安全交易委員會第3表格
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 08/30/2017 |
3. 發行者名稱 及股票代碼(或交易符號) 中國汽車系統公司 [ CAAS ] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
普通股,每股面值為$0.0001 | 2,804 | I | See Footnote(1)(2) |
表格II-持有衍生證券的利益 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 |
迴應聲明: |
1. 大摩資源lof的運營單元(統稱為“大摩資源lof報告單元”)持有的普通股中可能屬於其有益擁有的Additional Shares(指2,804股)(“MS報告單元”)。根據《證券交易委員會第34-39538號通告(1998年1月12日)》(“通告”)的規定,本申報文件反映了大摩資源lof及其附屬機構和子公司(統稱為“大摩資源lof集團”)的MS報告單元有益擁有的證券。此申報文件未反映大摩資源lof集團任何附屬機構或運營單元可能有益擁有的、根據通告的規定與MS報告單元的擁有權不一致的證券。本Form 3的申報和內容不被視為大摩資源lof集團對MS報告單元負有任何有關有益擁有由(i)MS報告單元或其員工擁有表決權或投資決策權益,或(ii)某些由MS報告單元作為普通合夥人、管理普通合夥人或其他管理人的投資實體的權益,只要這些實體的權益屬於非MS報告單元持有,並且是為了《證交所法》第16條或任何其他目的,這種有益擁有被明確否認。 |
2. 對於(i)任何MS報告單元或其員工擁有表決權或投資決策權益的客户賬户和(ii)MS報告單元擔任普通合夥人、管理普通合夥人或其他管理人的某些投資實體的權益,只要這些實體的權益屬於非MS報告單元,為了《證交所法》第16條或任何其他目的,大摩資源lof集團做為表決權和投資決策權的轉移人經不存在有益擁有,而且這種有益擁有明確被否認。 |
備註: |
大摩資源lof和陳漢林先生可能被視為擁有10%以上的普通股的集團成員,用於《1934年證券交易所法》16a(1)規定。本Form 3的申報和內容不被視為大摩資源lof是用於《證交所法》第16條或任何其他目的的普通股的有益所有人,這種有益擁有明確被否認。 |
/s/ Dennine Bullard,授權簽署人員 | 09/01/2017 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。 説明書5 (b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |