B 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 3,329,928 | (1) | (1) | B 類普通股 | 3,329,928 | 0 美元 | 0 | D(2) | ||||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 297,192 | (1) | (1) | B 類普通股 | 297,192 | 0 美元 | 0 | D(2) | ||||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 17,759,816 | (3) | (3) | A 類普通股 | 17,759,816 | 0 美元 | 17,759,816 | D(2) | ||||
| C 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 2,940,030 | (1) | (1) | B 類普通股 | 2,940,030 | 0 美元 | 0 | 我 | 作者：光速風險投資夥伴精選 II，L.P.(4) | |||
| D 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 843,732 | (1) | (1) | B 類普通股 | 843,732 | 0 美元 | 0 | 我 | 作者：光速風險投資夥伴精選 II，L.P.(4) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 339,648 | (1) | (1) | B 類普通股 | 339,648 | 0 美元 | 0 | 我 | 作者：光速風險投資夥伴精選 II，L.P.(4) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 4,123,410 | (3) | (3) | A 類普通股 | 4,123,410 | 0 美元 | 4,123,410 | 我 | 作者：光速風險投資夥伴精選 II，L.P.(4) | |||
| D 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 8,015,457 | (1) | (1) | B 類普通股 | 8,015,457 | 0 美元 | 0 | 我 | 作者：Lightspeed SPV I, LLC(5) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 8,015,457 | (3) | (3) | A 類普通股 | 8,015,457 | 0 美元 | 8,015,457 | 我 | 作者：Lightspeed SPV I, LLC(5) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 5,094,719 | (1) | (1) | B 類普通股 | 5,094,719 | 0 美元 | 0 | 我 | 作者：Lightspeed SPV I-B, LLC(6) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 5,094,719 | (3) | (3) | A 類普通股 | 5,094,719 | 0 美元 | 5,094,719 | 我 | 作者：Lightspeed SPV I-B, LLC(6) | |||
| E 系列優先股 | (1) | 04/29/2024 | C | 3,566,303 | (1) | (1) | B 類普通股 | 3,566,303 | 0 美元 | 0 | 我 | 作者：Lightspeed SPV I-C, LLC(7) | |||
| B 類普通股 | (3) | 04/29/2024 | C | 3,566,303 | (3) | (3) | A 類普通股 | 3,566,303 | 0 美元 | 3,566,303 | 我 | 作者：Lightspeed SPV I-C, LLC(7) | |||
| B 類普通股 | (3) | (3) | (3) | A 類普通股 | 406,637 | 406,637 | 我 | 作者：光速風險投資合夥人 X, L.P.(8) | |||||||
| B 類普通股 | (3) | (3) | (3) | A 類普通股 | 18,084 | 18,084 | 我 | 作者：Lightspeed 附屬公司 X, L.P(9) | |||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
（街）
申報人與發行人的關係
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| 回覆解釋： |
| 1。A系列優先股、B系列優先股、C系列優先股、D系列優先股和E系列優先股在發行人首次公開募股結束前不久以一比一的方式轉換為B類普通股，並且沒有到期日。 |
| 2。股票由Lightspeed Venture Partners IX, L.P.（“Lightspeed IX”）持有。Lightspeed 普通合夥人 IX, L.P.（“LGP IX”）是 Lightspeed IX 的普通合夥人。Lightspeed Ultimate 普通合夥人 IX, Ltd.（“LUGP IX”）是 LGP IX 的普通合夥人。巴里·艾格斯、拉維·馬特雷和彼得·尼耶是Lugp IX的董事，他們擁有Lightspeed IX所持股份的投票權和處置權。LGP IX、LUGP IX和Eggers和Nieh先生均宣佈放棄對這些股份的實益所有權，除非其各自的金錢權益。馬特雷先生是發行人的董事，並單獨提交第16條報告。 |
| 3.出售或轉讓B類普通股的每股B類普通股將自動轉換為A類普通股的一股，但有某些例外情況，以及發行人經修訂和重述的公司註冊證書中描述的某些其他情況下。B類普通股的每股也可以隨時由持有人選擇轉換為一股A類普通股。 |
| 4。股票由Lightspeed Venture Partners Select II, L.P.（“光速精選二期”）持有。Lightspeed General Partner Select II, L.P.（“LGP Select II”）是 Lightspeed Select II 的普通合作伙伴。Lightspeed Ultimate 普通合作伙伴精選二級有限公司（“LUGP Select II”）是 LGP Select II 的普通合夥人。巴里·艾格斯、拉維·馬特雷和彼得·尼耶是Lugp Select II的董事，他們擁有Lightspeed Select II持有的股份的投票權和處置權。LGP Select II、LUGP Select II以及Eggers和Nieh先生均宣佈放棄對這些股票的實益所有權，除非其各自在這些股票中的金錢權益。馬特雷先生是發行人的董事，並單獨提交第16條報告。 |
| 5。股票由 Lightspeed SPV I, LLC（“Lightspeed SPV I”）持有。LS SPV Management, LLC（“LS SPV”）是 Lightspeed SPV I 的經理。Barry Eggers、Ravi Mhatre和Peter Nieh是Lightspeed SPV的管理成員，對Lightspeed SPV I持有的股份擁有投票權和處置權。艾格斯和尼耶先生均宣佈放棄對這些股票的實益所有權，除非其各自的金錢範圍有限對此感興趣。馬特雷先生是發行人的董事，並單獨提交第16條報告。 |
| 6。股票由Lightspeed SPV I-B, LLC（“Lightspeed SPV I-B”）持有。LS SPV 是 Lightspeed SPV I-B 的經理。Barry Eggers、Ravi Mhatre和Peter Nieh是LS SPV的管理成員，他們擁有Lightspeed SPV I-B持有的股份的投票權和處置權。LS SPV和Eggers先生和Nieh先生均宣佈放棄對這些股份的實益所有權，除非其各自的金錢權益。馬特雷先生是發行人的董事，並單獨提交第16條報告。 |
| 7。股票由Lightspeed SPV I-C, LLC（“Lightspeed SPV I-C”）持有。LS SPV 是 Lightspeed SPV I-C 的經理。Barry Eggers、Ravi Mhatre和Peter Nieh是LS SPV的管理成員，他們擁有Lightspeed SPV I-C持有的股份的投票權和處置權。LS SPV和Eggers先生和Nieh先生均宣佈放棄對這些股份的實益所有權，除非其各自的金錢權益。馬特雷先生是發行人的董事，並單獨提交第16條報告。 |
| 8。股票由Lightspeed Venture Partners X, L.P.（“Lightspeed X”）持有。光速普通合夥人 X, LP.（“LGP X”）是 Lightspeed X 的普通合夥人 Lightspeed Ultimate X, Ltd.（“LUGP X”）是 LGP X 的普通合夥人 Barry Eggers、Ravi Mhatre 和 Peter Nieh 是 Lightspeed X 的董事，Lightspeed X 所持股份的投票權和處置權。而且 Eggers Nieh 先生宣佈放棄對這些股份的實益所有權，除非其各自的金錢權益。馬特雷先生是發行人的董事，並單獨提交第16條報告。 |
| 9。股票由光速關聯公司X, L.P.（“光速關聯公司X”）持有。LGP X 是 Lightspeed Affiliates X 的普通合夥人。LUGP X 是 LGP X 的普通合夥人。Barry Eggers、Ravi Mhatre 和 Peter Nieh 是 Lugp X 的董事，光速附屬公司 X、LUGP X 和先生均宣佈放棄對這些股份的實益所有權，除非其範圍有限其中的相應金錢利息。馬特雷先生是發行人的董事，並單獨提交第16條報告。 |
| 備註： |
| 2 箇中的第 2 個：聯合申報人的數量超過了 EDGAR 每份表格 10 名聯合申報人的最大值。本表格3與Lightspeed Venture Partners IX、L.P. 和其他申報人提交的表格3一起提交。 |
| Lightspeed SPV I, LLC，作者：LS SPV Management, LLC，其經理，作者：/s/ Ravi Mhatre，管理成員 | 05/01/2024 | |
| Lightspeed SPV I-B, LLC，作者：LS SPV Management, LLC，其經理，作者：/s/ Ravi Mhatre，管理成員 | 05/01/2024 | |
| Lightspeed SPV I-C, LLC，作者：LS SPV Management, LLC，其經理，作者：/s/ Ravi Mhatre，管理成員 | 05/01/2024 | |
| LS SPV Management, LLC，作者：/s/ 管理成員 Ravi Mhatre | 05/01/2024 | |
| /s/ 巴里·艾格斯 | 05/01/2024 | |
| /s/ Peter Nieh | 05/01/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交本表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 手術指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||