美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年5月29日

海洋科技收購I公司

（註冊人的確切姓名如中所述 它的章程）

特拉華  

（公司成立的州或其他司法管轄區）

麥迪遜大道 515 號， 8133 號套房

紐約， 紐約 10022

（主要行政辦公室地址） （郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括 區號: (929) 412-1272

（以前的姓名或以前的地址，如果已更改） 自上次報告以來）

如果出現以下情況，請勾選以下相應的複選框 8-K表格申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務：

根據本節註冊的證券 該法第12 (b) 條：

*註冊人被暫停交易 將於2024年1月24日在納斯達克上市。註冊人的做市商於 2024 年 4 月 24 日獲得了 FINRA 對其 211 表格的批准 開始在場外交易，代碼為 “OTAC”，等待納斯達克的解決方案。

用複選標記表明註冊人是否 是一家新興成長型公司，定義見1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或第12b-2條 1934年《證券交易法》（本章第240.12b-2節）。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請註明 如果註冊人選擇不使用延長的過渡期來遵守任何新的或修訂後的財務規定，則使用複選標記 根據《交易法》第13（a）條規定的會計準則。 ☐

第 3.01 項除名或失敗通知 滿足持續上市規則或標準；上市轉讓。

2024 年 5 月 29 日，納斯達克股票市場 （”納斯達”) 通知了特拉華州的一家公司 OceanTech Acquisitions I Corp.（”公司”， ”海洋科技” 或”OTEC”），註冊號為 333-273186，那個《納斯達克》 聽證小組 (”小組”）決定將公司的證券從納斯達克退市，原因是該公司 未能遵守納斯達克上市和聽證會審查委員會於2024年4月18日就此事做出的決定的條款。

該公司預計納斯達克將申報 美國證券交易委員會提交的 25 號表格（”佣金”）將其證券除名， 而且除名將在納斯達克向委員會提交25號表格以完成除名十天後生效。這個 此後，公司預計將向委員會提交表格15，以終止其證券在證券下的註冊。 經修訂的 1934 年《交換法》。

該公司此前曾被停職 於2024年1月24日在納斯達克交易，此後一直沒有在納斯達克上市。該公司的做市商收到了 FINRA將於2024年4月24日批准其211表格，開始櫃枱交易，代碼為 “OTAC” 與納斯達克的決議。

2024 年 5 月 30 日，納斯達克證實了最初的 收盤後公司的上市申請將不獲批准。

合併協議的終止

2024 年 6 月 3 日，公司發出通知 致Regentis表示，公司根據規定終止合併協議，該協議立即生效 其第 6.1 (g) 和 7.1 (b) 節中。自合併協議簽署之日起，向納斯達克提出的上市申請與此有關 由於交易未獲批准，合併對價未在納斯達克上市，但須視正式發行通知而定。 公司還保留以其他理由終止合併協議的權利。不是以其他方式使用大寫的條款 本段中定義的含義與《合併協議》中賦予的含義相同，本通知中引用的章節是 引用合併協議的章節。

解散和清算 公司

公司現有的證書 截至2021年5月27日的註冊成立日期，經修訂和重述的某些第一修正案於2022年12月1日修訂 公司註冊證書，經修訂和重述的證書的某些第二修正案於2023年5月30日進一步修訂 註冊成立，以及經修訂和重述的證書的某些修正案於2023年9月5日進一步修訂 公司註冊及可能進一步修訂（統稱為”現有 OTEC 章程”) 需要 公司將在2024年6月2日之前完成其初始業務合併。該公司未完成最初的業務合併 在 2024 年 6 月 2 日之前；因此，現有 OTEC 章程要求公司，而且公司將：

(i) 停止所有操作，除了 為了清盤，

(ii) 儘可能及時 可能但之後不超過十個工作日，視其合法可用資金而定，贖回本次發行的100％ 以每股價格作為對價的股票，以現金支付，等於總金額除以（A）獲得的商數 然後存入信託賬户，包括以前未向公司發放的用於繳納税款的利息（減去 10萬美元的此類淨利息（用於支付解散費用），乘以（B）當時已發行的發行股份總數， 贖回將完全取消公眾股東的權利（包括獲得進一步清算分配的權利， 如果有），受適用法律約束，以及

(iii) 儘快合理地 此類贖回後可能發生，但須根據適用情況獲得其餘股東和董事會的批准 法律、解散和清算，如果是第 (ii) 和 (iii) 條，則須遵守公司在DGCL下的義務 對債權人的債權和適用法律的其他要求作出規定。

本節中的所有術語未在此處定義 應具有現有 OTEC 章程下的含義。

截至2024年5月31日，每股贖回價格 該公司A類普通股的價格約為11.38美元（”贖回金額”），這將是 進一步調整，如下所述。根據相關信託協議的條款，公司預計將保留10萬美元 用於支付解散費用的公司信託賬户的利息和股息收入。公司的餘額 截至2024年5月31日，信託賬户，包括解散費用的減免，約為9,256,615.63美元。該公司是 計算2023年和2024年到期的税款，這些税款將在向持有人支付任何贖回金額之前從信託賬户中扣除 公司在出示其各自的股份或單位證書或以其他方式交付股份時所持的公開股份 或向公司過户代理大陸證券轉讓信託公司轉讓的股份。剩餘的公開股票數量 截至2024年5月31日，該公司的股份為812,715人。

受益所有者 但是，公司以 “街道名稱” 持有的公開股份無需採取任何行動即可獲得 贖回金額。公司認股權證將沒有贖回權或清算分配， 它將過期，一文不值。

2024 年 6 月 2 日之後，公司將終止 除業務結束所需的業務以外的所有業務。

2024 年 6 月 3 日，該公司發佈了一份新聞 新聞稿宣佈終止本第 8.01 項所述的合併協議和清算。新聞稿的副本 新聞稿作為附錄 99.1 附後，以引用方式納入此處。

警告 關於前瞻性陳述的聲明

這份文件是 僅供參考，並已準備好幫助有關各方進行自己的評估 尊重業務合併，不用於其他目的。中不作任何明示或暗示的陳述或保證， 或就本文件而言。在法律允許的最大範圍內，在任何情況下都不會 Regentis、OceanTech、Merger Sub、 贊助商或其各自的任何子公司、利益持有人、關聯公司、代表、合夥人、董事、高級職員， 員工、顧問或代理人對產生的任何直接、間接或間接損失或利潤損失負責或承擔責任 來自對本文件及其內容、遺漏、對其中所含信息的依賴或所傳達的觀點的使用 與之有關或由此產生的其他情況。本文件並不聲稱包羅萬象，也不包含任何內容 全面分析OceanTech、Regentis或業務合併可能需要的所有信息。的讀者 本文件應各自對OceanTech和Regentis以及信息的相關性和充分性做出自己的評估 並應進行他們認為必要的其他調查.本文件包含某些 “前瞻性陳述” 根據聯邦證券法（包括有關潛在協議的聲明）的定義，該協議的完成 業務合併和預期在納斯達克上市，以及OceanTech和Regentis的預期、計劃或預測 截至本申報之日的未來事件和觀點。OceanTech和Regentis預計，隨後的事件和發展 將導致OceanTech和Regentis的評估發生變化。這些前瞻性陳述，其中可能包括，不包括 限制，諸如 “預期”、“估計”、“項目”、“預算”、“預測” 之類的詞語 “預測”、“打算”、“計劃”、“可能”、“將”、“可能”， “應該”、“相信”、“預測”、“潛力”、“可能”、“繼續”， “思考”、“戰略”、“未來” 和類似的表述涉及重大的風險和不確定性 （其中大多數因素不在海洋科技或Regentis的控制範圍內）。可能導致這種差異的因素包括 不限於：(1) 可能導致終止的任何事件、變更或其他情況的發生 合併協議；(2) 業務合併可能無法及時完成或根本無法完成的風險，這可能會帶來不利影響 影響證券價格；（3）OceanTech的業務可能無法完成業務合併的風險 合併截止日期；(4) 無法完成業務合併，包括但不限於未能完成業務合併 獲得OceanTech或Regentis股東對合並協議的批准，以滿足最低的淨有形資產 以及收盤要求的最低限度現金，以獲得某些政府、監管機構和第三方的批准或滿足其他要求 合併協議的達成條件；(5) 任何贖回後未能達到最低可用現金金額 由OceanTech的股東撰寫；（6）無法獲得或維持OceanTech普通股在納斯達克的上市 遵循業務合併，包括但不限於兑換超過預期水平或未能達到預期水平 納斯達克的初始上市標準與業務合併的完成有關；（7）業務合併的影響 關於Regentis業務關係、經營業績和業務的業務合併的公告或待定 通常；（8）業務合併擾亂Regentis當前計劃和運營的風險；（9）無法實現的風險 業務合併的預期收益，以及實現預計的預期業績和基本假設，包括 但不限於估計的股東贖回和與業務合併相關的成本；(10) 可能性 OceanTech或Regentis可能會受到其他經濟或商業因素的不利影響；（11）市場的變化 Regentis的競爭，包括但不限於其競爭格局、技術演變或監管方面的競爭 變化；（12）國內和全球總體經濟狀況的變化；（13）Regentis可能無法執行其業務的風險 增長戰略；（14）在此之後，Regentis在管理增長和擴大業務方面面臨困難的風險 業務組合；（15）各方需要籌集額外資金來執行業務計劃的風險， 可能無法按可接受的條款或根本無法提供；(16) 識別業務合併的預期收益的能力 實現其商業化和發展計劃，並確定和實現可能受到影響的其他機會 除其他外，通過競爭、Regentis的經濟增長和管理增長以及僱用和留住關鍵員工的能力； （17）Regentis可能無法制定和維持有效的內部控制措施的風險；（18）Regentis可能失敗的風險 跟上快速的技術發展，提供新的和創新的產品和服務，或者可能帶來實質性的收益 對失敗的新產品和服務的投資；（19）開發、許可或獲得新產品和服務的能力； (20) Regentis無法保障或保護其知識產權的風險；(21) 產品責任或監管風險 與Regentis業務有關的訴訟或訴訟；（22）網絡安全或外匯損失的風險；（23） 適用法律或法規的變化；(24) 可能對當事方提起的任何法律訴訟的結果 與合併協議或業務合併有關；(25) 全球 COVID-19 疫情和應對措施對任何人的影響 上述風險，包括但不限於供應鏈中斷；以及 (26) 已確定的其他風險和不確定性 在S-4表格，包括其中 “風險因素” 下的表格，以及OceanTech向美國證券交易委員會提交的其他文件中。 您應仔細考慮上述因素以及 “風險因素” 中描述的其他風險和不確定性 OceanTech的S-4表格和最終委託書、10-K表年度報告和表格季度報告的部分 就業務合併向美國證券交易委員會提交的10-Q以及OceanTech不時提交的其他文件 美國證券交易委員會。這些文件識別並解決了可能導致實際事件和結果的其他重要風險和不確定性 與前瞻性陳述中包含的內容有重大區別。上述因素清單並不詳盡，是 僅供説明之用，無意用作擔保、保證，也不得將其作為擔保、保證， 對事實或概率的預測或明確陳述。實際事件和情況很難或無法預測 並且會與假設有所不同。前瞻性陳述僅代表其發表之日。如果這些風險中的任何一個發生 如果我們的假設被證明不正確，則實際結果可能與這些前瞻性陳述所暗示的結果存在重大差異。 可能還有其他風險，這是海洋科技和Regentis目前都不知道的，或者海洋科技和Regentis目前所認為的 不重要，也可能導致實際業績與前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異。 OceanTech和Regentis預計，隨後的事件和事態發展將導致OceanTech和Regentis的評估 去改變。但是，儘管OceanTech和Regentis可能會選擇在未來的某個時候更新這些前瞻性陳述， OceanTech和Regentis明確表示不承擔任何這樣做的義務。OceanTech 和 Regentis 都不保證 OceanTech 或者Regentis或合併後的公司將實現其預期。因此，不應過分依賴 前瞻性陳述，不應將其視為OceanTech和Regentis的評估 截至本申報之日之後的任何日期。

項目 9.01。展品。

簽名

根據要求 在 1934 年的《證券交易法》中，註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告 特此正式授權。

日期：2024 年 6 月 3 日