美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
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選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | ||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 羅克韋爾自動化有限公司 [ROK ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 06/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 06/01/2024 | M | 594 | A | $0 | 1,747 | D | |||
| 普通股 | 06/03/2024 | S(1) | 31 | D | $259.0365(2) | 1,716 | D | |||
| 普通股 | 06/03/2024 | S(1) | 72 | D | $259.8717(3) | 1,644 | D | |||
| 普通股 | 06/03/2024 | S(1) | 70 | D | $260.6443(4) | 1,574 | D | |||
| 普通股 | 56.33(5) | I | 按儲蓄計劃劃分 | |||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 限制性股票單位 | (6) | 06/01/2024 | M | 594 | 06/01/2024(7) | 06/01/2026 | 普通股 | 594 | $0 | 1,189 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。根據2023年11月29日訂立的第10b5-1條計劃出售股票，以支付2024年6月1日歸屬的限制性股票單位的應繳税款。 |
| 2。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。股票的售價從258.23美元到259.11美元不等。申報人承諾應要求向公司、公司所有股東和美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 3.第 4 列中報告的價格是加權平均價格。股票的售價從259.38美元到260.30美元不等。申報人承諾應要求向公司、公司所有股東和美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 4。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。股票的售價從260.47美元到260.79美元不等。申報人承諾應要求向公司、公司所有股東和美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
| 5。根據計劃管理員截至2024年3月31日提供的信息，包括自上次報告該人之日起根據公司儲蓄計劃收購的公司股票基金單位所代表的股票。由於用於確定本計劃下公司股票基金單位價值的參考基金中持有的未投資現金比例存在差異，參與者公司股票基金賬户餘額所代表的股票基金單位數量可能不完全等於先前餘額所代表的股票基金單位數量。 |
| 6。每個限制性股票單位代表獲得羅克韋爾自動化一股普通股的或有權利。 |
| 7。從可行使之日起，限制性股票單位每年分三次基本相等地分期歸屬。 |
| 備註： |
| 丹妮爾·懷特，《馬修·福登瓦爾特的委託書》 | 06/03/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||