展品107
備案費表的計算
表格S-3
(表格類型)
NeuroBo製藥公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
表1：新登記及結轉證券
| 安全類型 | 安全類標題 | 費用計算或結轉規則 | 登記金額(1) | 擬議最高發行價格 每單位 | 最高總髮行價(2) | 收費標準 | 註冊費的數額 | ||||||||||||||||||||
須繳付的費用 | 權益 債務 其他 未分配(通用)盤架 | 普通股，每股票面價值0.001美元 優先股，每股票面價值0.001美元 債務證券 認股權證 普通股，每股票面價值0.001美元，可在行使認股權證時發行 | 規則第457(O)條 | | | $150,000,000 | 每1,000,000元147.60元 | $22,140.00 | ||||||||||||||||||||
發售總金額 | | | | $150,000,000 | $22,140.00 | |||||||||||||||||||||||
以前支付的總費用 | | | | | | | $ — | |||||||||||||||||||||
總費用抵銷 | | | | $14,837.00 (3) | ||||||||||||||||||||||||
應繳淨費用 | | | | $ 7,303.00 | ||||||||||||||||||||||||
(1) | 根據本協議登記的普通股和優先股的數量不定，證券的本金金額不確定，購買普通股的認股權證的數量不確定，首次公開發行的總價格不超過150,000,000美元。如果任何證券是以原始發行折扣發行的，則該等債務證券的本金金額應較大，從而導致首次公開發行的總價格不超過150,000,000美元，減去之前根據本協議發行的所有證券的總美元金額。根據本協議登記的任何證券可以單獨出售，也可以與根據本協議登記的其他證券一起出售。登記的證券還包括在轉換或交換優先股時可能發行的不確定數量的普通股和優先股以及證券金額，或在行使認股權證時或根據任何該等證券的反稀釋條款規定轉換或交換的證券。此外，根據修訂後的1933年《證券法》(下稱《證券法》)第416條的規定，在此登記的股份包括因股票拆分、股票分紅或類似交易而可就根據本條例登記的股份發行的普通股和優先股的不確定數量。 |
(2) | 僅為根據《證券法》第457(O)條計算註冊費金額而估算。 |
(3) | 2021年5月14日，註冊人向美國證券交易委員會提交了S-3表格的登記説明書(美國證券交易委員會)，於2021年5月26日宣佈生效(文件第333-256135號)(《2021年登記説明書》)，登記發行高達150,000,000美元的普通股、優先股、債務證券和權證(《2021年證券》)。就總金額為150,000,000美元的 |
2021年證券是與提交2021年註冊説明書有關的。根據2021年註冊聲明，註冊人總共降低了2021年證券的14,000,000美元，相當於1,528美元的相關注冊費。因此，與2021年註冊聲明和2021年證券相關的未使用註冊費為14,837美元。 根據證券法第457(P)條，適用於根據現行註冊表建議出售的150,000,000美元證券的註冊費為22,140美元，從與2021年註冊表和2021年證券相關的未使用註冊費中支付的剩餘餘額14,837美元中抵消。 |
表2：費用抵銷索賠和來源
| 註冊人或 文件服務器名稱 | 表格或 歸檔 類型 | 文件編號 | 首字母 歸檔 日期 | 歸檔 日期 | 費用抵銷 聲稱 | 安全類型 關聯的 含費用抵消 聲稱 | 安防 標題 關聯的 加收費用 偏移量 聲稱 | 未售出 證券 關聯的 加收費用 偏移量 聲稱 | 未售出 集料 供奉 金額 關聯的 加收費用 偏移量 聲稱 | 已支付的費用 加收費用 偏移量 來源 |
規則第457(P)條 | |||||||||||
費用抵銷索賠 | NeuroBo Pharmaceuticals，Inc. | S-3 | 333-256135 | 5/14/2021 | | $14,837 | 未分配(通用)盤架 | - | 不適用 | 136,000,000(2) | |
費用抵銷來源 | NeuroBo Pharmaceuticals，Inc. | S-3 | 333-256135 |
| 5/14/2021 |
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| $16,365(2) | |
(1) (2) | 登記人已撤回先前登記聲明或終止或完成包含先前登記聲明下未售出證券的任何要約。 參見上表1下的注（3）。 |