美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 06/03/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 R1 RCM Inc. /DE [RCM ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股,面值每股0.01美元 | 124,289,200 | I | 參見腳註(1)(2)(3)(4)(5)(6) |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
認股證(購買權) | 02/16/2016 | 02/16/2026 | 普通股 | 40,464,855 | $3.5 | I | 參見腳註(1)(2)(3)(4)(5)(6) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
|
回覆解釋: |
1。本表格3是根據經修訂的《1934年證券法》(“交易法”)第16a-1(a)(3)條和第16a-3(j)條共同提交的,以反映喬納森·比爾津和卡里姆·薩迪先生加入申報人(定義見下文腳註2)以及拉梅茲·蘇蘇撤回申報人的身份。在規則16a-1 (a) (4) 的允許下,提交本表格3不得解釋為承認任何申報人是本聲明所涵蓋的任何證券的受益所有人。 |
2。TCP-ASC ACHI Series LLLP(“合夥企業”)直接持有(i)R1 RCM Inc.(“發行人”)的面值為每股0.01美元的124,289,200股普通股(“普通股”),以及(ii)根據認股權證協議(“認股權證”)中規定的條款和條件購買最多40,464,855股普通股的認股權證。申報的證券可能被視為由合夥企業直接擁有,間接由TCP-ASC GP, LLC(“合夥企業GP”)、TI IV ACHI Holdings GP, LLC(“聚合商GP”)、TI IV ACHI Holdings, LP(“聚合商”)、TowerBrook Investors Ltd.(“TowerBrook”)、TI IV ACHI Holdings, LP(“聚合商”)、TowerBrook Investors Ltd.(“TowerBrook”)、Aggregator GP、Aggregator GP,、尼爾·莫斯科夫斯基、喬納森·比爾津、卡里姆·薩迪和阿森鬆健康聯盟 d/b/a Ascension(“Ascension”)(統稱為 “舉報人”)。 |
3.合夥企業的唯一普通合夥人是合夥企業GP,合夥企業的有限合夥人是Aggregator和Ascension。夥伴關係GP的成員是聚合商和Ascension。聚合商的唯一普通合夥人是聚合商GP,聚合商的有限合夥人是TowerBrook Investors IV(在岸)、L.P.、TowerBrook Investors IV(OS)、L.P.、TowerBrook Investors IV、L.P.、TowerBrook Investors IV、L.P.、TowerBrook Investors IV、L.P.、TowerBrook Investors IV、L.P.、TowerBrook Investors IV(892)、L.P. 和TowerBrook 布魯克。 |
4。由於某些與投資相關的批准權,美國公民尼爾·莫斯科夫斯基、美國公民喬納森·比爾津和法國公民卡里姆·薩迪均可能被視為對TowerBrook Entities實益擁有的證券擁有投資控制權。合夥企業、Partnership GP、Aggregator、Aggregator、TowerBrook、Neal Moszkowski和Ascension此前已向美國證券交易委員會提交了有關普通股和認股權證的實益所有權聲明。 |
5。根據合夥企業GP、Aggregator和Ascension於2022年6月21日簽訂的經修訂和重述的合夥企業有限責任有限合夥協議(可能不時修訂、補充或以其他方式修改的 “合夥協議”),合夥企業董事會設立了一系列合夥權益,以持有根據合夥協議(“TB系列”)分配給聚合商的證券”)以及持有可分配證券的一系列合夥權益根據合作協議(“Asseries”)簽訂的 “Ascension”。 |
6。因此,Aggregator GP、Aggregator、TowerBrook、Neal Moszkowski、Jonathan Bilzin和Karim Saddi放棄了As系列直接持有的57,680,140股普通股和18,209,185股普通股的實益所有權,而Ascension則放棄了66,609,060股普通股和22,255,670股的實益所有權認股權證所依據的普通股,每種股票均由TB系列直接持有。 |
備註: |
就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言,申報人憑藉其任命發行人董事會董事的合同權利,可通過代理被視為董事。因此,本表格4的第5項中標記了 “董事” 方框。Ramez Sousou已不再是普通股和認股權證的受益所有人,對於此類證券,不再受第16條的約束。 |
/s/ 喬納森·比爾津 | 06/03/2024 | |
/s/ 卡里姆·薩迪 | 06/03/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |