SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) Symbotic Inc. [SYM] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 2024年06月03日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
V-1類普通股份(1)(2) | 06/03/2024 | J(1)(2)(3) | 2,000 | D | (1)(2)(3) | 723,572 | I | 通過Inlet View公司(4) | ||
A類普通股 | 06/03/2024 | J(1)(2)(3) | 2,000 | A | (1)(2)(3) | 2,000 | I | 通過Inlet View公司(4) | ||
A類普通股 | 06/03/2024 | S(5) | 2,000 | D | $39.7857(6) | 0 | I | 通過Inlet View公司(4) | ||
A類普通股 | 10,447 | D | ||||||||
V-1類普通股份(1)(2) | 214,036 | D | ||||||||
A類普通股 | 50,000 | I | 由信託(7) | |||||||
V-1類普通股份(1)(2) | 180,000 | I | 由配偶所有(8)-9 |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 | ||||||||
Symbotic Holdings Units(1)(2)(3) | (1)(2) | 06/03/2024 | J(1)(2)(3) | 2,000 | (1)(2) | (1)(2) | A類普通股 | 2,000 | (1)(2) | 723,572 | I | 通過Inlet View公司(4) | |||
Symbotic Holdings Units(1)(2) | (1)(2) | (1)(2) | (1)(2) | A類普通股 | 214,036 | 214,036 | D | ||||||||
Symbotic Holdings Units(1)(2) | (1)(2) | (1)(2) | (1)(2) | A類普通股 | 180,000 | 180,000 | I | 由配偶持有(8)-9 |
迴應聲明: |
1. 該發行人的V-1類普通股股票沒有經濟權利,每股V-1類普通股股票可使持有人擁有1票。 |
2. Symbotic Holding的有限責任公司單位及與之相對應的同等數量的該發行人V-1類普通股股票被統稱為Symbotic Holdings Units。(根據Symbotic Holdings公司修訂後的有限責任公司協議於2022年6月7日執行)。根據有限責任公司協議,按1:1的比例兑換為該發行人A類普通股股票。並根據股票拆分、送轉、重分類和其他類似交易的轉換率調整以及Symbotic Holdings修訂後的有限責任公司協議中規定的其他條款和條件進行。(兑換後,該發行人將註銷Symbotic Holdings Units並註銷並不為任何回報而兑換的V-1類普通股股票。) |
3. 於2024年6月3日,報告人根據規定於2024年2月26日簽訂的交易計劃,在證券交易法(修訂版)10b5-1規定下售出2,000股A類普通股股票(「股票出售」)。根據交易計劃的條款,報告人於2024年6月3日兑換2,000個Symbotic Holdings Units以換取同樣數量的A類普通股股票(「贖回」)。在贖回過程中,Symbotic Holdings取消了Symbotic Holdings Units,該發行人註銷並不為任何回報而贖回的2,000股V-1類普通股股票。 |
4. 可將Todd Krasnow視為Inlet View,Inc.持有的證券的受益所有人,而Mr. Krasnow是Inlet View,Inc.的總裁兼首席執行官。Krasnow先生除其在其中具有金錢利益外,否認對此類證券的擁有權益。 |
5. 本交易是根據報告人於2024年2月26日簽訂的根據證券交易法(修訂版)第10b5-1條款的交易計劃執行的。 |
6. 根據SEC的指導,同一天的買賣可以進行總體報告,出售價格在$39.61至$39.915之間,包含在多個交易中進行。報告人保證,如要求,將向該發行人、該發行人的任何證券持有人或證券交易委員會提供所有有關在本腳註所述範圍內的每個單獨價格出售的股票的全部信息。 |
7. Todd Krasnow可視為Krasnow Family 2019 Charitable Remainder Trust持有的25,000股A類普通股股票和Todd和Deborah Krasnow CRUT持有的25,000股A類普通股股票的受益所有人,兩者都是Todd Krasnow擔任受託人且Todd Krasnow是受益人的信託基金。除了Krasnow先生在其中具有金錢利益外,否認擁有此類證券的權益。 |
8. 包括:(i)報告人配偶持有的30,000個Symbotic Holdings Units和相應數量的V-1普通股;(ii)Todd J. Krasnow 2024 Irrevocable Trust持有的150,000個Symbotic Holdings Units和相應數量的V-1普通股,報告人的配偶擔任該信託的受託人並且該報告人家庭成員具有經濟利益。 |
9. 報告人否認對配偶持有的證券享有受益所有權。報告人對Todd J. Krasnow 2024 Irrevocable Trust持有的證券沒有投票或投資控制權,並否認對此類證券享有除了報告人可能被認為具有間接金錢利益之外的任何受益所有權利。該報告不得視為承認報告人是配偶證券或該基金持有證券的受益所有人,也不得視為承認報告人是為了16條或其他任何目的而持有該信託的證券的受益所有人。 |
備註: |
/s/託德·克拉斯諾的代理律師科裏·杜弗雷恩 | 06/05/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |