附錄 4.9
ONCTERNAL THERAPEUTICS, INC.
契約
日期截至 ___________，20___
[]
受託人
目錄
| 頁面 | ||||||
| 第一條定義和以提及方式納入 |
1 | |||||
| 第 1.1 節。 |
定義 | 1 | ||||
| 第 1.2 節。 |
其他定義 | 4 | ||||
| 第 1.3 節。 |
以提及方式納入《信託契約法》 | 5 | ||||
| 第 1.4 節。 |
施工規則 | 5 | ||||
| 第二條。證券 |
6 | |||||
| 第 2.1 節。 |
可在系列中發行 | 6 | ||||
| 第 2.2 節。 |
系列證券條款的制定 | 6 | ||||
| 第 2.3 節。 |
執行和身份驗證 | 8 | ||||
| 第 2.4 節。 |
註冊商、付款代理人和通知代理人 | 9 | ||||
| 第 2.5 節。 |
付款代理人以信託形式持有資金 | 10 | ||||
| 第 2.6 節。 |
持有者名單 | 10 | ||||
| 第 2.7 節。 |
轉賬和交換 | 11 | ||||
| 第 2.8 節。 |
被毀壞、損壞、丟失和被盜的證券 | 11 | ||||
| 第 2.9 節。 |
未償證券 | 12 | ||||
| 第 2.10 節。 |
國庫證券 | 12 | ||||
| 第 2.11 節。 |
臨時證券 | 12 | ||||
| 第 2.12 節。 |
取消 | 13 | ||||
| 第 2.13 節。 |
違約利息 | 13 | ||||
| 第 2.14 節。 |
環球證券 | 13 | ||||
| 第 2.15 節。 |
CUSIP 號碼 | 15 | ||||
| 第三條。贖回 |
15 | |||||
| 第 3.1 節。 |
致受託人的通知 | 15 | ||||
| 第 3.2 節。 |
選擇要贖回的證券 | 16 | ||||
| 第 3.3 節。 |
贖回通知 | 16 | ||||
| 第 3.4 節。 |
贖回通知的效力 | 17 | ||||
| 第 3.5 節。 |
存入贖回價格 | 17 | ||||
| 第 3.6 節。 |
部分贖回的證券 | 17 | ||||
| 第四條。契約 |
17 | |||||
| 第 4.1 節。 |
支付本金和利息 | 17 | ||||
| 第 4.2 節。 |
美國證券交易委員會報告 | 18 | ||||
| 第 4.3 節。 |
合規證書 | 18 | ||||
| 第 4.4 節。 |
居留、延期和高利貸法 | 18 | ||||
| 第五條繼任者 |
19 | |||||
| 第 5.1 節。 |
公司何時可能合併等 | 19 | ||||
| 第 5.2 節。 |
替換了繼任公司 | 19 | ||||
| 第六條。違約和補救措施 |
19 | |||||
| 第 6.1 節。 |
違約事件 | 19 | ||||
我
| 第 6.2 節。 |
加速成熟；撤銷和廢除 | 21 | ||||
| 第 6.3 節。 |
受託人追討欠款及要求強制執行的訴訟 | 21 | ||||
| 第 6.4 節。 |
受託人可以提交索賠證明 | 22 | ||||
| 第 6.5 節。 |
受託人可以在不持有證券的情況下強制索賠 | 23 | ||||
| 第 6.6 節。 |
所收款項的用途 | 23 | ||||
| 第 6.7 節。 |
對訴訟的限制 | 23 | ||||
| 第 6.8 節。 |
持有人無條件收取本金和利息的權利 | 24 | ||||
| 第 6.9 節。 |
恢復權利和補救措施 | 24 | ||||
| 第 6.10 節。 |
權利和補救措施累積 | 24 | ||||
| 第 6.11 節。 |
延遲或遺漏不是棄權 | 25 | ||||
| 第 6.12 節。 |
持有人控制 | 25 | ||||
| 第 6.13 節。 |
豁免過去的違約 | 25 | ||||
| 第 6.14 節。 |
成本承諾 | 26 | ||||
| 第七條。受託人 |
26 | |||||
| 第 7.1 節。 |
受託人的職責 | 26 | ||||
| 第 7.2 節。 |
受託人的權利 | 27 | ||||
| 第 7.3 節。 |
受託人的個人權利 | 28 | ||||
| 第 7.4 節。 |
受託人免責聲明 | 29 | ||||
| 第 7.5 節。 |
違約通知 | 29 | ||||
| 第 7.6 節。 |
受託人向持有人提交的報告 | 29 | ||||
| 第 7.7 節。 |
補償和賠償 | 29 | ||||
| 第 7.8 節。 |
更換受託人 | 30 | ||||
| 第 7.9 節。 |
合併後的繼任受託人等 | 31 | ||||
| 第 7.10 節。 |
資格；取消資格 | 31 | ||||
| 第 7.11 節。 |
優先收取針對公司的索賠 | 31 | ||||
| 第八條滿足和解僱；失敗 |
32 | |||||
| 第 8.1 節。 |
契約的履行和解除 | 32 | ||||
| 第 8.2 節。 |
信託基金的申請；賠償 | 33 | ||||
| 第 8.3 節。 |
任何系列證券的法律抗辯權 | 33 | ||||
| 第 8.4 節。 |
抵禦盟約 | 35 | ||||
| 第 8.5 節。 |
向公司還款 | 36 | ||||
| 第 8.6 節。 |
復職 | 36 | ||||
| 第九條。修正和豁免 |
36 | |||||
| 第 9.1 節。 |
未經持有人同意 | 36 | ||||
| 第 9.2 節。 |
經持有人同意 | 37 | ||||
| 第 9.3 節。 |
侷限性 | 38 | ||||
| 第 9.4 節。 |
遵守《信託契約法》 | 38 | ||||
| 第 9.5 節。 |
同意的撤銷和效力 | 38 | ||||
| 第 9.6 節。 |
證券交易的註釋或交換 | 39 | ||||
| 第 9.7 節。 |
受託人受保護 | 39 | ||||
| 第十條其他 |
39 | |||||
| 第 10.1 節。 |
《信託契約法》控制 | 39 | ||||
| 第 10.2 節。 |
通告 | 39 | ||||
ii
| 第 10.3 節。 |
持有人與其他持有人之間的溝通 | 41 | ||||
| 第 10.4 節。 |
關於先決條件的證書和意見 | 41 | ||||
| 第 10.5 節。 |
證書或意見中要求的陳述 | 41 | ||||
| 第 10.6 節。 |
受託人和代理人的規則 | 42 | ||||
| 第 10.7 節。 |
法定假期 | 42 | ||||
| 第 10.8 節。 |
對他人無追索權 | 42 | ||||
| 第 10.9 節。 |
對應方 | 42 | ||||
| 第 10.10 節。 |
適用法律；放棄陪審團審判；同意管轄權 | 43 | ||||
| 第 10.11 節。 |
不對其他協議作出不利解釋 | 43 | ||||
| 第 10.12 節。 |
繼任者 | 43 | ||||
| 第 10.13 節。 |
可分割性 | 43 | ||||
| 第 10.14 節。 |
目錄、標題等 | 43 | ||||
| 第 10.15 節。 |
外幣證券 | 44 | ||||
| 第 10.16 節。 |
判決貨幣 | 44 | ||||
| 第 10.17 節。 |
不可抗力 | 45 | ||||
| 第 10.18 節。 |
美國愛國者法案 | 45 | ||||
| 第十一條。下沉資金 |
45 | |||||
| 第 11.1 節。 |
條款的適用性 | 45 | ||||
| 第 11.2 節。 |
償債基金支付對證券的滿意度 | 46 | ||||
| 第 11.3 節。 |
為償債基金贖回證券 | 46 | ||||
iii
ONCTERNAL THERAPEUTICS, INC.
1939 年《信託契約法》與《信託契約》之間的和解與聯繫
契約，日期為 20__ ____________
| § 310 (a) (1) | 7.10 | |||
| (a) (2) | 7.10 | |||
| (a) (3) | 不適用 | |||
| (a) (4) | 不適用 | |||
| (a) (5) | 7.10 | |||
| (b) | 7.10 | |||
| § 311 (a) | 7.11 | |||
| (b) | 7.11 | |||
| (c) | 不適用 | |||
| § 312 (a) | 2.6 | |||
| (b) | 10.3 | |||
| (c) | 10.3 | |||
| § 313 (a) | 7.6 | |||
| (b) (1) | 7.6 | |||
| (b) (2) | 7.6 | |||
| (c) (1) | 7.6 | |||
| (d) | 7.6 | |||
| § 314 (a) | 4.2、10.5 | |||
| (b) | 不適用 | |||
| (c) (1) | 10.4 | |||
| (c) (2) | 10.4 | |||
| (c) (3) | 不適用 | |||
| (d) | 不適用 | |||
| (e) | 10.5 | |||
| (f) | 不適用 | |||
| § 315 (a) | 7.1 | |||
| (b) | 7.5 | |||
| (c) | 7.1 | |||
| (d) | 7.1 | |||
| (e) | 6.14 | |||
| § 316 (a) | 2.10 | |||
| (a) (1) (A) | 6.12 | |||
| (a) (1) (B) | 6.13 | |||
| (b) | 6.8 | |||
| § 317 (a) (1) | 6.3 | |||
| (a) (2) | 6.4 | |||
| (b) | 2.5 | |||
| § 318 (a) | 10.1 |
| 注意： | 無論出於何種目的，這種和解和平局都不應被視為契約的一部分。 |
iv
Oncternal Therapeutics, Inc. 與 Oncternal Therapeutics, Inc. 簽訂的契約日期截至 20 年 ________ 根據特拉華州法律註冊成立（”公司”) 和 [] (”受託人”）。
為了另一方的利益，以及已發行證券的持有人的平等和按比例計算的利益，各方達成以下協議 根據這份契約。
第一條。
定義和以提及方式納入
第 1.1 節。定義。
”額外金額” 指在特定情況下，特此或任何證券要求的任何額外款項 在本協議或其中，將由公司就此處或其中規定的向持有人徵收的某些税款以及應向此類持有人繳納的某些税款支付。
”附屬公司“任何特定人士” 是指直接或間接控制或控制或受其控制的任何其他人 與此類特定人員進行共同控制。就本定義而言，“控制權”（包括具有相關含義的 “受控制” 和 “受共同控制” 這兩個術語），用於 任何人是指通過擁有有表決權證券或通過協議或其他方式，直接或間接地擁有指揮或促使該人管理層或政策指導的權力。
”代理人” 指任何註冊商、付款代理人或通知代理人。
”董事會” 指公司董事會或其任何正式授權的委員會。
”董事會決議” 指經公司祕書或助理祕書認證的決議副本 已由董事會通過或經董事會授權，自證書頒發之日起完全生效並交付給受託管理人。
”工作日” 指紐約市、紐約市（或相關地區）除星期六、星期日或法定假日之外的任何一天 包括法律、法規或行政命令授權或要求銀行機構關閉的付款地點）。
”資本存量” 指任何及所有股份、權益、參與權、權利或其他等價物（無論如何指定） 公司股票。
”公司” 是指繼任者取代之前的上述當事方，此後是指 繼任者。
”公司訂單” 指由高級管理人員以公司名義簽署並交付給公司的書面訂單 受託人。
”企業信託辦公室” 是指受託人辦公室，在任何時候 在特定時間，應主要管理與本契約相關的公司信託業務。
”默認” 指任何在通知後或經過時間推移或兩者兼而有之的事件將成為違約事件。
”保管人” 意味着， 對於以一種或多項全球證券的形式全部或部分發行或發行的任何系列的證券，由公司指定為該系列的託管人的人，該存託機構應為清算機構 根據《交易法》註冊；如果在任何時候有多個此類人員，則任何系列證券所使用的 “存託人” 均指該系列證券的存託機構。
”折扣安全” 指規定到期金額低於規定本金的任何證券 並在根據第 6.2 節宣佈加速到期時支付。
”美元” 和 ”$” 指美利堅合眾國的貨幣。
”《交易法》” 指證券交易所 經修訂的 1934 年法案。
”外幣” 指政府發行的任何貨幣或貨幣單位，但不是 美利堅合眾國政府。
”外國政府的義務” 就任何證券而言，是指 以外幣計價的系列、發行或促成發行此類貨幣的政府的直接債務或由其擔保的債務，以償還債務的全部信譽和信用，以及 發行人無法選擇贖回或贖回。
“GAAP” 指公認的會計 美國註冊會計師協會會計原則委員會的意見和聲明以及財務會計的聲明和聲明中規定的美利堅合眾國的原則 準則委員會或經會計行業很大一部分批准的其他實體的其他報表中，這些報表自確定之日起生效。
”全球安全” 或”環球證券” 指證券或證券，視情況而定，形式為 根據第2.2節成立，為一系列證券的全部或部分提供證據，為該系列證券或其被提名人發行給存託機構，並以該存託人或被提名人的名義註冊。
”持有者” 指以其名義在註冊商賬簿上註冊證券的人。
”契約” 指不時修訂或補充的本契約，應包括以下內容的形式和條款 按下文設想設立的特定系列證券。
2
”利息” 適用於根據其條款包含的任何折扣證券 僅限到期後的利息，指到期後應付的利息。
”成熟度” 用於任何證券時， 指此類證券的本金按其中的規定到期和支付的日期，無論是在規定的到期日還是通過宣佈加速、要求贖回或其他方式支付。
”警官” 指首席執行官、總裁、首席財務官、財務主管或任何助理 公司的財務主管、祕書或任何助理祕書和任何副總裁。
”軍官證書” 指由任何符合本契約要求的官員簽署的證書。
”律師的意見” 的意思是 受託人可以接受的法律顧問的書面意見。律師可以是公司的僱員或法律顧問。該意見可能包含習慣上的限制、條件和例外情況。
”人” 指任何個人、公司、合夥企業、合資企業、協會、有限責任公司、股份公司 公司、信託、非法人組織或政府或其任何機構或政治分支機構。
”校長” 的 證券是指證券的本金，酌情加上證券的溢價（如果有）以及與證券有關的任何額外金額。
”負責官員” 指其公司信託辦公室中負責管理的任何受託管理人官員 本契約中，就特定的公司信託事項而言，還指由於對特定主題的瞭解和熟悉而被移交任何公司信託事項的任何其他高管。
”秒” 指證券交易委員會。
”安全” 或”證券” 指本公司的債券、票據或其他債務工具 該系列根據本契約進行了認證和交付。
”系列” 或”證券系列” 表示每個 公司根據本協議第2.1和2.2節設立的一系列債券、票據或其他債務工具。
”已申明 成熟度” 當用於任何證券時，是指該證券中規定的日期，即該證券本金或利息的到期和應付日期。
”子公司” 任何特定人員是指任何公司、協會或其他商業實體，其中 50% 以上 當時，有權（不考慮是否發生任何突發事件）在其董事、經理或受託人選舉中投票的股本的總投票權由該股直接或間接擁有或控制 個人或該人的一家或多家其他子公司或兩者的組合。
3
”蒂亞” 指 1939 年的《信託契約法》（《美國法典》第 15 條） 77aaa-77bbbb）在本契約簽訂之日生效；但是，如果在該日期之後對1939年《信託契約法》進行修訂，則在任何此類修正案要求的範圍內，“TIA” 是指信託 經修訂的《契約法》。
”受託人” 指本第一段中被指定為 “受託人” 的人 根據本契約的適用條款，繼任受託人成為繼任受託人之前的文書，此後 “受託人” 是指或包括當時作為本協議受託人的每個人，如果有的話 任何系列證券所使用的 “受託人” 均指該系列證券的受託管理人。
”美國政府的義務” 指作為美國直接債務或由美國擔保的證券 美國的付款是以全額信貸和信貸為保證的，發行人不能選擇贖回或兑換，還應包括銀行或信託公司作為託管人發行的存託憑證 尊重任何此類美國政府債務或該託管人為存託憑證持有人賬户持有的任何此類美國政府債務的特定利息或本金， 提供的 那個（除了 （法律要求），該託管人無權從託管人收到的與美國政府債務有關的任何金額中扣除應付給此類存託憑證持有人的金額中扣除任何款項 存託憑證。
第 1.2 節。其他定義。
| 術語 |
在本節中定義 | |||
| ”代理會員” |
2.14.6 | |||
| ”破產法” |
6.1 | |||
| ”保管人” |
6.1 | |||
| ”違約事件” |
6.1 | |||
| ”判決貨幣” |
10.16 | |||
| ”強制性償債基金付款” |
11.1 | |||
| ”紐約銀行日” |
10.16 | |||
| ”通知代理” |
2.4 | |||
| ”可選的償債基金付款” |
11.1 | |||
| ”付款代理” |
2.4 | |||
| ”註冊員” |
2.4 | |||
| ”所需貨幣” |
10.16 | |||
| ”特定法院” |
10.10 | |||
| ”繼任者” |
5.1 | |||
4
第 1.3 節。《信託契約引用法案》。
每當本契約提及 TIA 的條款時，該條款均以引用方式納入本契約併成為本契約的一部分。這個 本契約中使用的以下 TIA 術語具有以下含義：
”佣金” 指美國證券交易委員會。
”契約證券” 指證券。
”契約擔保持有人” 指持有人。
”合格契約” 指的是這個契約。
”契約受託人” 或”機構受託人” 指受託人。
”義務人” 契約證券是指公司和證券的任何繼承債務人。
本契約中使用的所有其他術語由TIA定義，由TIA參照其他法規定義，或由美國證券交易委員會規則定義 此處按定義使用此處未另行定義的 TIA。
第 1.4 節。施工規則。
除非上下文另有要求：
(a) 一個術語具有賦予它的含義；
(b) 未另行定義的會計術語具有根據公認會計原則賦予的含義；
(c)”要麼” 不是排他性的；
(d) 單數中的單詞包括複數，複數中的單詞包括單數；
(e) 條款適用於連續的事件和交易；
(f) 在計算從指定日期到後來指定日期的時間段時，“從” 一詞是指 “從和包括”，“到” 和 “直到” 這兩個詞分別表示 “到但不包括”；以及
(g) 此處使用的 “書面” 一詞應視為包括 PDF， 電子郵件和其他電子傳輸方式，除非另有説明。
5
第二條。
證券
第 2.1 節。可連續發行。
根據本契約可以認證和交割的證券的總本金額是無限的。證券可能是 在一個或多個系列中發行。系列的所有證券均應相同，除非按照董事會決議、補充契約或詳細説明採用情況的高級管理人員證書中規定的方式列出或確定 根據董事會決議授予的授權執行的條款。對於不時發行的系列證券，董事會決議、官員證書或補充契約詳細説明採用該系列證券的情況 根據董事會決議授予的授權，其條款可以規定確定特定條款（例如利率、到期日、記錄日期或計息日期）的方法。證券 各系列證券在任何事項上都可能有所不同，前提是所有系列證券應平等且按比例享受契約的好處。
第 2.2 節。制定系列證券條款。
在發行系列中任何證券時或之前，應確定以下內容（就該系列而言，對於以下情況） 第2.2.1小節，以及關於該系列中的此類證券（一般而言，就2.2.2至2.2.23小節而言），由或根據董事會決議，並以董事會規定的方式列出或決定 決議、此處的補充契約或官員證書：
2.2.1. 標題（應區分該證券） 來自任何其他系列證券的特定系列）和該系列的排名（包括任何次級條款的條款）；
2.2.2. 本系列證券的發行價格（以其本金的百分比表示）；
2.2.3. 對本系列證券本金總額的任何限制，可根據本協議進行認證和交付 契約（根據第 2.7、2.8、2.11、3.6 或 9.6 節在登記轉讓、交換或代替該系列其他證券時經過認證和交付的證券除外）；
2.2.4. 該系列證券本金的支付日期或日期；
2.2.5. 每年的一個或多個費率（可以是固定的，也可以是浮動的），或者如果適用，用於確定一個或多個費率的方法 （包括但不限於任何大宗商品、大宗商品指數、證券交易所指數或金融指數），該系列證券應計利息（如果有）的起息日期、日期或 此類利息（如果有）的開始和支付日期，以及任何利息支付日應付利息的任何定期記錄日期；
2.2.6。應支付本系列證券本金和利息（如果有）的一個或多個地點，其中證券 該系列的證券和本契約的通知和要求可以交還以進行轉讓或交換登記，並且可以在何處向公司交付有關該系列證券和本契約的通知和要求，以及此類付款的方式，前提是： 電匯、郵件或其他方式；
2.2.7. 如果適用，一個或多個期限、價格和條款 以及本公司可以選擇全部或部分贖回該系列證券的條件；
6
2.2.8。公司贖回或購買證券的義務（如果有） 根據任何償債基金或類似條款，或由其持有人選擇的系列，以及贖回該系列證券的期限、價格或價格以及條款和條件 或根據該義務全部或部分購買；
2.2.9. 日期（如果有）以及一個或多個價格 本公司將根據持有人的選擇以及此類回購義務的其他詳細條款和條款回購該系列的證券；
2.2.10。如果不是 1,000 美元的面額及其任何整數倍數，則該系列證券的面額應為 可以發行；
2.2.11。該系列證券的形式以及該證券是否可以作為全球證券發行；
2.2.12。如果本金除外，則指該系列證券本金中應支付的部分 根據第 6.2 節宣佈加速到期後；
2.2.13。計價貨幣 該系列的證券，可以是美元或任何外幣，如果該計價貨幣是複合貨幣，則負責監管此類綜合貨幣的機構或組織（如果有）；
2.2.14. 指定用於支付本金和利息（如果有）的貨幣、貨幣或貨幣單位 將發行該系列的證券；
2.2.15. 如果要支付本系列證券的本金或利息（如果有） 以除此類證券計價的貨幣或貨幣單位以外的一種或多種貨幣或貨幣單位進行支付，確定此類付款的匯率的方式；
2.2.16. 在以下情況下，將以何種方式確定該系列證券的本金或利息的支付金額（如果有） 此類數額可參照基於一種或多種貨幣的指數來確定，也可以參照商品、商品指數、證券交易所指數或金融指數來確定；
2.2.17。與為該系列證券提供的任何擔保有關的條款（如果有）；
2.2.18。對適用於本系列任何證券的違約事件的任何補充、刪除或變更以及該系列的任何變更 受託人或此類證券的必要持有人有權根據第 6.2 節申報到期應付的本金；
2.2.19。對適用於該系列證券的契約的任何增加、刪除或變更；
7
2.2.20。任何存款機構、利率計算代理機構、匯率計算機構 或與該系列證券有關的其他代理人（如果不是此處指定的代理人）；
2.2.21. 有關條款（如果有） 轉換或交換該系列的任何證券，包括轉換或交換價格、轉換或交換期限、是否強制轉換或交換的規定，由持有人選擇 其中或由本公司選擇的需要調整轉換價格或交易價格的事件以及在贖回此類證券系列時影響轉換或交換的條款；
2.2.22。本系列的任何其他條款（可能補充、修改或刪除本契約中適用於此類條款的任何條款） 系列），包括適用法律或法規可能要求的或與該系列證券營銷相關的任何可取條款；以及
2.2.23。公司的任何直接或間接子公司是否會為該系列的證券提供擔保，包括以下條款 此類擔保的從屬關係（如果有）。
任何一個系列的所有證券都不必同時發行，可以從以下日期發行 根據本契約的條款，不時地（如果董事會決議有規定）、本協議的補充契約或上述官員證書。
第 2.3 節。執行和認證。
高級管理人員應通過手動、傳真或電子簽名為公司簽署證券。
如果在證券上簽名的官員在認證證券時已不再擔任該職務，則該安全機構應 儘管如此，還是有效的。
只有通過受託管理人的手工簽名或身份驗證方進行認證，證券才有效 代理人。該簽名應是根據本契約對證券進行認證的確鑿證據。
受託人應在任何 在受託人收到公司命令後，不時對原始發行的證券進行身份驗證，其本金為董事會決議、本協議補充契約或高級管理人員證書中規定的本金。每個 證券的日期應以其認證之日為日期。
任何系列的已發行證券的本金總額 時間不得超過董事會決議、本協議補充契約或根據第 2.2 節交付的官員證書中規定的此類系列的最大本金額的任何限制，除非中另有規定 第 2.8 節。
8
在發行任何系列的證券之前，受託管理人應已收到和 （受第7.2節約束）應受到充分保護，可以依據：（a）董事會決議、本協議的補充契約或確定該系列證券形式或該系列證券形式的高級管理人員證書 系列和該系列證券或該系列證券的條款，（b）符合第10.4和10.5節的高級管理人員證書，以及（c）符合第10.4和10.5節的法律顧問意見。
受託管理人有權拒絕認證和交付此類系列的任何證券：（a）如果受託管理人被告知 由律師決定，此類行動可能不合法；或（b）如果受託人真誠地認定此類行動可能會使受託人承擔個人責任。
受託人可以指定公司可以接受的認證代理人來認證證券。身份驗證代理可以進行身份驗證 只要受託人可以這樣做，就有證券。本契約中對受託人身份驗證的每項提及均包括此類代理人的身份驗證。認證代理與代理人擁有與公司或關聯公司進行交易的相同權利 該公司。
第 2.4 節。註冊商、付款代理和通知代理。
公司應根據以下規定將每個系列證券的指定地點維持在該系列證券中指定的一個或多個地點 至第 2.2 節，可以出示或交出此類系列證券以供付款的辦公室或機構（”付款代理”），其中此類系列的證券可以交出以進行轉讓或交易登記 （”註冊員”）以及可以在何處向公司或向公司交付有關該系列證券和本契約的通知和要求（”通知代理”）。書記官長應保存一份有關事項的登記冊 到每個系列證券及其轉賬和交換。公司將立即以書面形式通知受託人每位註冊商、付款代理人或通知代理人的姓名和地址，以及名稱或地址的任何變更。如果有的話 當公司未能維持任何所需的註冊服務商、付款代理人或通知代理人或未能向受託管理人提供其名稱和地址時，此類陳述、交出、通知和要求可以在以下地址提出或送達 受託人公司信託辦公室，公司特此任命受託人為其代理人，負責接收所有此類陳述、投降、通知和要求；但是，任何任命受託人為 通知代理人應排除任命受託人或受託人任何辦公室為代理人以接受公司法律程序服務的情況。
公司還可能不時指定一個或多個共同註冊人、額外的付款代理人 或其他通知代理人，並可不時撤銷此類指定；但是，任何此類指定或撤銷均不得以任何方式解除公司維持註冊服務商、付款代理人的義務 以及根據第 2.2 節為此類目的指定的任何系列證券的通知代理人。對於任何此類指定或撤銷以及名稱的任何變更，公司將立即以書面形式通知受託人 或任何此類共同註冊商、額外付款代理人或額外通知代理人的地址。這個詞”註冊員” 包括任何共同註冊商；該術語 ”付款代理” 包括任何其他付款代理人；以及條款”通知代理” 包括任何其他通知代理。公司或其任何關聯公司均可擔任註冊商或付款代理人。
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公司特此任命受託人為初始註冊商、付款代理人和通知代理人 對於每個系列，除非在該系列證券首次發行之前指定了另一名註冊商、付款代理人或通知代理人（視情況而定）。本協議下每個代理人的權利、權力、職責、義務和行動 契約是多份的，不是連帶或連帶的，代理人只有義務履行本契約中明確規定的職責，沒有默示的責任。
第 2.5 節。向代理人付款，以信託形式持有資金。
公司應要求除受託人以外的每位付款代理人書面同意付款代理人將以信託形式持有，因為 任何系列證券的持有人或受託人的利益，付款代理人為支付該系列證券的本金或利息而持有的所有款項，並將以書面形式將公司違約情況通知受託人 任何此類付款。儘管任何此類違約行為仍在繼續，但受託人可能會要求付款代理人向受託人支付其持有的所有款項。公司可以隨時要求付款代理向受託人支付其持有的所有款項。付款結束後 對受託人而言，付款代理人（如果不是公司或公司的子公司）對這筆錢不承擔任何進一步的責任。如果公司或公司的子公司充當付款代理人，則應將其隔離並單獨持有 為任何系列證券的持有人提供信託基金，所有資金均由其作為付款代理人持有。在與公司有關的任何破產、重組或類似程序中，受託人應充當公司的付款代理人 證券。為避免疑問，付款代理人和受託人應保持無害，在確認收到足以支付的資金之前，他們對付款或支出（包括向持有人）不承擔任何責任 相關的付款。除非法律要求，否則代理人持有的資金無需隔離。
第 2.6 節。持有人 清單。
如果受託人擔任書記官長，則受託管理人應在合理可行的情況下以最新形式保留最新的表格 向其提供的每系列證券持有人的姓名和地址清單，否則應遵守 TIA § 312 (a)。如果受託人不是註冊處長，則公司應在每次註冊登記前至少十天向受託管理人提供信息 利息支付日期，以及受託管理人可能要求的其他時間，以受託人合理要求的形式和截至日期，以書面形式列出每系列證券持有人的姓名和地址。
每位持有人通過接收和持有證券，即與公司和受託人達成協議，即公司和受託人或任何 根據 TIA § 312 披露任何有關持有人姓名和地址的信息，無論此類信息來自何處，均應追究他們任何一方的代理人的責任 派生，並且受託人不應因為根據TIA第312（b）條提出的要求郵寄任何材料而承擔責任。
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第 2.7 節。轉移和交換。
如果向註冊商或共同註冊商提交系列證券，並要求 登記轉賬或將其兑換成相同系列證券本金相等，註冊商應登記該轉讓或在滿足此類交易要求的情況下進行交易。允許註冊 轉賬和交換，受託人應根據註冊商的要求對證券進行認證。任何轉讓或交換登記均不收取任何服務費（除非此處另有明確許可），但公司可以 要求支付一筆足以支付任何轉讓税或與之相關的類似政府費用（根據第 2.11、3.6 節在交易所應支付的任何此類轉讓税或類似的政府費用除外）或 9.6)。
不得要求公司和註冊處 (a) 發行、登記任何證券的轉讓或交換 該系列的期限從選定贖回的該系列證券的贖回通知發出前15天開業之日開始，到發出該通知之日營業結束時結束， (b) 登記已選定、召集或要求贖回的任何系列證券的全部轉讓或交換，或任何已選定、召集或被要求贖回的部分證券的部分的轉讓或交換；或 (c) 在任何系列證券的記錄日期和付款日期之間登記或交換任何系列的證券。
第 2.8 節。損毀、損壞、丟失和被盜的證券。
如果向受託人交出任何殘缺的證券，則公司應執行，受託人應進行身份驗證並交付作為交換 因此，發行了相同系列的新證券，期限和本金相似，其數字不是同期未償還的。
是否向公司和受託人交付 (i) 令其滿意的證據，證明任何物品的毀壞、丟失或被盜 擔保和 (ii) 雙方為保護自己及其任何代理人免受傷害而可能要求的擔保或賠償保證金，然後，在沒有通知公司或受託人有關此類證券已被善意收購的情況下 買方，公司應簽署，在收到公司命令後，受託人應進行身份驗證並提供相同系列和類似內容的新證券以代替任何此類銷燬、丟失或被盜的證券，以供交付 本金數額和同時未償還的數字.
如果有任何此類損壞、毀壞、丟失或被盜的安保 已經或即將到期並應付款，公司可以自行決定支付此類證券，而不是發行新的證券。
根據本節發行任何新證券後，公司可能要求支付足以支付任何税款或其他費用的款項 可能徵收的與之相關的政府費用以及與之相關的任何其他費用（包括受託人的費用和開支）。
根據本節發行的任何系列以代替任何銷燬、丟失或被盜證券的所有新證券均構成 公司最初的附加合同義務，無論證券是否被摧毀、丟失或被盜，任何人均可隨時強制執行，並有權平等且成比例地享受本契約的所有好處 根據本協議正式發行的該系列的任何及所有其他證券。
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本節的規定是排他性的，應排除（在合法範圍內）所有 與替換或支付損壞、丟失或被盜證券有關的其他權利和補救措施。
第 2.9 節。傑出證券。
任何時候未償還的證券均為經受託人認證的所有證券，但受託人取消的證券除外，交付給 如果需要取消，則受託管理人根據本協議的規定對全球證券利息的削減以及本節所述未償還的削減。
如果根據第 2.8 節更換證券，則在受託人收到令其滿意的證據之前，該證券將不再處於未償還狀態 替換後的證券由真正的購買者持有。
如果付款代理人（公司除外）、公司的子公司或 公司的關聯公司）在A系列證券到期時持有足以支付該日應付證券的資金，然後在該日及之後，該系列的此類證券停止流通，其利息也隨之停止 累積。
公司可以購買或以其他方式收購證券，無論是通過公開市場購買、談判交易或 否則。證券不會因為公司或公司的關聯公司持有證券而停止未償付（但參見下文第2.10節）。
在確定未償還證券所需本金的持有人是否提出任何請求, 要求和授權時, 指示、通知、同意或豁免在本協議項下，因此類目的而被視為未償還的折扣證券的本金應為自該折扣證券之日到期和應付的本金金額 根據第 6.2 節宣佈加速到期後作出決定。
第 2.10 節。國庫證券。
在確定所需系列證券本金的持有人是否同意任何請求, 要求時, 授權、指示、通知、同意或豁免，本公司或本公司任何關聯公司擁有的系列證券均應不予考慮，但為確定受託人是否應受保護而依賴的證券除外 任何此類請求、要求、授權、指示、通知、同意或豁免（僅限受託管理人負責官員知道的系列證券）均應不予考慮。
第 2.11 節。臨時證券。
在最終證券準備好交付之前，公司可以準備臨時證券，受託人應根據以下條件對臨時證券進行認證 公司訂單。臨時證券應基本採用最終證券的形式，但可能會有公司認為適合臨時證券的變體。公司應毫不拖延地做好準備和 受託人在收到公司命令後，應對相同系列的最終證券和到期日進行認證，以換取臨時證券。在進行交換之前，臨時證券應具有本契約規定的相同權利 作為權威證券。
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第 2.12 節。取消。
公司可以隨時向受託人交付證券以供取消。書記官長和付款代理人應轉交給 受託人向他們交出以進行轉賬、交換或付款登記的任何證券。受託人應取消所有交出以進行轉賬、交換、支付、替換或取消的證券，並應銷燬此類已取消的證券 （須遵守《交易法》和受託人的記錄保留要求），並應公司的書面要求向公司交付此類取消證書。公司不得發行新證券來取代以下證券 它已付款或交付給受託人以取消訂單。
第 2.13 節。違約利息。
如果公司拖欠一系列證券的利息，則應支付違約利息，並在允許的範圍內 根據法律，在隨後的特別記錄日向該系列持有人支付的違約利息的任何利息。公司應確定記錄日期和付款日期。特別記錄日期前至少十天， 公司應向受託人和該系列的每位持有人發出通知，説明特別記錄日期、付款日期和應支付的利息金額。公司可以以任何其他合法方式支付違約利息。
第 2.14 節。環球證券。
2.14.1。證券條款。董事會決議、本協議的補充契約或官員證書應規定 系列證券是否應全部或部分以一隻或多隻全球證券的形式發行，以及此類全球證券或證券的存託機構。
2.14.2。轉移和交換。儘管契約第 2.7 節和《契約》中有任何相反的規定 此外，根據以存託機構以外的持有人名義註冊的證券契約第2.7節，只有在 (i) 此類存託人的情況下，任何全球證券才可以兑換此類證券或其被提名人的證券 通知公司，它不願或無法繼續擔任此類全球證券的存託人，或者該存託機構在任何時候都不再是根據《交易法》註冊的清算機構，而且無論哪種情況，公司均未這樣做 在該事件發生後的90天內任命根據《交易法》註冊為清算機構的繼任託管人，或者（ii）公司簽署並向受託管理人交付一份高管證書，大意是此類全球安全 應該可以兑換。根據前一句可交換的任何全球證券均可兑換為以存託機構應以書面形式註冊的證券，本金總額等於 全球證券的本金，其宗旨和條款相同。
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除非本第 2.14.2 節另有規定，否則不得轉讓全球證券 除非保管人就此類全球證券向該保管人的提名人、該保管人的被提名人向該保管機構提名人或該保管人的另一名被提名人、或保管人或任何此類被提名人向該保管人提名的 繼任保管人或此類繼任保管人的被提名人。
受託人或任何代理人均不負有任何義務或責任 監測、確定或詢問本契約或適用法律對任何證券的任何權益的轉讓（包括存託機構之間或存託機構之間的任何轉讓）規定的任何轉讓限制的遵守情況 任何全球證券的參與者、成員或受益所有人），但要求交付以下條款明確要求的證書和其他文件或證據除外： 本契約，並對其進行審查，以確定其形式是否符合本契約的明確要求。
都沒有 受託人或任何代理人應就保管人或其記錄的準確性對全球證券的任何受益所有人、存託人的成員或參與者或其他人承擔任何責任或義務 被提名人或其任何參與者或成員，就任何證券的任何所有權權益或向任何參與者、成員、受益所有人或其他個人（存託人除外）交付任何通知（包括 根據或與此類證券有關的任何可選贖回通知）或任何金額的支付。
2.14.3。傳奇。任何 根據本協議發行的全球證券應帶有基本以下形式的圖例：
“這種安全是內部的全球安全 契約的含義在下文提及，並以保管人或保管人被提名人的名義登記。該證券可兑換為以存託人或其以外的人名義註冊的證券 只有在契約中描述的有限情況下才可以被提名人，除非由保管人整體轉讓給保管人的被提名人、由保管人的被提名人轉讓給保管人或託管人的另一名被提名人 保管人或由保管人或任何此類被提名人為繼任保管人或此類繼承保管人的被提名人。”
在 此外，只要存託信託公司（“DTC”）是存託人，每隻以DTC或其被提名人的名義註冊的全球證券都應帶有基本以下形式的圖例：
“除非這種全球證券是由存託信託公司（一家紐約公司）的授權代表出示的 （“DTC”），向公司或其代理人進行轉賬、交換或付款登記，任何發行的全球證券均以CEDE & CO的名義註冊。或以授權代表要求的其他名義 DTC（任何款項均向 CEDE & CO.或根據DTC（DTC）的授權代表的要求向其他實體進行任何轉讓、質押或以其他方式用於價值或其他用途的行為，任何人或向其進行任何轉讓、質押或其他用途都是不當的，因為 本協議的註冊所有者 CEDE & CO. 在此處擁有權益。”
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2.14.4。持有人的行為。作為持有人，保管人可以指定代理人和 以其他方式授權參與者提出或採取持有人根據契約有權給予或採取的任何請求、要求、授權、指示、通知、同意、豁免或其他行動。
2.14.5。付款。儘管本契約有其他規定，除非另有規定 第 2.2 節，任何全球證券的本金和利息（如果有）應支付給其持有人。
2.14.6。 代理會員。無論出於何種目的，證券的註冊持有人將被視為該證券的所有者，只有註冊持有人才擁有本契約和證券規定的權利。的成員或參與者 保管人（”代理會員”），通過代理成員持有全球證券受益權益的個人在本契約下對代理成員代表其持有的任何全球證券沒有任何權利 保管人。無論出於何種目的，公司、受託人、付款代理人、註冊商和上述機構的任何代理人均可將存託人視為全球證券的絕對所有者。儘管如此，什麼都沒有 此處應防止公司、受託人、付款代理人、註冊商或上述機構的任何代理人使存管機構提供的任何書面證明、委託書或其他授權生效或損害兩者之間的任何書面認證、委託書或其他授權 保管人及其代理會員，該保管機構管理任何全球證券實益權益持有人行使權利的慣例的運作情況。
第 2.15 節。CUSIP 號碼。
公司在發行證券時可以使用 “CUSIP” 號碼（如果當時通常使用），如果是，受託人應使用 為方便持有人，贖回通知中有 “CUSIP” 數字；前提是任何此類通知均不得説明印在證券上或所含數字的正確性 在任何贖回通知中，只能依賴證券上印製的其他身份證件，任何此類贖回均不受此類數字的任何缺陷或遺漏的影響。
第三條。
贖回
第 3.1 節。給受託人的通知。
對於任何系列證券，公司可以保留贖回和支付該系列證券的權利，也可以承諾 在該系列證券規定的到期日之前，按該證券規定的時間和條款贖回和支付該系列證券或其任何部分。如果一系列證券是可贖回的，並且公司想要或有義務 在規定的到期日之前，根據此類證券的條款贖回全部或部分系列證券，它應書面通知受託管理人該系列證券的贖回日期和本金為 已兑換。公司應在贖回日期（或受託人可能接受的較短期限）前至少15天發出通知。
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第 3.2 節。選擇要贖回的證券。
除非董事會決議、本協議的補充契約或官員證書對特定系列另有説明，否則 少於要贖回的所有證券，將按以下方式選擇要贖回的系列證券：(a) 如果證券是全球證券的形式，則根據該系列的程序 存託機構，（b）如果證券在任何國家證券交易所上市，則符合證券上市的主要國家證券交易所（如果有）的要求，或者（c）如果不是 除非法律或適用的證券交易所要求另有要求，否則應以受託人認為公平和適當的方式，包括通過抽籤或其他方法提供，但就全球而言，前提是第 (a) 或 (b) 條 證券，遵守存託機構的適用規則和程序。要贖回的證券應從先前未要求贖回的本系列已發行證券中選擇。證券本金的部分 可以選擇面額大於 1,000 美元的系列進行兑換。該系列的證券及其選擇贖回的部分證券的金額應為1,000美元或1,000美元的整數倍數，或者，就證券而言 根據第 2.2.10 節以其他面額發行的任何系列、每個系列的最低本金面額及其授權整數倍數。本契約中適用於名為的系列證券的條款 贖回也適用於該系列中需要贖回的部分證券。受託人和付款代理人均不對其根據本款（包括程序）做出的任何選擇承擔責任 保管人）。
第 3.3 節。兑換通知。
除非董事會決議、本協議的補充契約或官員證書對特定系列另有説明，否則 在贖回日前至少15天但不超過60天，公司應根據存託人的程序，通過頭等郵件或電子方式向每位持有人發送贖回通知，或安排通過頭等郵件或電子方式發送贖回通知 證券將被贖回。
該通知應確定要贖回的該系列證券，並應説明：
(a) 贖回日期；
(b) 贖回價格；
(c) 付款代理人的名稱和地址；
(d) 如果有任何證券被部分贖回，則該等證券本金中待贖回的部分，以及 在贖回日之後和交出此類證券後，取消後，應以原始證券持有人的名義發行本金等於原始證券未贖回部分的新證券或證券 原始安全性；
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(e) 必須交出要求贖回的系列證券 向付款代理人收取贖回價格；
(f) 該系列證券的利息需要贖回 除非公司拖欠贖回價格的存款，否則在贖回日當天及之後停止累積；
(g) “CUSIP” 號碼（如果有）；以及
(h) 特定條款可能要求的任何其他信息 系列或正在贖回的系列證券。
應公司的要求，受託人應發出贖回通知 公司的名稱及其費用，但前提是公司在通知日期前至少10天（除非受託人可以接受更短的時間）向受託人交付了高級管理人員證書 要求受託管理人發出此類通知，並列出該通知中應陳述的信息以及此類通知的形式。
第 3.4 節。贖回通知的效力。
按照第 3.3 節的規定發送贖回通知後，要求贖回的系列證券將在以下日期到期並支付 兑換日期和兑換價格。除非補充契約、董事會決議或系列高級管理人員證書中另有規定，否則贖回通知可能不是有條件的。向付款代理人投降後， 此類證券應按贖回價格加上截至贖回日的應計利息支付。
第 3.5 節。的存款 兑換價格。
在兑換之日紐約時間上午11點或之前，公司應向付款人存款 代理資金足以支付該日將要贖回的所有證券的贖回價格和應計利息（如果有）。
第 3.6 節。部分贖回的證券。
交出部分贖回的證券後，受託管理人應為持有人認證同一系列的新證券以及 相同的到期日，本金等於已交還證券的未贖回部分。
第四條
契約
第 4.1 節。支付本金和利息。
公司承諾並同意，為了每系列證券的持有人的利益，它將按時按時支付 根據該系列證券和本契約的條款，該系列證券的本金和利息（如果有）。在適用的付款日期紐約時間上午11點或之前，公司應存款至 根據此類證券和本契約的條款，向代理人支付足以支付每個系列證券的本金和利息（如果有）的款項。
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第 4.2 節。美國證券交易委員會報告。
如果某系列證券中的任何未償還證券，公司應在向受託管理人提交這些證券後的15天內將其交付給受託人 美國證券交易委員會年度報告以及公司必須向美國證券交易委員會提交的信息、文件和其他報告的副本（或美國證券交易委員會根據規章制度可能規定的上述任何部分的副本） 適用於《交易法》第 13 或 15 (d) 條。公司還應遵守 TIA § 314 (a) 的其他規定。通過EDGAR系統向美國證券交易委員會提交的報告、信息和文件將被視為已交付給受託人 就本第 4.2 節而言，截至通過 EDGAR 提交此類申請之時。
向... 交付報告、信息和文件 本第 4.2 節規定的受託人僅供參考，受託人收到上述信息不構成對其中包含或可從所含信息中確定的任何信息的推定性或實際通知 其中，包括公司對本協議項下任何契約的遵守情況（受託人有權完全依賴這些契約）。本文提及的所有此類報告、信息或文件 公司通過美國證券交易委員會的EDGAR系統向美國證券交易委員會提交的第4.2節應被視為已向受託管理人提交併通過EDGAR系統（或任何）提交此類報告、信息或文件時傳送給持有人 後繼系統）。
第 4.3 節。合規證書。
如果某系列證券有任何未償還的證券，公司應在每份證券結束後的120天內向受託管理人交付 公司財政年度，一份高級管理人員證書，表明在簽署官員的監督下對公司及其子公司在上一財政年度的活動進行了審查，以期 確定公司是否保留、遵守、履行和履行了本契約規定的義務，並進一步説明就簽署此類證書的高級管理人員而言，據其所知，公司已保存、遵守了， 履行並履行了本契約中包含的所有契約，並且在履行或遵守本契約中的任何條款、規定和條件方面均不構成違約（或者，如果發生了違約或違約事件， 描述官員可能知道的所有此類違約或違約事件）。
第 4.4 節。停留、延期和 高利貸法。
公司承諾（在合法的範圍內）它在任何時候都不會堅持、辯護或支持 以任何方式主張或利用任何可能影響本契約或證券的契約或履行的居留、延期或高利貸法，無論這些法律是在何處頒佈的、現在或此後任何時候生效的，或從中受益或受益；以及 公司（在合法的範圍內）特此明確放棄任何此類法律和契約的所有利益或優勢，即公司不會通過訴諸任何此類法律來阻礙、拖延或阻礙本協議授予的任何權力的執行 受託人，但將承受並允許所有此類權力的執行，就好像沒有頒佈此類法律一樣。
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第 V 條。
繼任者
第 5.1 節。公司何時可能合併等
公司不得與其全部或幾乎所有財產合併、合併或轉讓、轉讓或租賃其全部或幾乎所有財產，以及 向任何人提供資產 (a”繼任者”）除非：
(a) 公司是倖存的實體或 繼承人（如果不是公司）是根據任何美國國內司法管轄區的法律組建和有效存在的公司、合夥企業、信託或其他實體，並通過補充契約明確承擔公司的 證券和本契約下的義務；以及
(b) 交易生效後立即生效，不是 違約或違約事件應已發生並仍在繼續。
公司應在協議完成之前向受託人交付 擬議的交易是具有上述內容的高級管理人員證書和一份法律顧問意見，該意見表明擬議的交易和任何補充契約均符合本契約。
儘管如此，本公司的任何子公司均可將其全部或部分財產合併、合併或轉讓給 公司。不得要求出具與之相關的官員證明或律師意見。
第 5.2 節。繼任公司被取代。
在對公司全部或幾乎所有資產進行任何合併或合併，或任何出售、租賃、轉讓或其他處置時 根據第 5.1 節，通過此類合併成立的繼承公司或與公司合併或接受此類出售、租賃、轉讓或其他處置的繼任公司應繼承並取而代之 並可行使本契約下公司的所有權利和權力，其效力與在本契約中將該繼任人命名為公司一樣；但是，前提是出售時前身公司， 轉讓或其他處置（租賃除外）應免除本契約和證券項下的所有義務和契約。
第六條。
違約和補救措施
第 6.1 節。違約事件。
”違約事件，” 無論此處對任何系列的證券使用何處，均指以下任何一種事件， 除非在成立的董事會決議、補充契約或官員證書中規定此類系列不得受益於上述違約事件：
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(a) 拖欠支付該系列任何證券的任何利息 何時到期並應付款，以及此類違約行為持續30天（除非公司在紐約時間30日上午11點之前將全部款項存入受託人或付款代理人）第四 該期限的某一天）；
(b) 拖欠支付任何債券的本金 該系列到期時的安全性；
(c) 違約履行或違反任何契約或保證 本契約中的公司（根據上述 (a) 或 (b) 段或根據本契約中僅為該系列以外的一系列證券的利益而包含的契約或擔保的違約除外）， 在受託人通過掛號信或掛號信向公司或持有人向公司和受託人提供至少25％的未償還本金後，違約行為在60天內繼續未得到糾正 該系列的證券一份書面通知，具體説明此類違約或違規行為，要求予以補救，並説明該通知為本協議下的 “違約通知”；
(d) 根據任何破產法或根據任何破產法所指的公司：
(i) 自願提起訴訟，
(ii) 同意在非自願情況下對其下達救濟令，
(iii) 同意為其或其全部或基本全部財產指定託管人，
(iv) 為其債權人的利益進行一般轉讓，或
(v) 通常無法償還到期的債務；
(e) 有管轄權的法院根據任何破產法下達的命令或法令，該命令或法令：
(i) 用於在非自願案件中向公司提供救濟，
(ii) 為公司或其全部或基本全部財產任命託管人，或
(iii) 下令清算公司，
且該命令或法令在60天內仍未被暫停執行並生效；或
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(f) 就該證券提供的任何其他違約事件 系列，根據第 2.2.18 節，在董事會決議、本協議的補充契約或高級管理人員證書中規定。
這個詞”破產法” 指《美國法典》第11條或任何類似的關於減免債務人的聯邦或州法律。這個詞 ”保管人” 指任何破產法下的任何接管人、受託人、受讓人、清算人或類似官員。
該公司 將在得知任何違約或違約事件發生後的30天內就任何違約或違約事件向受託管理人提供書面通知，該通知將合理詳細地描述此類違約或違約事件的狀態 違約行為以及公司正在採取或計劃就此採取什麼行動。
第 6.2 節。加速成熟； 撤銷和廢止。
如果發生與未兑現時任何系列證券有關的違約事件，並且 繼續（第6.1（d）或（e）節中提及的違約事件除外），則在任何此類情況下，受託人或該系列已發行證券本金不少於25％的持有人均可申報本金 該系列所有證券的金額（或，如果該系列的任何證券為折扣證券，則為該系列所有證券的本金金額中可能規定的部分）以及該系列所有證券的應計和未付利息（如果有） 通過向公司（如果由持有人發出，則向受託人）發出書面通知，立即到期並支付，一旦申報，該本金（或指定金額）以及應計和未付利息（如果有）應立即生效 到期應付款。如果發生第 6.1 (d) 或 (e) 節中規定的違約事件，則所有未償還證券的本金（或指定金額）以及應計和未付利息（如果有） 當然 成為和 立即到期並付款，受託人或任何持有人無需作出任何聲明或其他行動。
在這樣之後的任何時候 已宣佈任何系列的加速執行，在受託管理人根據本條下文規定作出支付到期款項的判決或法令之前，本金佔多數的持有人 如果根據第6.13節的規定，該系列證券的所有違約事件，除未支付該系列證券的本金和利息（如果有的話）外，通過書面通知公司和受託人，該系列證券的所有違約事件均已得到糾正或免除，則該系列未償還證券的本金和利息（如果有）除外，可通過書面通知公司和受託人撤銷該系列未償還證券及其後果。
此類撤銷不得影響隨後的任何違約或損害由此產生的任何權利。
第 6.3 節。受託人追討欠款和提起強制執行的訴訟。
公司承諾，如果：
(a) 當任何證券的任何利息到期和應付以及此類違約時，即違約支付任何證券的任何利息 持續 30 天，
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(b) 在支付任何證券的本金時違約 其到期日，或
(c) 任何償債基金款項（如果有）的存款均屬違約，按條款規定在到期時間和到期 證券的，
然後， 為了此類證券持有人的利益，公司將應受託人的要求向其支付全部款項 然後應付此類證券的本金和利息，在法律強制性的範圍內，任何逾期本金的利息和任何逾期利息的利息按中規定的利率支付 此類證券，以及除此之外應足以支付收款成本和開支的其他款項，包括受託人、其代理人和律師的薪酬、合理開支、支出和預付款。
如果公司未能根據此類要求立即支付此類款項，則受託人可以以自己的名義並作為明示信託的受託人 提起司法程序以收取到期未付的款項，可以根據判決或最終裁決提起此類訴訟，並可以對公司或此類證券的任何其他債務人執行同樣的訴訟並收取款項 無論位於何處，均按法律規定的方式從公司或此類證券的任何其他債務人的財產中判定或視為應付款。
如果任何系列證券的違約事件發生並仍在繼續，則受託管理人可在遵守本協議第七條的前提下 自行決定通過受託人認為最能有效保護和執行任何此類權利的適當司法程序，保護和執行其權利和該系列證券持有人的權利，無論是否 用於具體執行本契約中的任何契約或協議，或協助行使此處授予的任何權力，或執行任何其他適當的補救措施。
第 6.4 節。受託人可以提交索賠證明。
如果有任何破產接管、破產、清算、破產、重組、安排、調整、組成或 與公司或公司證券或財產上的任何其他債務人有關的其他司法程序，即受託人（無論證券的主體是否應為 通過幹預，無論受託人是否要求公司支付逾期本金或利息（如其中所示，或以聲明或其他方式表示）到期和應付款）均有權並獲得授權 在此類訴訟或其他程序中，
(a) 就所欠的全部本金和利息提出和證明索賠；以及 未付證券款項，並提交必要或可取的其他文件或文件，以便受託人提出索賠（包括任何索賠、合理開支、支出和預付款） 受託人、其代理人和律師）以及此類司法程序中允許的持有人，以及
(b) 收集和 收到任何此類索賠的應付或可交付的款項或其他財產，並分配這些款項或其他財產，
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以及任何保管人、接管人、受讓人、受託人、清算人、扣押人或其他類似官員 特此授權每位持有人向受託人支付此類款項，如果受託管理人同意直接向持有人支付此類款項，則向受託人支付應付的任何款項 受託人、其代理人和法律顧問的薪酬、合理開支、支出和預付款，以及根據第7.7節應向受託管理人支付的任何其他款項。
此處包含的任何內容均不應被視為授權受託人授權或同意、接受或收養任何持有人 影響證券或其任何持有人權利的重組、安排、調整或組合計劃，或授權受託人在任何此類程序中就任何持有人提出的索賠進行投票。
第 6.5 節。受託人可以在不持有證券的情況下執行索賠。
本契約或證券下的所有訴訟權和索賠權均可由受託人起訴和執行，無需持有 任何與之相關的訴訟中的任何證券或其出示以及受託管理人提起的任何此類訴訟均應以明示信託受託人的身份以自己的名義提起，任何恢復判決均應在之後 支付受託人、其代理人和律師的補償、合理開支、支出和預付款的規定應符合已追回此類判決的證券持有人的應得利益。
第 6.6 節。所收款項的應用。
受託管理人根據本條收取的任何金錢或財產應按以下順序使用，日期為 受託人，如果是以本金或利息分配此類資金或財產，則在出示證券時，如果僅部分支付，則在交出證券並在其上註明付款，如果已全額支付，則在交出時註明：
第一：支付根據第7.7條應向受託人支付的所有款項；以及
第二：用於支付當時到期未付的證券本金和利息的款項 根據此類證券的本金和利息的到期和應付金額，按比例收取此類款項的利益，沒有任何形式的優惠或優先權；以及
第三：致公司。
第 6.7 節。對西裝的限制。
任何系列證券的持有人均無權就此提起任何司法或其他程序 契約，或用於指定接管人或受託人，或用於本協議下的任何其他補救措施，除非
(a) 該持有人有 此前曾就該系列證券的持續違約事件向受託管理人發出書面通知；
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(b) 未償還本金不少於25％的持有人 該系列證券應以受託人的名義向受託管理人提出書面請求，要求受託管理人就此類違約事件提起訴訟；
(c) 此類持有人已向受託管理人提供令受託人滿意的費用補償或擔保， 受託人根據此類要求可能產生的費用和負債；
(d) 60 的受託人 在收到此類通知、要求和賠償提議的幾天後，仍未提起任何此類訴訟；以及
(e) 在該系列已發行證券本金佔多數的持有人在這60天內沒有向受託管理人下達任何與此類書面要求不一致的指示；
每種證券的持有人與其他所有持有人和受託人理解、有意向並明確承諾，此類證券中沒有人或多人 根據或利用本契約的任何條款，持有人有權以任何方式影響、幹擾或損害任何其他持有人的權利，或獲得或尋求獲得優先權或優惠 優先於任何其他此類持有人，或行使本契約下的任何權利，除非本協議中規定的方式以及適用系列的所有此類持有人享有同等和按比例計算的利益。
第 6.8 節。持有人獲得本金和利息的無條件權利。
無論本契約中有任何其他規定，任何證券的持有人均應有絕對和無條件的權利， 在該證券的到期日，包括該證券的規定到期日（如果是贖回日，則在贖回日）獲得該證券的本金和利息（如果有）的支付，並提起訴訟 用於強制執行任何此類付款，未經持有人同意，此類權利不得受到損害。
第 6.9 節。恢復權利和補救措施。
如果受託人或任何持有人已提起任何訴訟以執行本契約下的任何權利或補救措施，並且該訴訟已經 因任何原因終止或放棄，或已被確定對受託人或該持有人不利，然後，在任何此類情況下，均應恢復公司、受託人和持有人資格，但須視該程序中的任何決定而定 分別或分別保留其先前在本協議下的職位，此後，受託人和持有人的所有權利和補救措施應繼續有效，就好像沒有提起此類訴訟一樣。
第 6.10 節。權利和補救措施累積性。
除非在更換或支付中被毀壞、丟失或被盜證券方面另有規定 第 2.8 節，此處授予或保留給受託人或持有人的任何權利或補救措施均不得排除任何其他權利或補救措施，在法律允許的範圍內，所有權利和補救措施均應是累積性的，並且 除了根據本協議賦予的所有其他權利和補救措施以外，還包括現在或將來在法律或衡平法或其他方面存在的所有其他權利和補救措施。在法律允許的範圍內，主張或使用本協議規定的任何權利或補救措施或其他方式均不妨礙 同時主張或使用任何其他適當的權利或補救措施。
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第 6.11 節。延誤或遺漏不是豁免。
受託人或任何證券的持有人不得延遲或遺漏行使任何違約事件產生的任何權利或補救措施 將損害任何此類權利或補救措施，或構成對任何此類違約事件的放棄或對該違約事件的默許。本條或法律賦予受託人或持有人的所有權利和補救措施可以不時行使，並且 視情況而定，受託人或持有人通常認為是權宜之計。
第 6.12 節。控制者 持有者。
持有任何系列已發行證券本金過半數的持有人有權指示 就該系列證券就受託人可用的任何補救措施進行任何訴訟或行使授予受託人的任何信託或權力的時間、方法和地點，前提是
(a) 該指示不得與任何法律規則或本契約相沖突，
(b) 受託人可以採取受託人認為適當的任何其他與該指示不矛盾的行動，
(c) 在遵守第 7.1 節規定的前提下，在以下情況下，受託管理人有權拒絕遵循任何此類指示 受託管理人應由受託管理人的負責官員真誠地確定所指示的訴訟將涉及受託管理人的個人責任，以及
(d) 在按照本第 6.12 節的指示採取任何行動之前，受託人有權獲得賠償 對於它根據這種要求或指示可能產生的費用, 費用和負債, 它感到滿意.
第 6.13 節。豁免過去的違約。
任何系列已發行證券本金不少於多數的持有人可以代表所有證券的持有人 通過向受託人和公司發出書面通知，該系列的證券免除過去與該系列及其後果相關的任何違約行為，但拖欠支付任何證券的本金或利息除外 此類系列（但是，任何系列未償還證券本金過半數的持有人均可撤銷加速計劃及其後果，包括由此導致的任何相關付款違約） 加速）。對於本契約的所有目的，在任何此類豁免後，此類違約將不復存在，由此產生的任何違約事件均應被視為已得到糾正；但此類豁免不得擴展到任何後續或其他豁免 違約或損害由此產生的任何權利。
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第 6.14 節。成本承諾。
本契約的所有各方同意，任何法院均同意，任何證券的每位持有人接受本契約即被視為已同意 在為執行本契約下的任何權利或補救措施而提起的任何訴訟中，或因受託人作為受託人所採取、遭受或遺漏的任何行動而針對受託人的任何訴訟中，可自行決定要求該訴訟中的任何一方訴訟當事人提起訴訟 承諾支付此類訴訟的費用，並且該法院可在適當考慮案情和誠信的情況下，自行評估針對該訴訟中任何訴訟當事方的合理費用，包括合理的律師費 該當事方訴訟當事人提出的索賠或辯護；但本節的規定不適用於公司提起的任何訴訟、受託人提起的任何訴訟、任何持有人或持有人團體提起的任何訴訟 任何系列未償還證券的本金總額超過10％，或任何持有人為強制支付任何證券的本金或利息而提起的任何訴訟 證券，包括此類證券中規定的到期日（如果是贖回，則為贖回日）。
第七條。
受託人
第 7.1 節。受託人的職責。
(a) 如果違約事件已經發生並且仍在繼續，則受託管理人應行使賦予該事件的權利和權力 本契約，並在行使時使用與謹慎的人在處理自己的事務時所行使或使用的同樣程度的謹慎和技能。
(b) 除違約事件持續期間外：
(i) 受託人只需要履行本契約中明確規定的職責，不必履行其他職責，也不需要履行暗示的職責 本契約中將解讀針對受託人的契約或義務。
(ii) 在沒有惡意的情況下 部分，對於陳述的真實性以及其中所表達觀點的正確性，受託人可以最終依賴向受託人提供的符合受託人要求的官員證書或法律顧問意見 本契約；但是，對於本契約中任何條款特別要求向受託人提供的任何此類官員的證書或法律顧問意見，受託管理人應審查該官員的證書或法律顧問意見 法律顧問的證書和意見，以確定它們是否符合本契約的形式要求。
(c) 受託管理人不得因其自身的疏忽行為、自身的疏忽未作為或自己的過失而被免除責任 故意的不當行為，但以下情況除外：
(i) 本段不限制本節 (b) 段的效力。
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(ii) 受託人對任何判斷錯誤概不負責 責任官員的信任，除非證明受託人在查明相關事實時疏忽大意。
(iii) 受託管理人對其就以下方面採取的、遭受的或未採取的任何行動不承擔責任 任何系列的證券，按照該系列未償還證券本金的多數持有人的指示，真誠地提供任何系列的證券，這些證券涉及為任何補救措施進行任何訴訟的時間、方法和地點 根據本契約，根據第6.12節，受託人可就該系列的證券向受託人提供，或行使本契約賦予受託人的任何信託或權力。
(d) 本契約中以任何方式與受託人有關的每項條款均受以下第 (a)、(b) 和 (c) 段的約束 本節。
(e) 除非獲得賠償，否則受託管理人可以拒絕履行任何職責或行使任何權利或權力 對於它在履行這種職責或行使這種權利或權力時可能產生的費用、費用和負債，使它感到滿意。
(f) 受託人對其收到的任何款項的利息不承擔責任，除非受託管理人可能與之達成書面協議 該公司。除非法律要求，否則受託人持有的信託資金不必與其他資金分開。
(g) 本契約的任何條款均不要求受託人承擔自有資金風險或以其他方式承擔任何財務責任 在履行其任何職責或行使其任何權利或權力時，如果無法保證受託管理人對此類風險作出充分的賠償，使受託管理人感到滿意。
(h) 付款代理人、通知代理人、註冊商、任何認證代理人和以任何其他方式行事時的受託人 本協議下的行為能力應有權獲得本第七條規定的保護和豁免。
(i) 賦予受託人的權利、特權、保護、豁免和福利，包括其獲得賠償的權利，將擴大到受託人在本契約下以其每種身份執行。
第 7.2 節。受託人的權利。
(a) 受託管理人可以依賴任何文件（無論是其中的文件）採取行動或不採取行動，也應受到保護 原件或傳真表格）被認為是真實的，並已由適當的人簽名或出示。受託人無需調查文件中陳述的任何事實或事項。
(b) 在受託人採取行動或不採取行動之前，可能需要高級管理人員證明或律師的意見或 都。受託人對其依據該官員的證書或法律顧問意見本着誠意採取或不採取的任何行動不承擔任何責任。
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(c) 受託人可通過代理人行事，不應對以下行為負責 任何經過適當謹慎任命的代理人的不當行為或疏忽。任何保管人均不得被視為受託人的代理人，受託管理人對任何保管人的任何作為或不作為概不負責。
(d) 受託管理人對其認為經授權的善意採取或不採取的任何行動概不負責 或在其權利或權力範圍內。
(e) 受託人可以諮詢律師並徵求該律師的建議或任何意見 對於律師根據本協議採取的、遭受的或不採取的任何行動，律師應得到充分和全面的授權和保護，並以此為依據。
(f) 受託人沒有義務行使本契約賦予的任何權利或權力 要求或指示任何證券持有人，除非這些持有人已向受託管理人提供令其滿意的擔保或賠償，以抵消其根據此類規定可能產生的成本、費用和負債 請求或指示。
(g) 受託人無義務對任何文件中陳述的事實或事項進行任何調查 決議、證書、聲明、文書、意見、報告、通知、請求、指示、同意、命令、債券、債券、票據、其他債務證據或其他文件或文件，但受託管理人可自行決定進一步作出此類決定 對它認為適當的事實或事項進行詢問或調查。
(h) 不應將受託人視為已收到通知 任何違約或違約事件，除非受託管理人的負責官員實際知情，或者除非受託管理人的公司信託辦公室負責官員收到任何事實上屬於此類違約的事件的書面通知 受託人，此類通知一般提及證券或特定系列的證券和本契約。
(i) 在任何情況下，受託管理人均不對任何人承擔特殊、懲罰性、間接、後果性或附帶損失的責任，或 任何形式的損害（包括但不限於利潤損失），即使已告知受託人此類損失或損害的可能性。
(j) 受託人允許採取本契約所允許的行動的權利不應解釋為一項義務 或者有義務這樣做。
(k) 受託人無需就本協議的執行提供任何保證金或擔保 契約或其他。
第 7.3 節。受託人的個人權利。
受託人以個人或任何其他身份可能成為證券的所有者或質押人，並可能以其他方式與公司進行交易或 公司的關聯公司擁有與非受託人相同的權利。任何代理都可以使用相似的權限做同樣的事情。受託人還受第7.10和7.11條的約束。
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第 7.4 節。受託人的免責聲明。
受託人對本契約或證券的有效性或充分性不作任何陳述。受託人不承擔責任 供公司使用證券收益，除認證證書外，對證券中的任何聲明概不負責。
第 7.5 節。違約通知。
任何系列證券的違約或違約事件是否發生並仍在繼續，以及責任人是否知道違約或違約事件 受託管理人高管，受託管理人應在違約或違約事件發生後的90天內向該系列證券的每位持有人發送違約或違約事件的通知，如果更晚，則在受託管理人的負責人員知悉此類情況之後 默認或默認事件。除非在支付任何系列證券的本金或利息方面發生違約或違約事件，否則受託管理人可以在其公司信託委員會或委員會期間暫不發出通知。 其負責官員真誠地認定不發通知符合該系列持有人的利益。除非受託人已收到任何違約或違約事件的通知，也不會被指控知悉任何違約或違約事件 負責官員已收到這方面的書面通知，該通知提到了適用的證券系列和本契約，並在其表面上註明發生了違約或違約事件。
第 7.6 節。受託人向持有人提交的報告。
在本契約簽訂之日起的每個週年紀念日後的60天內，受託人應通過郵寄方式將他們的姓名和姓名郵寄給所有持有人 根據 TIA § 313 並在要求的範圍內，地址出現在書記官長保存的登記冊上，該登記冊是截至該週年紀念日的簡短報告。
每份報告的副本應在郵寄給任何系列的持有人時提交給美國證券交易委員會和每個國家證券交易所 該系列的證券列出了哪些證券。當任何系列的證券在任何國家證券交易所上市時，公司應立即以書面形式通知受託管理人。
第 7.7 節。補償和賠償。
公司應不時向受託管理人支付服務報酬，本公司和受託人應不時向受託管理人支付報酬 以書面形式同意。受託人的薪酬不受任何關於明示信託受託人薪酬的法律的限制。公司應根據要求向受託管理人償還其產生的所有合理的自付費用。此類費用應包括受託人代理人和律師的合理薪酬和費用。
公司應向每位受託人和任何前任受託人（包括為自己辯護的費用）賠償任何費用， 費用或負債，包括其在履行本契約規定的受託人職責時產生的税款（根據受託人收入計量或確定的税款除外），除非下一段中另有規定，否則其在履行本契約規定的受託人職責時或 代理人。受託人應立即將其提出的任何索賠通知公司
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可能會尋求賠償。除非公司存在重大偏見，否則受託人未能如此通知公司不得解除其在本協議下的義務 因此。公司應為索賠進行辯護，受託人應配合進行辯護。受託人可以有單獨的律師，公司應為該律師支付合理的費用和開支。公司無需支付任何費用 未經其同意而達成的和解，不會無理地拒絕同意。該賠償適用於受託人的高級職員、董事、員工、股東和代理人。
公司無需報銷任何費用或賠償受託人或任何高級職員、董事造成的任何損失或責任， 受託人的員工、股東或代理人因故意不當行為或疏忽所致，由有管轄權的法院的最終裁決決定。
為了確保公司在本節中的付款義務，受託人在任何系列的證券之前應擁有所有留置權 受託人持有或收取的款項或財產，但為支付該系列特定證券的本金和利息而持有的信託資金或財產除外。
當受託人在第 6.1 (d) 或 (e) 節規定的違約事件發生後承擔費用或提供服務時， 根據任何破產法，費用和服務補償均應構成管理費用。
這個 本節的規定在本契約終止以及受託人辭職或免職後繼續有效。
第 7.8 節。更換受託人。
受託管理人的辭職或免職以及繼任受託人的任命僅在繼任受託管理人的辭職後生效 接受本節規定的任命。
受託人可以這樣就一個或多個系列的證券辭職 在擬議辭職之日前至少30天通知公司。任何系列證券本金佔多數的持有人可以通過通知受託管理人和 該公司。在以下情況下，公司可以罷免一個或多個系列證券的受託人：
(a) 受託人失敗 遵守第 7.10 節；
(b) 受託人被裁定為破產或資不抵債，或下達了救濟令 根據任何破產法，就受託人而言；
(c) 託管人或公職人員負責受託人或其 財產；或
(d) 受託人無法行事。
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如果受託人辭職或被免職，或者受託人辦公室存在空缺職位 理由，公司應立即任命繼任受託人。繼任受託人就職後的一年內，當時已發行證券本金佔多數的持有人可以任命繼任受託人來取代 公司任命的繼任受託人。
如果任何一個或多個系列證券的繼任受託人沒有接受 在即將退休的受託人辭職或被免職後的60天內，即將退休的受託人、公司或適用系列證券本金至少佔多數的持有人可以向任何有管轄權的法院提出申請 任命繼任受託人的管轄權。
繼任受託管理人應以書面形式接受其任命 即將退休的受託人和公司。之後，即將退休的受託人應立即將其作為受託人持有的所有財產轉讓給繼任受託人，但須遵守第7.7節規定的留置權、辭職或免職 即將退休的受託管理人應生效，繼任受託管理人應擁有受託管理人在本契約下作為受託管理人的每系列證券的所有權利、權力和義務。繼任受託人 應向每個此類系列的每位持有人發出繼承通知。儘管根據本第7.8節更換了受託人，但本公司在本協議第7.7節下的義務仍將繼續，以造福於 即將退休的受託人就其在替代之前根據本契約規定的權利、權力和義務採取或不採取行動而產生的費用和負債。
第 7.9 節。合併等繼任受託人
受託管理人可能合併或轉換或與之合併的任何組織或實體，或任何組織或 因受託管理人蔘與的任何合併、轉換或合併而產生的實體，或繼承受託管理人全部或基本上全部公司信託業務的任何組織或實體，應是受託管理人作為其中的繼任者 本協議規定的受託人，前提是此類組織或實體具有第 7.10 條規定的資格和資格，無需本協議任何一方執行或提交任何文件或採取任何進一步行動。
第 7.10 節。資格；取消資格。
本契約的受託人應始終滿足 TIA 第 310 (a) (1)、(2) 和 (5) 條的要求。受託人應始終擁有 根據其最新發布的年度狀況報告所述，總資本和盈餘至少為25,000,000美元。受託人應遵守 TIA 第 310 (b) 節。
第 7.11 節。優先收取對公司的索賠。
受託人受 TIA § 311 (a) 的約束，不包括 TIA § 311 (b) 中列出的任何債權人關係。已辭職的受託人或 在規定的範圍內，應受 TIA § 311 (a) 的約束。
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第八條。
滿足和解僱；失守
第 8.1 節。契約的滿足和解除。
本契約應在公司下令後解除對任何系列證券的進一步效力，並停止對所有系列證券產生進一步的效力 在以下情況下，此類系列的證券（本第8.1節的下文規定除外）和受託人應簽訂確認滿足和解除本契約的文書，費用由公司承擔
(a) 要麼是
(i) 該系列迄今經過認證和交付的所有證券（已銷燬、丟失的證券除外） （或被盜且已更換或已付款）已交付給受託人取消；或
(ii) 所有這些 該系列證券迄今未交付給受託管理人註銷：
(1) 到期並應付款的截止日期 發送兑換通知或其他原因的原因，
(2) 將在規定的到期日之內到期並付款 一年，
(3) 已被要求贖回或根據安排將在一年內被要求贖回 受託管理人以本公司的名義發出贖回通知令受託人滿意，或者
(4) 根據第 8.3 節（如適用）被視為已付款和解除；
而且，就上述 (1)、(2) 或 (3) 而言，公司已不可撤銷地將信託基金存入或安排將其作為信託基金存入受託人 金額或美國政府債務，該金額應足以支付和償還所有款項的每期本金（包括強制性償債基金付款或類似付款）和利息 分期本金或利息到期日該系列的證券；
(b) 公司已支付或 導致公司支付了本協議項下應付的所有其他款項；以及
(c) 公司已向受託管理人交付了 官員證明和律師意見，均表明本節規定的與滿足和解僱有關的所有先決條件均已得到遵守。
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儘管本契約已得到履行和解除，但 (x) 義務 根據第 7.7 節，(y) 如果款項已根據本節 (a) 條、第 2.4、2.7、2.8、8.2 和 8.5 節的規定以及 (z) 權利、權力、信託存入受託管理人 本協議規定的受託人豁免權以及公司與此相關的義務應繼續有效。
第 8.2 節。信託基金的應用；賠償。
(a) 在遵守第 8.5 節規定的前提下，所有金錢和美國政府債務或外國政府債務 根據第 8.1、8.3 或 8.4 條存入受託管理人，以及受託人收到的與根據第 8.1、8.3 條存入受託管理人的美國政府債務或外國政府債務有關的所有款項，或 8.4，應以信託方式持有，並由其根據證券和本契約的規定，直接或通過作為受託人的任何付款代理人（包括作為自己的付款代理人的公司）支付款項 可向有權向受託人決定受託人存入或收到此類款項的本金和利息，或按以下規定進行強制性償債基金付款或類似的付款 第 8.1、8.3 或 8.4 節。
(b) 公司應向受託人付款並對其進行賠償（該賠償將繼續有效） 終止本契約），以對根據第8.1、8.3或8.4條存入的美國政府債務或外國政府債務徵收或評估的任何税款、費用或其他費用或從中收取的利息和本金收取的税款、費用或其他費用 尊重除持有人或代表持有人應付的任何款項以外的此類義務。
(c) 受託人應向受託人交付或付款 公司根據第8.3或8.4節的規定，不時下令任何美國政府債務或外國政府債務或其持有的款項，國家認可的獨立認證公司認為這些債務或外國政府債務或其持有的款項 然後，公共會計師或投資銀行在向受託管理人交付的書面證明中表示的金額超過了當時該美國政府為其目的而必須存入的金額 債務或外國政府債務或款項已存入或收到。本條款不得授權受託人出售根據本契約持有的任何美國政府債務或外國政府債務。
第 8.3 節。任何系列證券的法律抗辯。
除非根據第 2.2 節另有規定本第 8.3 節不適用於任何系列的證券，否則本公司 應被視為已在本文 (d) 項和本契約條款所述存款之日後的第91天支付並清了任何系列所有未償還證券的全部債務 它與該系列的此類未償還證券有關，將不再有效（受託人應在收到公司命令後執行確認相同內容的文書，費用由公司承擔），但以下情況除外：
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(a) 該系列證券的持有人有權從該系列的證券中獲得 本 (d) 分段所述的信託基金，(i) 在該系列未償還證券的本金或分期本金到期時支付該系列未償還證券的本金和每期本金和利息，或 利息以及 (ii) 適用於該系列證券的任何強制性償債基金付款的好處，根據本契約和該系列證券的條款，此類款項到期應付並應付 系列；
(b) 第 2.4、2.5、2.7、2.8、7.7、8.2、8.3、8.5 和 8.6 節的規定；以及
(c) 受託人在本協議下的權利、權力、信託和豁免權以及公司在這方面的義務 隨之而來；
前提是必須滿足以下條件:
(d) 公司應已不可撤銷地存入或安排存入（除非第 8.2 (c) 節另有規定） 受託人作為信託基金，專門為此類證券的持有人提供擔保並專門用於其利益 (i) 就該系列以美元、美元現金和/或美國政府計價的證券而言 債務或 (ii) 如果是以外幣（複合貨幣除外）計價的此類系列的證券，則為通過支付利息和本金而產生的貨幣和/或外國政府債務 他們將根據其條款，在不遲於任何款項到期日前一天向該受託人提供足夠金額的現金（且不進行再投資，假設不會對該受託人徵税） 國家認可的獨立公共會計師事務所或投資銀行在向受託管理人提供的書面證明中表達的意見，以支付和清償每期本金和利息 在分期償還本金或利息以及此類償債基金付款到期之日強制性償還該系列的所有證券的償債基金付款；
(e) 此類存款不會導致違反或違反本契約或任何其他契約，也不會構成違約 本公司作為當事方或受其約束的協議或文書；
(f) 沒有違約或違約事件 該系列證券的存款應在該存款之日或截至該日期之後的第 91 天的時期內已經發生並持續下去；
(g) 公司應向受託人交付一份高管證書和一份法律顧問意見，內容大意是 (i) 公司已收到美國國税局的裁決，或者 (ii) 自本契約生效之日起，適用的聯邦所得税法發生了變化， 理由大意是，法律顧問應據此確認該系列證券的持有人不會因此類存款、拖欠而確認用於聯邦所得税目的的收入、收益或損失 解僱，並將按未進行此類存款、延期和解僱時應繳納的聯邦所得税，其金額、方式和時間相同；
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(h) 公司應向受託人交付高級管理人員的 證明本公司存款的目的不是為了擊敗、阻礙、拖延或欺詐公司的任何其他債權人；以及
(i) 公司應向受託管理人交付高級管理人員證書和法律顧問意見，每份報告均註明以下內容 本節所設想的與失敗有關的所有先決條件均已得到遵守。
第 8.4 節。盟約抗辯。
除非根據第 2.2 節另有規定本第 8.4 節不適用於任何系列的證券，否則本公司 可以不遵守第4.2、4.3、4.4和5.1節中規定的任何條款、規定或條件，除非其中另有規定，否則可以不遵守補充協議中規定的任何其他契約 此類系列證券的契約、董事會決議或根據第 2.2 節交付的高級管理人員證書（不遵守任何此類契約）均不構成違約或違約事件 對此類系列（根據第 6.1 節），以及該系列證券的補充契約、董事會決議或根據第 2.2 節交付的高級管理人員證書中規定的任何事件的發生，以及根據第 2.2 節交付並指定的高級管理人員證書中規定的任何事件的發生 由於違約事件不構成本協議項下該系列證券的違約或違約事件，但是，除非另有規定，否則本契約的其餘部分和此類證券將不受影響； 前提是必須滿足以下條件:
(a) 參照本第 8.4 節，公司 已不可撤銷地將信託基金存入受託管理人或導致不可撤銷地存入受託管理人（第8.2 (c) 節的規定除外），目的是支付以下專門作為擔保和專用的款項 僅限於此類證券持有人的利益 (i) 如果是以美元、美元現金和/或美國政府債務計價的該系列的證券，或 (ii) 該系列以美元計價的證券 以外幣（複合貨幣除外）的貨幣和/或外國政府債務，通過根據其條款支付利息和本金，將提供（無需再投資）和 假設不對此類受託人徵税），不遲於任何款項到期日前一天，國家認可的獨立註冊會計師事務所認為，現金金額足夠 或投資銀行在向受託管理人提供的書面證明中表示，支付和清償所有證券的每期本金（包括強制性償債基金付款或類似付款）和利息 此類系列的本金或利息到期日；
(b) 此類存款不會導致違約 或違反本契約或本公司作為當事方或受其約束的任何其他協議或文書，或構成違約；
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(c) 此類證券無違約或違約事件 系列應在存款之日已經發生並持續下去；
(d) 公司應已交付給 受託人一份高級管理人員證書和一份法律顧問意見，大意是此類存款和契約的持有人不會因此類存款和契約而確認用於聯邦所得税目的的收入、收益或損失 逾期繳納聯邦所得税，其金額、方式和時間與未發生此類存款和契約延期的情況相同；
(e) 公司應向受託人交付一份高級管理人員證書，説明存款不是由受託人存入的 公司意圖擊敗、阻礙、拖延或欺詐公司的任何其他債權人；以及
(f) 公司應向受託人交付高級管理人員證書和法律顧問意見，每份意見均説明本節規定的與違約有關的所有先決條件均已得到遵守 和。
第 8.5 節。向公司還款。
在遵守適用的廢棄財產法的前提下，受託人和付款代理人應根據要求向公司支付其持有的任何款項 用於支付兩年內無人申領的本金和利息。之後，有權獲得這筆錢的持有人必須以普通債權人的身份向公司尋求付款，除非適用的廢棄財產法指定了另一個 人。
第 8.6 節。恢復職務。
如果受託人或付款代理人無法按照以下規定使用存入任何系列證券的任何款項 第 8.1 節因任何法律訴訟或任何法院或政府機構下達任何命令或判決，禁止、限制或以其他方式禁止本公司在本契約下的義務 在允許受託人或付款代理人進行存款之前，應根據第8.1節恢復和恢復該系列證券的證券的存款 根據第8.1節使用所有這些款項；但是，前提是公司因復職而支付了任何證券的本金或利息或任何額外款項 在其義務中，公司應受託人或付款代理人在向持有人全額付款後從受託人或付款代理人持有的資金或美國政府債務中獲得此類付款的權利。
第九條。
修正案和 棄權
第 9.1 節。未經持有人同意。
未經任何持有人同意，公司和受託人可以修改或補充本契約或一個或多個系列的證券：
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(a) 糾正任何模稜兩可之處、缺陷或不一致之處；
(b) 遵守第五條；
(c) 除憑證證券之外或代替憑證證券提供無憑證證券；
(d) 為任何系列證券或任何系列的安全證券增加擔保；
(e) 放棄公司在本契約下的任何權利或權力；
(f) 為任何系列證券的持有人增加違約契約或事件；
(g) 遵守適用保存人的適用程序；
(h) 進行任何不會對任何持有人權利產生不利影響的變更；
(i) 在允許的情況下，規定任何系列證券的發行並制定其形式和條款和條件 這份契約；
(j) 作證並規定繼任受託人接受下述任命： 尊重一個或多個系列的證券，並在必要時增加或修改本契約的任何條款，以規定或促進由多個受託人管理本協議下的信託；或
(k) 遵守美國證券交易委員會的要求，以根據TIA生效或維持本契約的資格。
第 9.2 節。經持有人同意。
在不違反第 9.3 節的前提下，經持有人的書面同意，公司和受託人可以簽訂補充契約 受此類補充契約（包括與該系列證券的要約或交換要約有關的同意）影響的每個系列未償還證券的本金中至少佔多數 目的是在本契約或任何補充契約中添加任何條款或以任何方式更改或取消本契約的任何條款，或以任何方式修改每個此類系列持有人的權利。除非中另有規定 第6.13節，在不違反第9.3節的前提下，通過向受託管理人發出通知（包括與要約有關的同意），持有任何系列未償還證券本金的至少多數股東或 該系列證券的交易所要約）可免除公司對本契約或證券中與該系列有關的任何條款的遵守。
根據本第9.2節，無需徵得證券持有人的同意即可批准任何形式的特定形式 擬議的補充契約或豁免，但如果此類同意批准其實質內容，則就足夠了。本節規定的補充契約或豁免生效後，公司應向證券持有人發送 受此影響的是簡要描述補充契約或豁免的通知。但是，公司未能發送此類通知或其中的任何缺陷均不得以任何方式損害或影響任何此類補充材料的有效性 契約或豁免。
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第 9.3 節。侷限性。
未經每個受影響持有人同意，修正或豁免不得：
(a) 減少持有人必須同意修訂、補充或豁免的證券的本金；
(b) 降低任何證券的利率（包括違約利息）或延長支付利息（包括違約利息）的時間；
(c) 減少本金或更改任何證券的規定到期日，或減少金額或推遲其固定日期 支付任何償債基金或類似債務；
(d) 減少應付折扣證券的本金 在加速其成熟時；
(e) 放棄支付本金的違約或違約事件 任何證券的利息（如果有）（但該系列已發行證券本金至少佔多數的持有人撤銷對任何系列證券的加速購買以及對付款違約的豁免除除外） 是由這種加速造成的）；
(f) 規定任何證券的本金或利息（如果有）以任何貨幣支付 證券中規定的除外；
(g) 對第 6.8、6.13 或 9.3 節（本句）進行任何修改；或
(h) 免除對任何證券的贖回付款，前提是此類贖回是在公司進行的 選項。
第 9.4 節。遵守信託契約法。
本契約或一個或多個系列證券的每項修正均應在本協議的補充契約中列出，該契約符合規定 然後 TIA 生效。
第 9.5 節。同意的撤銷和生效。
在補充契約中提出修正案或豁免生效之前，證券持有人對該修正案的同意是 即使未在任何證券上表示同意，也必須繼續獲得持有人證券或證券部分的持有人及所有後續持有人的同意，但該證券或證券的一部分的持有人仍需繼續同意。但是，任何這樣的 如果受託人在補充契約之日或豁免生效之日之前收到撤銷通知，則持有人或後續持有人可以撤銷對其證券或部分證券的同意。
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任何修正案或豁免一旦生效，將對受影響的每個系列的每位持有人具有約束力 此類修正或豁免，除非屬於第 9.3 節 (a) 至 (h) 中任何條款所述的類型。在這種情況下，修訂或豁免將對同意的每位證券持有人以及所有後續的證券持有人具有約束力 證明與同意持有人證券相同債務的證券或證券的一部分。
本公司可以，但不得 有義務確定記錄日期，以確定持有人有權表示同意或採取上述或根據本契約要求或允許採取的任何其他行動。如果記錄日期是固定的，那麼 儘管前面有第二段的規定，但在該記錄日期作為持有人的人（或其正式指定的代理人），只有這些人，才有權給予此類同意或撤銷先前的任何同意 給予或採取任何此類行動，無論此類人員在該記錄日期之後是否仍是持有人。此類同意在該記錄日期後的 120 天內不得有效或有效。
第 9.6 節。證券交易所的註釋。
公司或受託人可以但沒有義務對任何證券的修正或豁免進行適當的註釋 此後任何系列均已通過身份驗證。公司可以發行該系列證券以換取該系列的證券，受託管理人應在收到公司命令後進行認證，該命令應反映該系列的新證券 修正案或豁免。
第 9.7 節。受託人保護。
在執行或接受本條所允許的任何補充契約或由本條修改設立的額外信託時 在本契約設立的信託中，受託人有權根據要求獲得符合第10.4和10.5節的高級管理人員證書和/或法律顧問意見，並且（受第7.1節的約束）應是完全的 依據該官員的證明和/或律師的意見而受到保護。受託人應在交付此類官員的證書或法律顧問意見或兩者兼而有之時簽署所有補充契約，受託人需要的除外 不得簽署任何對其在本契約下的權利、責任、責任或豁免產生不利影響的補充契約。
第 X 條。
雜項
第 10.1 節。信託契約法案控制措施。
如果本契約的任何條款限制、符合本契約要求或視為包含在本契約中的其他條款或與之衝突 TIA的契約，以此類要求或視為的條款為準。
第 10.2 節。通知。
在以下情況下，公司或受託人向另一方發出的任何通知或通信，或持有人向公司或受託管理人發出的任何通知或通信，均應按時發出 親自寫信件或通過頭等郵件（掛號或認證，要求退貨收據）、電子郵件或隔夜航空快遞郵寄到其他人的地址：
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如果是給公司：
Oncternal Therapeutics, Inc.
12230 El Camino Real，230 套房
加利福尼亞州聖地亞哥 92130
注意： 公司祕書
並將其副本發送至：
瑞生和沃特金斯律師事務所
12670 High Blaff Drive
San 加利福尼亞州迭戈 92130
注意：Cheston J. Larson，Esq.；Anthony Gostanian，Esq。
如果對受託人説：
[_____]
注意：[____]
電話： [____]
並將其副本發送至：
[_____]
注意：[____]
電話： [____]
公司或受託人通過向對方發出通知，可以為後續通知指定其他或不同的地址，或 通信。
向持有人發出的任何通知或通信均應通過電子方式、頭等郵件或隔夜航空快遞發送至 根據保存人的程序, 他或她在書記官長保存的登記冊上顯示的地址.未向任何系列的持有人發送通知或信函或其中的任何缺陷均不影響其充分性 尊重該系列或任何其他系列的其他持有人。
如果通知或信函是以上述方式發送或發佈的， 無論持有人是否收到，都應在規定的時間內按時發放。
如果公司向以下地址發送通知或通信 持有人，它應同時向受託人和每個代理人發送一份副本。
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受託人沒有任何義務確認發出任何通知的人, 通過電子傳輸（包括通過電子郵件、傳真傳輸、門户網站或其他電子方法）進行的指示或其他通信實際上是受權這樣做的人。電子 受託人認為符合 2000 年電子設計法案或其他適用法律的簽名（包括由 DocuSign、Orbit、Adobe Sign 或任何其他數字簽名提供的手寫簽名和數字簽名的電子圖像） 受託人可以接受的提供商）應被視為所有目的的原始簽名。公司承擔因使用電子簽名和電子方法向受託人發送通信而產生的所有風險，包括不使用電子簽名和電子方法 限制受託人對未經授權的通信採取行動的風險，以及被第三方攔截或濫用的風險。
儘管本契約或任何證券有任何其他規定，但本契約或任何證券規定了任何事件的通知 （包括任何贖回通知）給全球證券持有人（無論是通過郵寄還是其他方式），根據此類證券的慣常程序，此類通知應足以提供給此類證券的保管人（或其指定人） 保管人。
第 10.3 節。持有人與其他持有人的溝通。
任何系列的持有人均可根據 TIA § 312 (b) 與該系列或任何其他系列的其他持有人就以下事項進行溝通 他們在本契約或該系列證券或所有系列下的權利。公司、受託人、註冊商和其他任何人應受到 TIA § 312 (c) 的保護。
第 10.4 節。關於先決條件的證明和意見。
應公司向受託管理人提出根據本契約採取任何行動的要求或申請，公司應向 受託人：
(a) 一份官員證書，説明簽字人認為所有先決條件（如果有） 本契約中與擬議行動有關的規定已得到遵守；以及
(b) 律師的意見 他説, 該律師認為, 所有這些先決條件都已得到遵守.
第 10.5 節。證書或意見中要求的陳述。
與遵守本契約中規定的條件或契約有關的每份證明或意見（證書除外） 根據 TIA § 314 (a) (4) 提供的) 應符合 TIA § 314 (e) 的規定，並應包括：
(a) a 聲明作出此類證明或意見的人已閲讀該契約或條件；
(b) 簡短的陳述為 此類證明或意見中所載陳述或意見所依據的審查或調查的性質和範圍；
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(c) 該人認為該人已作出的陳述 必要的檢查或調查，使該人能夠就該契約或條件是否得到遵守表達知情意見；以及
(d) 關於該人認為該條件或契約是否已得到遵守的陳述。
第 10.6 節。受託人和代理人的規則。
受託人可以為一個或多個系列的持有人會議或其行動制定合理的規則。任何代理人都可以制定合理的規則並設置 對其功能的合理要求。
第 10.7 節。法定假日。
如果根據本契約支付的任何款項的付款日期不是工作日，則可以在下一個工作日付款， 而且在此期間不應累積任何利息.
第 10.8 節。對他人無追索權。
本公司的董事、高級職員、員工或股東（過去或現在）均不對以下任何義務承擔任何責任 證券或契約下的公司，或基於此類義務或其產生或因此類義務或其產生而提出的任何索賠。每位持有人接受證券即免除並免除所有此類責任。豁免和釋放是 證券發行對價的一部分。
第 10.9 節。同行。
本契約可以在任意數量的對應方中籤署，也可以由本協議當事方在單獨的對應方中籤署，每份對應方均可簽署 簽署的協議應視為原件，所有協議合在一起構成同一個協議。通過傳真或電子格式（例如 “.pdf” 或）交換本契約和簽名頁的副本 “.tif”) 的傳輸應構成對本契約各方的有效執行和交付，並且可用於所有目的代替原始契約。通過傳真傳送的本協議當事方的簽名 或電子格式（例如，“.pdf” 或 “.tif”）應被視為所有用途的原始簽名。
除非此處或任何其他證券中另有規定，否則 “執行”、“執行”、“已簽署” 和 與本契約、任何證券或本協議所設想的任何交易（包括修訂、豁免、同意書和其他）相關的任何待簽署文件中使用或與之有關的 “簽名” 和具有類似意義的措辭 修改）應被視為包括電子簽名和以電子形式保存記錄，每一項都應具有與手工簽字或使用墨水簽名相同的法律效力、有效性或可執行性 紙質記錄保存系統（視情況而定），盡最大限度地按照任何適用法律的規定，包括《全球和國家商務聯邦電子簽名法》、《紐約州電子簽名和記錄》 法案和基於《統一電子交易法》的任何其他類似州法律。
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第 10.10 節。適用法律；豁免陪審團審判；同意 管轄權。
本契約和證券，包括由契約引起或與之相關的任何索賠或爭議，或 證券應受紐約州法律管轄。
公司、受託人和持有人（由他們的 接受證券）雙方特此在適用法律允許的最大範圍內，不可撤銷地放棄在因本契約、證券或本契約引起或與之相關的任何法律訴訟中由陪審團審判的任何和所有權利 特此或由此設想的交易。
由本契約引起或基於本契約的任何法律訴訟、訴訟或程序 本文設想的交易可在位於紐約市的美利堅合眾國聯邦法院提起，或在每種情況下在紐約市的紐約州法院提起（統稱為 ”特定法院”），並且各方在任何此類訴訟、訴訟或程序中均不可撤銷地服從此類法院的非專屬管轄權。送達任何程序、傳票、通知或 將文件郵寄到該當事方的上述地址（在任何適用的法規或法院規則允許的範圍內）應是向任何此類法院提起的任何訴訟、訴訟或其他訴訟的有效法律程序送達。這個 公司、受託人和持有人（通過接受證券）特此不可撤銷和無條件地放棄對在特定法院開設任何訴訟、訴訟或其他程序的地點的任何異議，並且不可撤銷地和 無條件放棄並同意不為任何此類訴訟、訴訟或其他程序是在不方便的論壇上提起的辯護或主張。
第 10.11 節。對其他協議不作任何負面解釋。
本契約不得用於解釋公司或公司子公司的其他契約、貸款或債務協議。任何這樣的 不得使用契約、貸款或債務協議來解釋本契約。
第 10.12 節。繼任者。
公司在本契約和證券中的所有協議均對其繼任者具有約束力。本契約中受託人的所有協議 將對其繼任者具有約束力。
第 10.13 節。可分割性。
如果本契約或證券中的任何條款無效、非法或不可執行，則其有效性、合法性和 其餘條款的可執行性不應因此受到任何影響或損害。
第 10.14 節。的表 內容、標題等
本契約的目錄、交叉參考表、條款和章節的標題有 插入僅供參考，不應視為本協議的一部分，且不得以任何方式修改或限制本協議中的任何條款或規定。
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第 10.15 節。外幣證券。
除非董事會決議、本協議的補充契約或根據以下規定交付的高級管理人員證書中另有規定 本契約關於特定系列證券的第2.2節，每當持有人出於本契約的目的採取任何行動時，所有系列證券本金總額的指定百分比的持有人可以採取任何行動 或所有在發行時受特定行動影響的系列，當時，任何系列中都有以多種貨幣計價的未償還證券，然後是該系列證券的本金 應通過將任何此類其他貨幣兑換成任何特定系列證券發行時指定的貨幣來確定，以採取此類行動而被視為未償還債務。除非中另有規定 針對特定系列證券的董事會決議、本協議的補充契約或根據本契約第2.2節交付的高級管理人員證書，此類轉換應按該系列證券的即期匯率進行 購買《金融時報》在 “貨幣匯率” 欄目中公佈的指定貨幣（或者，如果《金融時報》不再出版，或者《金融時報》不再提供此類信息，則購買此類來源 （可由公司真誠選擇）在任何確定之日。本款的規定應適用於確定以非貨幣計價的系列證券的等值本金 與證券持有人根據本契約條款採取的任何行動相關的美元。
所有決定和 在沒有明顯錯誤的情況下，在法律允許的範圍內，前款規定的決定對於所有目的均具有決定性，對受託人和所有持有人具有不可撤銷的約束力。
第 10.16 節。判決貨幣。
公司同意，在適用法律允許的最大限度內，可以有效地這樣做：(a) 如果為了獲得 任何法院的判決都必須轉換任何系列證券的本金、利息或其他金額的應付金額（”所需貨幣”) 轉換為作出判決時使用的貨幣 （這個”判決貨幣”），所使用的匯率應是受託人根據正常銀行業務程序，在紐約市使用判定貨幣在紐約市購買所需貨幣的匯率 作出不可上訴的最終判決的當天，除非該日不是紐約銀行日，否則所使用的匯率應為受託人根據正常銀行程序在新市購買的匯率 約克在作出最終不可上訴判決之日的紐約銀行日使用判決貨幣兑換，以及 (b) 本契約規定的以所需貨幣付款的義務 (i) 不得以規定貨幣以外的任何貨幣進行任何投標或履行根據任何判決（不論是否按照 (a) 款作出的任何追償），除非該投標或 追回應導致收款人實際收到按規定應支付的全額所需貨幣，(ii) 應作為替代或額外訴訟理由強制執行 以所需貨幣進行恢復的目的
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此類實際收款的金額（如果有）不足以支付的所需貨幣的全部金額，並且（iii）不受判斷的影響 根據本契約獲得的任何其他到期金額。出於上述目的，”紐約銀行日” 指除週六、週日或紐約市法定假日之外的任何一天，銀行機構所在的日子 法律、法規或行政命令授權或要求關閉。
第 10.17 節。不可抗力。
在任何情況下，受託管理人均不對因以下原因而未能履行或延遲履行本協議項下的義務承擔任何責任或責任 或由其無法控制的力量直接或間接造成，包括但不限於罷工、停工、事故、戰爭行為或恐怖行為、民事或軍事動亂、核災難或自然災害、流行病、流行病或 其他突發公共衞生事件或自然行為，以及公用事業、通信或計算機（軟件和硬件）服務的中斷、損失或故障，但有一項諒解，受託管理人應盡合理的最大努力，即 根據銀行業的公認慣例，在可行的情況下儘快恢復業績。
第 10.18 節。美國愛國者法案。
本協議各方承認，根據美國《愛國者法》第 326 條，受託人必須獲取、核實 並記錄可識別與受託人建立關係或開立賬户的每個人或法律實體的信息。本契約的各方同意，他們將向受託人提供其可能要求的信息 為了使受託人滿足《美國愛國者法案》的要求。
第十一條。
下沉資金
第 11.1 節。條款的適用性。
本條的規定應適用於任何用於報廢系列證券的償債基金，前提是該基金有此規定 根據第 2.2 節規定此類證券的條款，除非根據本契約發行的此類系列證券的任何形式另行允許或要求。
本文將任何系列證券條款中規定的任何償債基金付款的最低金額稱為 ”強制性償債基金付款” 此處將該系列證券條款規定的任何其他金額稱為”可選的償債基金付款。”如果《證券條款》規定 任何系列，任何償債基金的現金金額都可能根據第 11.2 節的規定減少。根據條款的規定，每筆償債基金付款均應適用於贖回任何系列的證券 此類系列的證券。
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第 11.2 節。償債基金付款對證券的滿意度。
為了支付與任何系列證券相關的任何償債基金的全部或部分款項，公司可以支付 根據此類證券的條款 (1) 交付適用於此類償債基金付款的該系列的未償還證券（先前要求強制贖回償債基金的任何此類證券除外），以及 (2) 作為此類償債基金付款適用的該系列的信用證券，該系列已由公司回購或根據該系列證券的條款由公司選擇贖回 （根據任何強制性償債基金除外），或根據此類證券的條款，通過申請允許的可選償債基金付款或其他可選贖回，前提是此類證券以前沒有這樣做 貸記。受託人應不遲於受託人開始選擇贖回證券程序之日前15天收到此類證券以及與之相關的高級管理人員證書，以及 受託管理人應按此類證券中規定的價格為此目的存入貸方，以便通過償債基金的運營進行贖回，此類償債基金的付款金額應相應減少。如果是交貨的結果 或根據本第 11.2 節以證券貸記代替現金支付，為用盡上述現金付款而贖回的該系列證券的本金應低於100,000美元，受託人不需要 召集此類系列的證券進行贖回，除非收到公司命令要求採取此類行動，並且此類現金付款應由受託人或付款代理人持有，並用於下一次償債基金付款， 但是，前提是受託人或此類付款代理人在收到公司訂單後應不時支付並向公司交付受託人或該付款代理人在交付時持有的現金款項 公司向本公司購買的該系列證券的受託人，其未付本金等於需要向公司發放的現金付款。
第 11.3 節。為償債基金贖回證券。
不少於 45 天（除非董事會決議、本協議的補充契約或官員證書中另有規定） 就特定系列證券而言）在任何系列證券的每次償債基金付款日期之前，公司將向受託管理人交付一份高級管理人員證書，説明下一次隨後的強制性償債金額 根據該系列的條款為該系列提供資金，其中應通過現金支付的部分（如果有）和該系列證券的交付和貸記來支付的部分（如果有） 根據第11.2條發放的系列，以及在下一次強制性償債基金付款中以現金形式添加的可選金額（如果有），因此公司有義務支付其中規定的金額。不少於 30 天 （除非董事會決議、高級管理人員證書或有關特定系列證券的補充契約中另有規定）在每次此類償債基金付款日期之前，在清償時贖回的證券 將按照第 3.2 節規定的方式選擇資金支付日期，公司應以公司的名義發送或安排向其發送贖回資金的通知，費用由公司承擔 並根據第 3.3 節。此類通知已按時發出，則應按照第3.4、3.5和3.6節規定的條款和方式贖回此類證券。
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為此，本協議各方已促成本契約自當日起正式簽署，以昭信守 上面寫的是第一天和年份。
| ONCTERNAL THERAPEUTICS, INC. | ||
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