SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
|
|||||||||||||||
|
請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | ||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) Dutch Bros公司 [ BROS ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 2024年5月29日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
|
表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
C類普通股 | 05/29/2024 | J(1) | 2,390,847 | D | (1) | 7,033,199 | I | 由Dutch Holdings,LLC所有(2)(3) | ||
A類普通股 | 05/29/2024 | C(1) | 2,390,847 | A | (1) | 2,408,897 | I | 由Dutch Holdings,LLC所有(2)(3) | ||
A類普通股 | 05/29/2024 | S | 2,390,847 | D | $35.85 | 18,050 | I | 由Dutch Holdings,LLC所有(2)(3) | ||
C類普通股 | 05/29/2024 | J(4) | 287,773 | D | (4) | 6,748,426 | I | 由Dutch Holdings,LLC所有(2)(3) | ||
C類普通股 | 05/29/2024 | J(1) | 115,181 | D | (1) | 566,282 | I | 由TSG7 A AIV VI, L.P.持有(2)(3) | ||
A類普通股 | 05/29/2024 | C(1) | 115,181 | A | (1) | 115,181 | I | 由TSG7 A AIV VI, L.P.持有(2)(3) | ||
A類普通股 | 05/29/2024 | S | 115,181 | D | $35.85 | 0 | I | 由TSG7 A AIV VI, L.P.持有(2)(3) | ||
C類普通股 | 05/29/2024 | J(5) | 57,246 | D | (5) | 509,036 | I | 由TSG7 A AIV VI, L.P.持有(2)(3) | ||
A類普通股 | 05/29/2024 | C(6) | 692,107 | A | (6) | 692,107 | I | TSG7 A AIV VI Holdings-A, L.P.持有(2)(3) | ||
A類普通股 | 05/29/2024 | S | 692,107 | D | $35.85 | 0 | I | TSG7 A AIV VI Holdings-A, L.P.持有(2)(3) | ||
A類普通股 | 05/29/2024 | C(6) | 205,789 | A | (6) | 205,789 | I | 由DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P. 提供(2)(3) | ||
A類普通股 | 05/29/2024 | S | 205,789 | D | $35.85 | 0 | I | 由DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P. 提供(2)(3) |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 | ||||||||
A類普通有限責任公司單位(7) | (7) | 05/29/2024 | C(1) | 2,390,847 | (7) | (7) | A類普通股 | 2,390,847 | (1) | 7,033,199 | I | 由Dutch Holdings,LLC提供(2)(3) | |||
A類普通有限責任公司單位(7) | (7) | 05/29/2024 | J(4) | 287,773 | (7) | (7) | A類普通股 | 287,773 | (4) | 6,745,426 | I | 由Dutch Holdings,LLC提供(2)(3) | |||
A類普通有限責任公司單位(7) | (7) | 05/29/2024 | C(1) | 115,181 | (7) | (7) | A類普通股 | 115,181 | (1) | 566,282 | I | 由TSG7 A AIV VI,L.P.管理。(2)(3) | |||
A類普通LLC單位(7) | (7) | 05/29/2024 | J(5) | 57,246 | (7) | (7) | A類普通股 | 57,246 | (5) | 509,036 | I | 由TSG7 A AIV VI,L.P.管理。(2)(3) | |||
D類普通股(8) | (8) | 05/29/2024 | C(6) | 692,107 | (8) | (8) | A類普通股 | 692,107 | (6) | 1,703,119 | I | 由TSG7 A AIV VI Holdings-A,L.P.管理。(2)(3) | |||
D類普通股(8) | (8) | 05/29/2024 | J-9 | 8,153 | (8) | (8) | A類普通股 | 8,153 | -9 | 1,694,966 | I | 由TSG7 A AIV VI Holdings-A,L.P.管理。(2)(3) | |||
D類普通股(8) | (8) | 05/29/2024 | C(6) | 205,789 | (8) | (8) | A類普通股 | 205,789 | (6) | 519,210 | I | 由 DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P. 提供。(2)(3) | |||
D類普通股票(8) | (8) | 05/29/2024 | J(10) | 175 | (8) | (8) | A類普通股 | 175 | (10) | 519,035 | I | 由 DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P. 提供。(2)(3) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
|
迴應聲明: |
1.代表直接子公司Dutch Mafia,LLC的A類普通的LLC會員權益,以及同等數量的發行人C類普通股交換髮行人A類普通股,比例為一比一。 |
2.TSG7 A管理有限責任公司是TSG7 A AIV VI有限合夥基金的普通合夥人並是TSG7 A VI Holdings - A,DG Coinvestor Blocker Aggregat的一家管理者。or,L.P.、Dutch Group Holdings,LLC,它是Dutch Holdings,LLC的唯一成員和經理。根據上述關係,TSG7 A管理有限責任公司可能被視為間接受益所有由TSG7 A AIV VI,L.P.或TSG7 A VI Holdings - A,L.P.或DG Coinvestor Blocker Aggregator,L.P.或Dutch Holdings,LLC直接持有的證券,但TSG7 A管理有限責任公司對於這些證券的投票權和投資決策由三人或以上的當委員會做出,委員會沒有任何一個人有權指揮這些決定。 |
3.(續第2注)各報告人聲明除其在其中的金融利益外,對此處報告的證券不擁有任何實際權益。根據《1934年修正證券交易法》(“交易法”)第16條的規定,本申報不得視為報告人對於第16條或其他用途而言為有益的所有權。 |
4.代表以同等比例分配的C類股和A類普通的LLC會員權益。分配的C類股和A類普通的LLC單元的一部分在一項符合規定16a-13的交易中分配給TSG7 A Management,LLC。 |
5.表示C類股和A類普通的LLC會員權益的按比例分配。57,246 C類股和57,246 A類普通的LLC會員權益在一項符合規定16a-13的交易中分配給TSG7 A管理有限責任公司。 |
6.代表發行人的D類普通股轉換成發行人的A類普通股。 |
7. 持有人可自行決定是否將 Dutch Mafia,LLC 的 A 類普通的 LLC 會員權益和等量發行人 C 類普通股一起按一比一的比例交換成發行人 A 類普通股(但須受制於某些例外情況、條件和調整), 並且此項未有到期日期。在出售A類普通的LLC會員權益時,相關的C類普通股將被移交併取消。 |
8.發行人的D級普通股,按一比一的比例自行轉換為A類普通股,並且未到期日期。 |
9.表示一種D類普通股的現物按比例分配。8,153份D類股在一項符合規定16a-13的交易中分配給TSG7 A管理有限責任公司。 |
10.表示現物按比例分配的D類普通股。 |
通過:Drew Weilbacher首席合規官簽字 | 05/31/2024 | |
通過:Drew Weilbacher首席合規官簽字 | 05/31/2024 | |
通過:Drew Weilbacher首席合規官簽字 | 05/31/2024 | |
通過:Drew Weilbacher首席合規官簽字 | 05/31/2024 | |
通過:Drew Weilbacher首席合規官簽字 | 05/31/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |