附錄 99.1

Fomento Economico Mexico，S.A.B. de C.V.

原則守則和最佳公司治理實踐問卷

股東大會

股東大會是公司的最高機構。即使該機構在大多數情況下每年舉行會議，但其行事必須正式、透明度和效率，因為它是公司生命的決策和基本控制機構，也是保護所有股東利益的決策和基本控制機構。

6.1.	股東會的信息和議程	是的	沒有	評論意見
1.	議程中是否避免將與不同主題有關的事項分組？（最佳實踐 1）	X
2.	議程中是否避免了與 “其他事項” 相關的項目？（最佳實踐 1）	X
3.	是否至少提前十五個日曆日提供有關議程中每個項目的信息？（最佳實踐 2）	X
4.	是否有包含詳細信息和可能的投票選擇的表格，股東可以在該表格中就其對每個議程項目的相應投票方向向其法定代表人提供指示？（最佳實踐 3）	X
5.	在向股東提供的信息中：
	a. 它是否包括關於董事會組成的提案？（最佳實踐 4）	X
	b. 它是否包括董事會候選人的課程，這些課程中有足夠的信息來評估他們的類別，在這種情況下，他們的獨立性？（最佳實踐 4）	X

6.2.	董事會與股東之間的信息和溝通。	是的	沒有	評論意見
6.	董事會在向股東大會提交的年度報告中是否包括履行以下職責的中間機構或委員會職責的相關方面（最佳實踐5）：
	a) 審計***	X
	b) 評估和補償	X
	c) 財務和規劃	X
	d) 風險與合規性	X
	e) 企業慣例***	X
	f) 其他（請註明）。
7.	除了應作為機密信息保留的信息外，每個中間機構或委員會提交給董事會的報告是否與會議材料一起提供給股東？（最佳實踐 5）	X		根據《墨西哥證券法》第二十八條第四節，在每個納税年度結束時，董事會必須向股東提交審計委員會和公司慣例與提名委員會提交的報告。
8.	提交給股東大會的年度報告是否包括每個中間機構成員的姓名？（最佳實踐 5）	X

9.	公司是否有必要的溝通機制，可以讓股東、投資者和感興趣的第三方正確和普遍地瞭解情況？（最佳實踐 6）。如果是，請説明機制，如果否，請解釋原因。			X
	a. 具體説明和/或解釋	該公司有一個投資者關係部門，直接向公司的首席財務官報告。除了這家公司通過墨西哥證券交易所網站、證券交易委員會網站及其網站（www.femsa.com）在 “投資者” 欄目中向投資者傳達的財務信息、新聞稿和商業模式外，它還保留向投資者和分析師提供的財務信息、新聞稿和演示文稿，以使他們瞭解該公司的經營業績和財務狀況。此外，公司每年提交一份財務和非財務信息報告（合稱 “年度綜合報告 2023”），其中詳細介紹了與公司業務戰略一致的經濟、環境、社會和公司治理方面決策的關鍵信息。該文件可以在 https://annualreport.femsa.com/pdf/FEMSA_IR23.pdf 找到。
10	是否有明確的程序來預防股東和/或董事糾紛並以和平和談判方式解決爭議，傾向於替代性爭議解決機制？（最佳實踐 7）		X		作為一家上市公司，《墨西哥證券法》第38、39和40條（責任索賠）、《墨西哥證券法》第51條以及《墨西哥通用公司法》第201、202、203、204、205和206條（反對股東大會的決議）規定了解決這些爭議的程序。

***股票在股票市場上交易的公司的強制性任務，該任務可以在一個委員會中執行，也可以與其他任務一起共享。

董事會

公司的日常運營委託給首席執行官及其管理團隊，而戰略願景的定義、運營的監督和業績的批准則委託給董事會。

為了便於履行其職責，可以得到一個或多箇中間機構的協助，這些機構通常稱為委員會，負責分析信息並就與董事會有關的具體事項提出行動建議，從而使董事會能夠獲得更多信息以提高決策效率。此外，必須確保就董事會及其中間機構的組成和運作制定明確的規則。

7.1。董事會的職責		是的	沒有	評論意見
11.	董事會是否履行以下職責？（最佳實踐 8）
a)	確保所有股東
	i. 享受平等待遇	X
	二。他們的權利受到尊重	X
	三。他們的利益受到保護	X
	iv。有權訪問公司的信息	X
b)	確保為股東創造經濟和社會價值，以及公司的持續發展。	X
c)	宣傳公司在決策中考慮第三方的利益。以下各方被視為感興趣的第三方：

	i. 合作者	X
	二。客户	X
	三。供應商	X
	iv。債權人	X
	v. 公司運營所在的社區。	X
	六。其他感興趣的第三方	X
d)	確保公司的誠實和負責任的行為。	X
e)	定義戰略方向。	X
f)	監督公司的運營。	X
g)	批准業務運營。	X
h)	將創新作為公司文化和思維方式的一部分。	X
i)	任命公司的首席執行官和高級管理人員。	X	任命首席執行官並制定公司高級管理人員的選舉政策。
j)	評估和批准公司首席執行官和高級管理人員的業績。	X
k)	促進：
	i. 負責任地發佈信息。	X
	ii. 負責任地披露信息。	X
	iii. 公司的透明管理。	X
l)	促進內部控制機制的建立。	X
m)	促進建立確保信息質量的機制。	X
n)	制定關聯方交易的政策。	X
o)	批准與關聯方的交易。	X
p)	促進制定正式的繼任計劃
	i. 首席執行官	X
	二。高級官員	X
q)	確保建立以下方面的機制：
	i. 確定戰略風險；	X
	二。戰略風險分析；	X
	三。戰略風險管理；	X
	iv。控制戰略風險；	X
	五、充分披露戰略風險。	X
r)	確保制定業務持續計劃。	X
s)	監督發生災難時信息恢復計劃的存在。	X	我們的業務有復甦計劃，還有一項為我們新收購的業務實施復甦計劃的計劃。
t)	促進公司承擔社會責任。使公司承擔社會責任的方式是（）：

i. 社區行動；

我們致力於為我們經營所在社區的經濟和社會發展做出貢獻，通過創造繁榮和福祉來創造價值。這項承諾符合可持續發展目標和我們的可持續發展戰略，其結構分為三個主要支柱：“我們的員工、我們的社區和我們的地球”，其中 “我們的社區” 涵蓋三個優先主題：社區福祉、經濟發展和可持續採購。

2023 年，我們投資了 12.23 億比索 [墨西哥貨幣]在我們的社區支柱中，完成了超過1,039項社區行動，使超過280萬受益者受益。

我們經營的社會許可證的一個重要部分是基於我們與鄰居建立的關係。我們的MARRCO 模型由管理風險和社區參與的五個步驟組成，通過揭示有關我們的運營如何影響社區的獨特見解，來指導我們的創造價值的參與活動，反之亦然。

2023 年，我們繼續將 MARRCO 擴展到業務部門的新地區。MARRCO目前部署在可口可樂FEMSA、OXXO（墨西哥、哥倫比亞、智利和祕魯）、Tiendas Bara、OXXO GAS、FEMSA Salud（在墨西哥、厄瓜多爾、哥倫比亞和智利）、Imbera和PTM。

我們針對所有業務單位開展參與計劃，其中以下幾項最為突出：

1。零售業務：作為” 的一部分雷東迪奧” 和”Dona yu Vuelto” 項目，OXXO向378個地方機構提供了9,517萬比索，Farmacias YZA向13個地方機構提供了404萬比索；智利的Maicao和Farmacias Cruz Verde為兩個組織籌集了162萬菲律賓比索。

2。可口可樂 FEMSA：通過”Escuelas de luvia” 計劃該公司通過安裝雨水收集系統和實施環境教育計劃，向受水資源短缺影響的墨西哥學校提供清潔用水。2023 年，在墨西哥的四個州安裝了八個雨水收集系統，為 2,400 名學生提供了衞生支持。

3.Farmacias YZA：Farmacias YZA 醫療保健專業人員為社區成員提供了超過 6,500 次免費醫療諮詢，用於預防和治療疾病和/或早期發現某些健康狀況。

4。Fundación FEMSA是我們公司的戰略慈善機構，積極投資具有長期積極影響的項目。該戰略側重於被認為是變革主要槓桿的四個個原因：幼兒教育、水安全、循環經濟和藝術與文化。在童年時期，FEMSA基金會與蒙特雷理工學院合作，於2023年在墨西哥蒙特雷成立了首個同類學術中心，重點關注生命頭五年的男孩和女孩。Fendación FEMSA 還承諾促進安全的空間，讓孩子們可以度過美好的家庭時光。2023 年，我們在拉美的九個國家開設了 53 個公共空間，為 118,700 多名兒童及其家庭提供服務。

如需瞭解更多詳情，您可以查看 2023 年綜合年度報告：

https://annualreport.femsa.com/pdf/FEMSA_IR23.pdf

	二。使命和願景的變化；	X
	三。業務戰略的變化；	X
	iv。考慮利益攸關方；	X
	v. 其他：	X	我們的可持續發展戰略由三大支柱整合：我們的員工、我們的地球和我們的社區。後者側重於三個優先主題：社區福祉、可持續採購和經濟發展。通過 “經濟發展”，我們通過我們的行動、夥伴關係、產品和服務，為我們開展業務的社區成員的經濟、勞動、金融和數字包容性做出貢獻。這包括向當地供應商採購，通過投資初創企業來促進企業家精神，以及支持我們所參與行業中非正規或非機構化部門的專業化。
u)	促進公司發佈和傳播其《道德守則》，促進不當行為的披露以及通過具體行動保護舉報人，例如：	X

	i. 頒佈《道德守則》；	X	FEMSA的道德守則是我們商業行為的基礎，也是我們政策、程序和指導方針的基礎。它已獲得董事會的批准，董事會還批准了其發行和永久更新，這是由於社會環境發生變化所必需的。我們的《道德守則》可在以下網址找到：https://www.femsa.com/wp-content/uploads/2022/10/FEMSA-Code_of_Ethics.pdf
	二。《守則》的內部和外部傳播和適用；	X
	三。違反《守則》行為的舉報機制；	X	違反《道德守則》的報告可以通過FEMSA的道德熱線接收，該熱線由一家與FEMSA無關的公司管理。與FEMSA有關係的合作者、董事和第三方可以使用FEMSA的道德熱線，並通過網站或電話生成報告。
	iv。舉報人保護機制；	X
	v. 其他：		不適用
v)	驗證公司是否擁有必要的機制來確認不同適用法律條款的合規性？	X
w)	維持防止非法操作和利益衝突的機制。	X
12.	為了明確的權力和責任範圍，高級執行管理層的活動與董事會的活動分開（最佳做法9）	X

7.2。董事會的組成		是的	沒有	評論意見
13.	董事會中有多少專有董事？（最佳實踐 10，墨西哥證券法）***	15		截至2024年3月22日公司年度股東大會召開之日，董事會由15名自營董事組成，其中10名由 “B” 系列任命，5名由 “D” 系列任命。
14.	如果適用，董事會中有多少候補董事？（最佳實踐 11）	14
15.	如果有候補董事，請註明：
	a. 每位專有董事是否建議應任命誰為其候補董事？（最佳實踐 11）	X
	b. 每位獨立專有董事是否都有一位同時獨立的候補董事？（最佳實踐 11）		X	“D” 系列任命的5名獨立專有董事有4名候補董事，他們的接替方式模糊不清。

16.	專利董事及其候補董事之間是否建立了溝通流程，使他們能夠有效參與？（最佳實踐 11）	X
17.	任命後，獨立董事是否向會議主席提交一份關於遵守獨立性要求的聲明？（最佳實踐 12）
	a) 遵守獨立性要求	X
	b) 關於不受利益衝突影響的聲明	X
	c) 不要讓他們的忠誠度受到損害	X
18.	獨立董事是否至少佔所有董事的25％？（最佳實踐 13）	X		董事會有7名獨立董事，佔董事總數的46.6％。
19.	從董事會的專有成員總數中，有多少是（最佳實踐 13）：
	a) 獨立（符合獨立要求的董事。）	4
	b) 股權（股東，即使他們屬於公司的控制組，但不屬於管理層。）	7
	c) 股權獨立（沒有重大影響力和/或控制權且與公司管理團隊無關的股東。）	3
	d) 相關（僅為公司高級職員的董事。）	0
	e) 股權相關（加入公司管理團隊的股東。）	1		1 名擔任董事會執行主席並報告股份所有權的董事。
20.	獨立董事和股權董事總體上是否至少佔董事會的60％？（最佳實踐 14）	X		他們佔93.33％
21	董事會是否考慮讓女性參與進來？（最佳實踐 15）	X
	a) 有多少女性加入董事會？	7
	i. 專有的	6
	二。備用	1
	b) 屬於哪個類別？
	i. 獨立	X
	二。股權	X
	三。股權獨立		X
	iv。相關		X
	v. 股票相關		X
22.	董事會提交的年度報告是否表明了這一點？（最佳實踐 16）
	a. 每位董事的類別	X		在為準備年度股東大會而向股東提供的信息中，提到了每位擬任董事的獨立地位，並簡要提及了他們的專業經驗。年度股東大會決定並確定了董事的獨立地位。
	b. 每位董事的專業活動	X
注 ***：上市公司最多可有 21 名董事。

7.3。董事會的結構。		是的	沒有	評論意見
為了履行其職責，董事會可以成立一個或多個委員會來支持它。對於以下每項職責，評論部分必須指明由哪個機構履行這些職責，或者在這種情況下，解釋不履行這些職責的原因。（最佳實踐 17）
23.	為了做出更明智的決策，請説明董事會是否履行了以下職責（最佳實踐 17）：
a) 審計***		X
b) 評估和補償。		X
c）財務和規劃。		X
d) 企業慣例***		X
e) 風險與合規		X
f) 其他。（請指定）

24.	指明哪個中間機構履行以下每項職責：
a) 審計***		a) 審計委員會
b) 評估和補償。		b) 企業慣例和提名委員會
c）財務和規劃。		c) 運營和戰略委員會
d) 企業慣例***		d) 企業慣例和提名委員會
e) 風險與合規		e) 審計委員會
f) 其他。（請指定）
25.	指明構成每個中間機構的專有董事的人數（最佳實踐 18） a) 審計* b) 評估和補償。 c）財務和規劃。 d) 公司慣例。* e) 風險與合規 f) 其他。（在評論中指定）	a)2 b)0 c)6 d)2 e)0	不適用不適用
26.	這些中間機構多久向董事會通報其活動情況？（最佳實踐 18）
a) 審計***		a) 每季度
b) 評估和補償。		b) 其他	不適用
c）財務和規劃。		c) 每季度
d) 公司慣例。***		d) 每季度
e) 風險與合規		d) 每季度
f) 其他。（請指定）
27.	每個中間機構的主席是否邀請其職責與中間機構職責相關的公司高級職員參加其會議？（最佳實踐 18）	X
28.	每位獨立董事是否都參與任何中間機構？（最佳實踐 18）	X
29.	如果上述問題的答案是否定的，請解釋原因。
30.	負責審計任務的中間機構是否由具有財務和會計方面知識和經驗的獨立董事主持？（最佳實踐 1f8）	X		維克託·阿爾貝託·蒂伯西奧·塞洛裏奧是審計委員會主席，擁有伊比利亞美洲大學的公共會計師學位和墨西哥自治理工學院的工商管理碩士學位，在會計和審計事務方面擁有豐富的經驗。
31.	如果上述問題的答案是否定的，請解釋原因。

***股票在股票市場上交易的公司的強制性任務，該任務可以在一個委員會中執行，也可以與其他任務一起共享。

7.4。董事會的運作。		是的	沒有	評論意見
32.	董事會在每個財政年度舉行多少次會議？（最佳實踐 19）	4
33.	如果上述問題的答案小於4，那將是原因：
	a. 信息未按時提供
	b. 按照傳統
	c. 這並不重要
	d. 其他（請註明）：
34.	經25％的董事或其他中間機構主席同意，是否有任何規定可以召集/召開董事會會議？（最佳實踐 20）	X
35.	如果對上述問題的答案是肯定的，請説明這些規定。	《墨西哥證券法》第27條和我們章程第26條規定，公司慣例和提名委員會主席、審計委員會主席或25％的董事可以召集董事會會議。
36.	根據會議電話會議中包含的議程，董事會成員可以提前多少天獲得決策相關和必要的信息？（最佳實踐 21）	5		至少提前 5 個工作日。
37.	是否有任何機制可以確保董事可以評估需要保密的事項？即使他們沒有按照《守則》關於非機密事務的規定在會議前至少5個工作日收到必要的信息（最佳做法21）	X
38.	如果對上述問題的答案是肯定的，請選擇哪個（是）機制？	專有董事可以要求提供他們需要的所有信息，以便能夠在會議期間進行討論、評估和做出決定。
	a. 通過電話。
	b. 通過電子郵件。	X
	c. 通過內聯網。
	d. 通過印刷文件。
	e. 其他（請註明）：
39.	在首次任命新董事時，是否向他們提供了必要的信息，以便他們瞭解公司的最新情況，從而能夠履行新的職責？（最佳實踐 22）	X		新任董事會收到有關公司狀況的完整信息、前一財年的年度報告，並計劃讓該董事與高級管理人員舉行會議，高級管理人員詳細解釋公司的狀況並回答董事的任何問題。

7.5。董事的職責		是的	沒有	評論意見
40.	是否向每位董事會成員提供了有關成為公司董事會成員的義務、責任和權利的必要信息？（最佳實踐 23）	X
41.	董事們是否向董事會主席和其他成員傳達任何存在或可能導致利益衝突的情況，而不參與相應的討論？（最佳實踐 24）	X
42.	董事是否僅將公司的資產或服務用於履行其公司目的？（最佳實踐 24）	X
43.	在適當的情況下，是否為董事在特殊情況下將公司資產用於個人事務制定了明確的指導方針？（最佳實踐 24）	X

44.	董事是否通過參加至少70％的會議來投入時間履行職責？（最佳實踐 24）	X	在 2023 年 3 月 31 日的年度股東大會上當選的董事會在 2023 年和 2024 年 2 月之前舉行了五次會議，平均董事會會議出席率為 97.5%。欲瞭解更多詳情，您可以查看《2023年綜合年度報告》： https://annualreport.femsa.com/pdf/FEMSA_IR23.pdf
45.	是否有機制可以確保董事會成員對他們在履行職責時收到的所有信息保持絕對保密性，特別是有關他們自己和其他董事會成員參與董事會會議討論的信息？（最佳實踐 24）	X
46.	如果對上述問題的答案是肯定的，請解釋這種機制。		董事會祕書定期提醒董事注意其保密義務的範圍。
	a. 保密協議。	X
	b. 行使其信託職責。
	c. 其他。（請指定）
47.	專有董事及其各自的候補董事（如果適用）是否相互通報他們參加的董事會會議所討論的事項？（最佳實踐 24）	X
48.	專有董事及其各自的候補董事（如果適用）是否協助董事會提供根據公司業績分析得出的意見和建議；以使決策得以適當維持？（最佳實踐 24）	X
49.	是否有針對董事責任和信託義務的績效和合規評估機制？（最佳實踐 24）	X

8。審計職責

注：在評論部分中，註明是否將審計職責委託給特定的中間機構，或者如果是共同的，請註明中間機構的名稱及其履行的其他職能。

8.1。一般職責		是的	沒有	評論意見
50.	負責審計職責的中間機構是否執行以下任務？（最佳實踐 25）
a)	向董事會建議：
	i. 公司外聘審計員候選人	X
	二。招聘條件	X
	三。他們的專業服務範圍	X
b)	建議董事會批准在外部審計服務之外提供其他服務	X

c)	監督外部審計師專業服務的合規性。	X
d)	評估提供外部審計服務的公司的業績。	X
e)	分析外部審計師準備的意見或報告，例如：
	i. 裁決	X
	二。意見。	X
	三。報告。	X
	iv。聲明。	X

f)	每年至少與外部審計師開會一次，公司官員不出席。	X
g)	它是董事會與外部審計師之間的溝通渠道。	X	審計委員會由獨立董事組成。
h)	確保外部審計師的獨立性和客觀性。	X
i)	點評
	i. 工作方案。	X
	二。觀察信。	X
	三。內部控制報告。	X
j)	定期與內部審計師會面，無需公司官員出席，即可知道：
	i. 工作方案。	X
	二。對他們工作進展的評論和意見。	X
	三。其他：
k)	就編制財務信息時使用的政策和標準及其發行流程向董事會提供意見。	X
l)	參與內部控制和內部審計一般指導方針的定義，並評估其有效性。	X
m)	驗證為公司必須遵守的戰略風險控制機制的合規性。	X
n)	協調外聘審計員、內部審計員和法定審計師的任務。	X
o)	驗證是否存在必要的機制，使公司能夠確保遵守其所遵守的不同規定。	X
p)	它進行審查以向董事會通報公司法律狀況的頻率。	一年兩次
q)	參與關聯方交易政策的制定。***	X
r)	分析和評估與關聯方的交易，建議董事會批准這些交易。***	X
s)	決定聘請第三方專家就關聯方交易或任何其他事項提供意見，以便充分履行其任務。***	X
t)	驗證《道德守則》的合規性。	X
u)	驗證不當行為披露機制的合規性以及對舉報人的保護。	X
v)	支持董事會分析業務連續性計劃和信息恢復。	X
注意***。股票在股票市場上交易的公司通過其公司慣例任務執行這些建議。

8.2。審計師的選擇		是的	沒有	評論意見
51.	它是否不僱用外部審計師的費用和向公司提供的任何其他額外服務佔其總收入10％以上的公司？（最佳實踐 26）	X
52.	旋轉： a) 每五年至少審計一次財務報表的合夥人是否輪換？（最佳實踐 27）	X
	b) 每5年至少審計一次財務報表的團隊是否輪換？（最佳實踐 27）	X
53.	簽署公司年度報表意見的人與擔任法定審計師的人有區別嗎？（最佳實踐 28）***		X	不適用，公司沒有法定審計師。
54.	董事會向股東大會提交的年度報告中是否披露了法定審計師的概況？（最佳實踐 29）***		X	不適用，公司沒有法定審計師。
注意***。對於上市公司而言，這種做法不適用。

8.3。財務信息		是的	沒有	評論意見
55.	履行審計職責的中間機構是否以其意見支持董事會，以便董事會根據可靠的財務信息作出決定？（最佳實踐 30）	X
56.	此類財務信息由（最佳實踐 30）簽署：
	a) 首席執行官。	X
	b）制定工作的負責官員。	X
57.	公司設有內部審計部門（最佳實踐 31）	X
58.	如果先前的答覆是肯定的，請説明其一般準則和工作計劃是否得到董事會的批准。（最佳實踐 31）。	X
59.	履行審計職責的中間機構是否事先向董事會提出意見，以批准在編制公司財務信息時使用的會計政策和標準？（最佳實踐 32）	X
60.	履行審計職責的中間機構是否向董事會提供意見，以批准對編制公司財務信息時使用的會計政策和標準所做的修改？（最佳實踐 33）	X
61.	董事會是否在事先徵得履行審計職責的委員會的意見後，批准必要的機制以確保向其提交的財務信息的質量？（最佳實踐 34）	X
62.	如果財務信息對應於財政年度的中間期，履行審計職責的委員會是否監督財務信息的編制符合編制年度信息時所採用的政策、標準和慣例？（最佳實踐 34）	X

8.4。內部控制		是的	沒有	評論意見
63.	內部控制的一般準則及其審查（如果適用）是否已提交董事會批准，並徵得履行審計職責的中間機構的事先意見？（最佳實踐 35）	X
64.	董事會是否為此提供了協助？:（最佳實踐 36）
	a) 確保內部控制的有效性	X		內部審計代表與審計委員會和外部審計師互動，分析控制系統的有效性。定期報告已編制，在審計委員會成員開會前提前發給他們。
	b) 確保發佈財務信息的程序	X
65.	內部和外部審計師做什麼：（最佳實踐 37）
	a) 根據其正常工作計劃，評估內部控制的有效性以及發佈財務信息的程序？	X
	b) 結果是否包含在情況信中，與他們討論過？	X

8.5。關聯方		是的	沒有	評論意見
66.	負責審計職責的中間機構是否支持董事會？（最佳實踐 38）***
	a）制定與關聯方交易的指導方針。	X
	b）分析與關聯方交易的批准過程。	X
	c）分析與關聯方交易的僱用條件。	X
67.	負責審計職責的中間機構是否協助董事會分析在公司正常業務範圍之外與關聯方進行交易的提案？（最佳實踐 39）***	X
68.	與關聯方的交易是否已提交股東大會批准，這些交易不屬於公司的正常業務流程，可能佔公司合併資產的10％以上？（最佳實踐 39）***		X	根據我們的章程，普通股東大會應批准任何佔公司合併資產20％或以上的交易。如果交易金額超過5,000,000.00美元，則董事會必須批准與關聯方的交易。
注意***。股票在股票市場上交易的公司通過公司慣例任務執行這些建議。

8.6。審查適用條款的遵守情況。		是的	沒有	評論意見
69.	負責審計職責的中間機構是否確保存在用於確定公司是否適當遵守了公司所遵守的法律條款的機制？（最佳實踐 40）	X
70.	如果對上述問題的答案是肯定的，則選擇這些機制。
	a) 盡職調查。
	b) 關於未決法律事項的報告。	X
	c) 其他（請註明）：

9.0 評估和補償任務

注：在評論部分中，註明評估和補償職責是否委託給特定的中間機構，或者如果是共同承擔的，請提及該中間機構的名稱以及其履行的其他職能。

9.1。一般職責		是的	沒有	評論意見
71.	負責評估和薪酬職能的中間機構是否向董事會提交以下內容以供其批准？（最佳實踐 41）
	a) 任命或罷免公司首席執行官和高級管理人員的標準。***	X
	b) 公司首席執行官和高級管理人員的評估和薪酬標準。***	X
	c）確定公司首席執行官和高級管理人員薪酬的標準。	X
	d) 確保組織的人才和結構與董事會批准的戰略計劃保持一致的標準。	X
	e) 定義概況的標準，以及董事的招聘、績效評估和薪酬。	X
	f) 首席執行官就人員薪酬的結構和標準提出的建議。	X
	g) 公司道德守則。	X		此任務由審計委員會執行。
	h) 針對不當行為的舉報制度和對舉報人的保護及其正常運作。	X		此任務由審計委員會執行。
	i) 首席執行官和高級管理人員的正式繼任制度，並核實其合規性。	X
72.	首席執行幹事和高級官員是否為了防止可能的利益衝突而不參與問題72、a)、b) 和 c) 中提及的事項的討論？（最佳實踐 42）	X
注意***。股票在股票市場上交易的公司通過公司慣例任務執行這些建議。

9.2。操作方面		是的	沒有	評論意見
73.	在確定首席執行官和高級管理人員的薪酬時，是否考慮了他們的職能、對目標的期望和對業績的評估、他們對業績的貢獻以及與公司戰略計劃的一致性？（最佳實踐 43）	X
74.	在董事會向股東大會提交的年度報告中，是否披露了所使用的指導方針/政策以及公司首席執行官和高級管理人員薪酬待遇的組成部分？（最佳實踐 44）	X
75.	負責評估和薪酬職責的中間機構是否支持董事會事先審查首席執行官和高級管理人員的招聘條件，以確保他們可能支付的公司離職費用符合董事會批准的指導方針？（最佳實踐 45）	X		此任務由公司慣例和提名委員會執行
76	負責評估和薪酬職責的中間機構是否支持董事會界定董事簡介、目標以及僱用、評估和薪酬機制？（最佳實踐 46）	X		此任務由公司慣例和提名委員會執行
77.	為了確保穩定的繼任流程，是否有與戰略計劃一致的公司首席執行官和高級管理人員的正式繼任計劃？（最佳實踐 47）	X
78.	如果上述問題的答案是否定的，請解釋原因或選擇以下原因之一：
	a) 該公司最近成立。
	b) 軍官還年輕。
	c) 這些官員最近被聘用。
	d）這不是一個重要的話題。
	e) 其他：（請註明）。

79	公司的股東家族有一項協議，明確規定了股東大會和董事會如何代表他們的利益？（最佳實踐 48）		X

10.0 財務和規劃職責

注：在評論部分，註明財務和規劃職責是否委託給特定的中間機構，或者如果分擔，請提及中間機構的名稱及其履行的其他職能。

10.1。一般職責		是的	沒有	評論意見
80.	負責財務和規劃職責的中間機構是否執行以下任務？（最佳實踐 49）
a)	研究並向董事會提出公司的戰略方針，以確保其長期穩定性和持續性。	X
b)	分析並提出確定和監督公司戰略計劃的一般指導方針。	X		運營和戰略委員會分析和監測主要議題，特別是與重大交易有關的問題。
c)	確保戰略計劃考慮為股東創造經濟和社會價值，以及就業來源和有關第三方的存在。	X
d)	確保戰略計劃與董事會制定的長期方針保持一致。	X
e)	對高級管理層提出的公司投資和融資政策進行評估並提供意見。	X
f)	就年度預算的前提及其執行的後續行動及其控制系統提供意見。	X		運營和戰略委員會就主要與宏觀經濟環境及其主要假設有關的事項發表意見。

10.2。操作方面		是的	沒有	評論意見
81.	負責財務和規劃職責的中間機構是否為董事會提供協助，以便召開專門的會議來定義或更新公司的長期發展方向？（最佳實踐 50）	X
82.	負責財務和規劃職責的中間機構是否支持董事會審查高級管理層提交供批准的戰略計劃？（最佳實踐 51）	X
83.	負責財務和規劃職責的中間機構是否支持董事會分析首席執行官提交供其批准的指導方針，內容涉及：（最佳實踐 52） a) 國庫管理 b) 訂立金融衍生品協議 c) 資本支出 d) 新負債 e) 與戰略計劃保持一致 f) 是否屬於公司的正常業務範圍？	X X X X X X
84.	負責財務和規劃職責的中間機構確保年度預算的前提與戰略計劃保持一致？（最佳實踐 53）	X

11。風險與合規職責

注：在評論部分中，註明風險與合規性職責是否委託給特定的中間機構，或者如果這些職責是共同的，請註明中間機構的名稱及其履行的其他職能。

11.1 一般職責		是的	沒有	評論意見
85.	負責風險與合規職責的機構開展以下活動（最佳實踐 54）
	a) 評估管理層提出的用於識別、分析、管理和控制公司所面臨風險的機制，並向董事會發表意見	X		此任務由審計委員會執行
	b) 分析管理層確定的風險	X		此任務由審計委員會執行
	c) 確定董事會將採取後續行動的戰略風險。	X		此任務由審計委員會執行
	d) 確定管理層將採取後續行動的財務和運營風險。	X		這項任務由運營和戰略委員會執行
	e) 評估首席執行官提出的披露公司所面臨風險的標準，並向董事會發表意見	X		此任務由審計委員會執行
	f) 瞭解公司應遵守的法律條款，並嚴格遵守其規定。	X		此任務由審計委員會執行
	g) 瞭解懸而未決的法律事務，並向董事會發表意見。	X		此任務由審計委員會執行

11.2 操作方面		是的	沒有	評論意見
86.	董事會是否每年至少審查一次公司的戰略風險評估，以確保公司的穩定性和持續性？（最佳實踐 55）	X
87.	中間機構是否支持董事會對已確定的戰略風險緩解措施採取後續行動？（最佳實踐 56）	X
88.	中間機構是否支持董事會評估以下方面的機制：（最佳做法57）
	a) 風險識別	X
	b) 風險分析	X
	c) 風險管理	X
	d) 風險控制	X
89.	首席執行官是否在每次會議上向董事會提交一份報告，説明管理層針對每項已確定的風險所掌握的情況？（最佳實踐 58）
	a) 首席執行官向董事會提交的報告包括已確定的風險管理，並由董事會批准	X
	b) 首席執行官向董事會提交的報告包括新發現的風險	X
90.	中間機構監督公司必須遵守的所有法律條款是否得到遵守？（最佳實踐 59）
	a) 注意到關於公司所遵守的所有法律條款以及或有或不合規影響的詳細報告？	X
	b) 是否有正式程序來確保遵守公司所承擔的法律義務？解釋怎麼做	X		審計委員會審查公司建立的制度的有效性，以確保遵守適用的法律和會計、税收和法律法規，以及管理層對任何違規行為的調查結果報告。
	c) 就此問題向董事會通報情況的頻率如何（每年的次數）？	2		每年至少兩次。
91.	董事會是否已告知公司所有未決訴訟及其潛在風險？（最佳實踐 60）
	a) 首席執行官是否定期通報公司所有訴訟的狀態？	X
	b) 是否有正式程序來跟進所有未決訴訟？解釋一下怎麼做。	X		法律部門的後續程序，向審計委員會和董事會提交季度報告。