cwd-20240514假的000162728200016272822024-05-142024-05-14 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條
報告日期（最早報告事件的日期）：
2024年5月14日
CALIBERCOS INC.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
特拉華
（公司成立的州或其他司法管轄區）
| | | | | | | | |
| 001-41703 | | 47-2426901 |
| （委員會檔案編號） | | （國税局僱主識別號） |
| | | | | | | | |
8901 E. Mountain View RSte. 150, 斯科茨代爾, AZ | | 85258 |
| （主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） |
(480) 295-7600
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到 一般指令 A.2（見下文）：
| | | | | |
o | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| |
o | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| |
o | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| |
o | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| A 類普通股，面值 0.001 美元 | CWD | 這個 納斯達股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o
第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。
2024年5月14日，CaliberCos Inc.（“公司” 或 “Caliber”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格工作人員（“員工”）的來信，信中表示，該公司A類普通股（面值每股0.001美元）的出價已連續30個工作日收於每股1.00美元以下，因此，該公司不符合納斯達克上市規則5550 (a) (2)，該規則規定了繼續在納斯達克資本市場上市的最低出價要求（“最低出價”）。要求”）。
納斯達克的通知對該公司在納斯達克的普通股上市沒有立即影響。根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（A），該公司獲得了截至2024年11月11日的180個日曆日的寬限期，以恢復對投標價格要求的遵守。在180個日曆日的寬限期內，至少連續十個工作日內，證明收盤價至少為每股1.00美元，即可實現合規。
如果公司未能在2024年11月11日之前恢復對出價要求的遵守，則公司可能有資格再延長180個日曆日的合規期，前提是該公司滿足納斯達克資本市場首次上市的標準和對公開持股市值的持續上市要求，並且公司向納斯達克發出書面通知，表示打算在第二個合規期內通過在必要時進行反向股票分割來彌補缺陷。如果公司沒有資格獲得第二次寬限期，納斯達克工作人員將提供書面通知，告知普通股將退市；但是，公司可以要求納斯達克聽證小組（“小組”）舉行聽證會，如果及時提出，該小組將在聽證程序結束和小組可能批准的任何延期到期之前暫停或退市採取的任何進一步的暫停或退市行動。無法保證該公司在維持納斯達克上市的努力會取得成功。如果普通股停止在納斯達克資本市場上市交易，該公司預計普通股將在場外交易市場集團的三個分級市場之一上市。
公司打算密切關注普通股的收盤出價，並考慮所有可用的選擇來彌補出價缺陷，以恢復對最低出價要求的遵守。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | |
| CaliberCOS Inc. |
| | | |
| 日期：2024 年 5 月 17 日 | | |
| | | |
| 來自： | /s/John C. Loeffler，II |
| 姓名： | 約翰·C·洛夫勒，二世 |
| 標題： | 董事長兼首席執行官 |