2023 年 3 月

目錄

導言

BARK, Inc.（“Bark” 或 “公司”）反對未經授權披露您在公司服務過程中獲得的任何非公開信息（定義見下文第4頁），也反對在證券交易中濫用重要的非公開信息。本內幕交易政策（“政策”）禁止未經授權披露和濫用任何非公開信息。

A. 對內幕交易的法律禁令

美國聯邦證券法的反欺詐條款禁止擁有重要非公開信息的董事、高級職員、僱員和其他個人根據這些信息進行交易。如果您在交易時知道重要的非公開信息，則您的交易將被視為 “基於” 重要的非公開信息。您沒有為交易目的 “使用” 這些信息，這不是辯護。您遇到財務困難而需要進行證券交易，這也不是辯護。

直接或間接向其他人披露重要的非公開信息，這些人隨後根據該信息進行交易，或者在知悉重要的非公開信息（有時被稱為 “小費”）的情況下就證券交易提出建議或發表意見，也是非法的。提供信息、建議或意見的 “小費” 和根據這些信息、建議或意見進行交易的 “小費” 都可能要承擔責任。

這些非法活動通常被稱為 “內幕交易”。州證券法和其他司法管轄區的證券法也對內幕交易施加限制。

此外，由於未能採取適當措施防止受其監督、影響或控制的人進行內幕交易，公司以及個別董事、高級管理人員和其他監管人員可能作為 “控股人” 承擔責任。

B. 偵查和起訴內幕交易

美國證券交易委員會（“SEC”）、金融業監管局（“FINRA”）和紐約證券交易所使用複雜的電子監控技術來調查和偵查內幕交易，而美國證券交易委員會和美國司法部則大力追查內幕交易違規行為。監管機構成功起訴了涉及通過外國賬户進行交易、家人和朋友交易以及僅涉及少量股票的交易的案件。

C. 對違反內幕交易法和本政策的處罰

1. 民事和刑事處罰

•違反《內幕交易法》是執法部門嚴厲追查的嚴重問題，其個人後果可能很嚴重，包括鉅額罰款和監禁。

民事和刑事處罰也適用於小費。美國證券交易委員會對小費案件處以鉅額罰款，即使小費者沒有進行交易或從小費交易中獲得任何好處。

2. 對控制人員的處罰

自本政策生效之日起，對控制人違規內幕交易行為的處罰為民事罰款，金額不超過100萬美元或因內幕交易違規行為而避免的利潤或損失的三倍，以及可能的刑事罰款和監禁。

3. 紀律處分

如果公司有合理的依據得出您未能遵守本政策的結論，則無論您不遵守本政策是否會導致違法，您都可能受到紀律處分，包括因故解僱。在採取紀律處分之前，公司沒有必要等待對您的任何民事或刑事訴訟的提出或結論。此外，公司可能會向公司的過户代理人發出停止轉賬和其他指示，以強制遵守本政策。

D. 合規官員

您應將任何問題、要求或報告提交給公司的總法律顧問或副總法律顧問（均為 “合規官”）。合規官通常負責本政策的管理。合規官員可以選擇其他人協助其履行職責。

E. 舉報違規行為

您有責任幫助執行本政策。您應警惕可能的違規行為，並立即向合規官舉報違反或涉嫌違反本政策的行為。如果您的情況要求對您的身份保密，我們將盡最大可能合理地保留您的匿名性。請參閲我們的 SpeakUp 政策，詳細瞭解您可以選擇哪些舉報問題，包括匿名舉報選項。如果您進行匿名舉報，請提供儘可能多的細節，包括您所掌握的任何證據。

F. 個人責任

您有責任遵守本政策和適用的法律法規。您應始終運用最佳判斷力，並在需要時諮詢您的個人法律和財務顧問。如果您有任何疑問，應尋求合規官的幫助。與內幕交易有關的規則可能很複雜，違反內幕交易法可能會帶來嚴重的後果。

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本政策涵蓋的人員和交易

A. 本政策所涵蓋的人員

本政策適用於公司的所有董事、高級職員和員工，以及指定的承包商、顧問、實習生、臨時助理和代理人。對本公司的提及包括本公司的子公司，包括但不限於Barkbox, Inc.。本政策中提及的 “您”（以及對公司董事、高級職員、僱員和代理人的籠統提及）也應理解為包括您的直系親屬、與您同住的人、作為您的經濟受撫養人以及您影響、指導或控制的公司證券交易的任何其他個人或實體（包括，例如，風險投資基金或其他投資基金或戰略投資者，如果您影響、指導或控制基金的證券交易）；但是，本政策不適用於在其正常業務（例如投資基金或合夥企業）中從事證券投資的任何此類實體，包括任何此類風險投資基金或其他投資基金，前提是該實體已根據適用的證券法建立了自己的內幕交易控制和程序，並且您已向公司陳述了此類關聯實體:(a) 參與在各自正常業務過程中投資證券；（b）已根據適用的證券法建立了內幕交易控制和程序；以及（c）知道此類證券法禁止任何擁有公司重要非公開信息的個人或實體購買或出售公司的證券，也禁止在可以合理預見的情況下向任何其他人傳遞此類信息）。您有責任確保這些其他個人和實體（受上述條件約束）遵守本政策。

B. 本政策涵蓋的交易類型

除下文 “有限例外” 中討論的內容外，本政策適用於所有涉及公司證券的交易。它還適用於所有涉及其他公司證券的交易，您擁有在為本公司服務期間獲得的有關這些公司的重大非公開信息。因此，本政策適用於普通股、期權、認股權證、優先股、債務證券（例如債券、債券和票據）和其他證券的購買、銷售和其他轉讓。本政策還適用於影響這些證券價格變動帶來的經濟風險的任何安排（例如，衍生證券交易（例如交易所交易的看跌期權或看漲期權）、套期保值交易、賣空以及與參與福利計劃有關的某些決定）。本政策也適用於您就上述交易提出的任何報價。根據交易規模，內幕交易法或本政策沒有例外。

C. 有關其他公司非公開信息的責任

本政策禁止未經授權披露或以其他方式濫用其他公司的任何非公開信息，例如公司的分銷商、供應商、客户、合作者、供應商和競爭對手。本政策還禁止根據其他公司的重大非公開信息進行內幕交易和給小費。

D. 您離境後本政策的適用性

在您不再隸屬於本公司並且不再擁有受本政策約束的任何重要非公開信息之前，您應遵守本政策。此外，如果您在停止與本公司的關聯關係時受到本政策下的交易封鎖期的約束，則至少在相關封鎖期結束之前，您應遵守適用的交易限制。

E. 不因個人情況而有例外

在某些情況下，由於本政策的限制，您可能會遭受經濟損失或其他困難，或者被要求放棄計劃中的交易。個人財務緊急情況或其他個人情況不會限制您在證券法下的責任，也不會成為未能遵守本政策的藉口。

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重要非公開信息

A. “材料” 信息

如果理智的投資者很可能會認為信息對決定是否購買、持有或賣出證券很重要，或者認為信息極大地改變了市場上的總體信息組合，則信息就是重要的。總的來説，任何可以合理預期會影響證券市場價格的信息都可能是重要的。正面和負面信息都可能是重要的。

不可能定義所有類別的 “實質性” 信息。但是，一些可被視為重要信息的例子包括以下方面的信息：

•財務業績、財務狀況、預先公告的收益、指導、預測或預測；請注意，即使是一個季度的一部分，有關公司經營業績的信息也可能有助於預測公司本季度的財務業績；

•重報財務業績、物質減值、註銷或重組；

•獨立審計師變動，或通知公司不再依賴審計報告；

•商業計劃或預算；

•產生重大財務債務，或任何重大違約或加速償還任何財務債務；

•即將出現破產或財務流動性問題；

•涉及業務關係的重大進展，包括與客户、供應商、分銷商、製造商或其他業務合作伙伴簽訂、修改或終止重要協議或訂單；

•產品介紹、修改、缺陷或召回或重大定價變動或其他重大性質的公告；

•重大的法律或監管進展，無論是實際的還是受到威脅的；

•涉及公司證券的重大事件，包括要求贖回證券、採用股票回購計劃、期權重新定價、股票拆分、股息政策的變化、公開或私人證券發行、證券持有人權利的修改或我們的證券從證券交易所退市的通知；

•存在特殊的封鎖期，在此期間您不得交易證券；

•重大公司事件，例如待定或擬議的合併、合資企業或要約收購、重大投資、重大業務或資產的收購或處置或公司控制權的變更；以及

•重大人事變動，例如高級管理層變動或裁員。

如果您對信息是否應被視為 “重要信息” 有任何疑問，則應諮詢合規官員。一般而言，建議通過假設信息是重要的，來解決有關任何信息重要性的任何密切問題。

B. “非公開” 信息

信息在向公眾廣泛傳播足夠長的時間以反映在證券價格上之前，才被視為非公開信息。一般而言，在通過新聞稿、向美國證券交易委員會提交的公開文件、預先公佈的公開網絡直播或其他廣泛的、非排他性的公共傳播形式向公眾廣泛傳播信息之後，您應將信息視為非公開信息，直到至少一個完整的交易日過去。但是，根據公告的形式和信息的性質，信息可能要等到稍後才能被市場完全吸收。除非你看到過公開傳播的重要信息，否則你應該假設這些信息是非公開的。有關信息是否非公開的任何問題都應直接聯繫合規官員。

“交易日” 一詞是指美國國家證券交易所開放交易的日子。在公開披露之後，相關證券的交易已經開盤然後關閉，那麼 “整個” 交易日已經過去了。

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有關重大非公開信息的政策

A. 非公開信息的機密性

本政策禁止未經授權使用或披露與公司或其他公司有關的非公開信息。您在本公司服務期間獲得的所有非公開信息只能用於公司的合法業務目的。此外，您應根據任何相關保密協議的條款處理他人的非公開信息，並且任何此類非公開信息的使用應僅限於披露信息的目的。

您必須盡一切合理努力保護公司擁有的非公開信息。

公司的所有高級職員、員工和代理人都必須簽署並遵守有關機密信息和發明轉讓的協議。

B. 禁止交易重大非公開信息

除非下文 “有限例外” 中所述，否則在瞭解與公司相關的重要非公開信息的情況下，您不得通過他人直接或間接參與任何涉及公司證券的交易。您在交易中沒有 “使用” 這些信息並不重要。

同樣，如果您知道有關任何其他公司的重大非公開信息，則不得參與涉及該公司的證券的交易（除非這些交易與下文 “有限例外” 中列出的交易類似）。例如，您可能知道一項擬議的交易涉及潛在的業務關係或與其他公司的交易。如果有關該交易的信息構成該另一家公司的重大非公開信息，則您將被禁止參與涉及該另一家公司證券的交易（以及涉及公司證券的交易，如果該信息對公司至關重要）。“重要性” 是公司特有的，對公司來説不是重要的信息對另一家公司來説可能是重要的。

C. 不披露重要非公開信息

您不得披露有關公司或任何其他公司的非公開信息，除非法律要求，或者除非 (i) 出於公司合法業務目的需要披露，(ii) 您有權披露信息，以及 (iii) 已採取適當措施防止濫用該信息（包括簽訂適當的保密協議，限制信息的披露和使用，如果適用）。該限制還適用於公司內部通信以及與公司代理的通信。如果需要向第三方披露非公開信息，則應與法律部進行協調。

此外，您不得根據重要的非公開信息就此類信息所涉公司的證券交易提出建議或發表意見。無論您是否從中獲得任何利潤或個人利益，都禁止您參與這些行為。這項禁止披露重大非公開信息的規定包括通過互聯網、博客、投資者論壇、聊天室、社交媒體等進行披露（甚至匿名披露）。

D. 迴應外部信息查詢

如果您收到公司外部人員（例如股票分析師或新聞記者）的詢問，則不應回覆。相反，請將調查提交給首席財務官或投資者關係部。如果您作出迴應，您的信息披露可能會導致美國證券交易委員會對公司採取執法行動，包括禁令和嚴厲的罰款。

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交易封鎖期

為了限制在存在重大內幕交易風險時進行交易的可能性，公司設立了季度交易封鎖期，並可能不時設置特殊的交易封鎖期。

請務必注意，無論您是否受到封鎖期的限制，您都將受到基於重要非公開信息的交易禁令以及本政策中任何其他適用限制的約束。

A. 季度封鎖期

除下文 “有限例外情況” 中所述外，公司的所有董事、高級職員、員工（包括臨時員工）和特別指定的代理人（例如顧問、臨時工和獨立承包商）在季度封鎖期內必須避免進行涉及公司證券的交易。即使您沒有被明確認定為受季度封鎖期限制，在季度封鎖期內進行交易時也應謹慎行事，因為內幕交易風險會增加。

季度封鎖期從每個財政季度最後一個月的第十五（15）天開始時開始，在公開披露該財季財務業績之日後的第二個完整交易日開始時結束。從遵守適用的證券法的角度來看，這段時期對於涉及公司證券的交易來説是一個特別敏感的時期，因為在這些時期，個人可能擁有或有機會獲得與本季度預期財務業績相關的重要非公開信息。

所有公司董事、高級職員、員工（包括臨時員工）和專門指定的代理人（例如顧問、臨時工和獨立承包商）都受到季度封鎖期的限制。

公司將在每個季度封鎖期的開始和結束時通知您，以便您知道何時可以和不可以進行任何涉及公司證券的交易。無論您是否收到本公司關於該期限的通知，您都有責任遵守本政策中描述的封鎖期。

B. 特殊封鎖期

在合規官認為有必要封鎖交易的情況下，公司還可能不時禁止董事、高級職員、員工和代理人蔘與涉及公司證券的交易。當公司已知的重大進展尚未向公眾披露時，公司通常會施加特殊的封鎖期。例如，在預計公佈中期收益指引或重大交易或業務發展之前，公司可能會施加特殊的封鎖期。可以出於任何原因宣佈特殊的封鎖期。

如果您受到特殊封鎖期的限制，公司將通知您，在這種情況下，除非指示您允許進行任何涉及公司證券的交易，否則您不得參與任何涉及公司證券的交易，並且您不應向他人透露特殊封鎖期的存在。

C. 沒有 “安全港”

在特定時間進行的交易沒有 “安全港”，您應該始終保持良好的判斷力。即使季度封鎖期未生效，您也可能被禁止參與涉及公司證券的交易，因為您擁有重要的非公開信息，受到特殊封鎖期的約束或受到本政策的其他限制。

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交易的預先清關

除非下文 “有限例外” 中所述，否則董事和執行官在未事先獲得合規官對交易的預先批准之前，不得參與任何涉及公司證券的交易。此外，正如附表一所列的那樣，公司已確定，在未事先獲得合規官預先批准的情況下，可能定期或特別獲得重要非公開信息的公司某些其他員工和代理人必須避免參與任何涉及公司證券的交易。合規官不得參與涉及公司證券的交易，除非另一位合規官已預先清算該交易。受預先許可要求約束的個人的頭銜列於附表一。公司可能會不時確定受上述預審要求約束的其他人員，合規官員可以酌情更新和修改附表一，並在此後向添加到附表一或從附表一中刪除的人員發出通知。

這些預先清關程序旨在降低與定期或特別獲得重要非公開信息的個人交易相關的內幕交易風險。此外，要求董事和高級管理人員預先批准交易有助於遵守經修訂的1933年《證券法》第144條的轉售限制以及經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第16條的責任和報告條款。但是，交易的預先許可不能作為對內幕交易指控的辯護，也不能成為您以其他方式遵守內幕交易法或本政策的藉口。此外，交易的預先批准並不構成公司或合規官對您不擁有重要的非公開信息的確認。

合規官員沒有義務批准提交預審的交易，並可決定不允許該交易。

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其他限制和指導

本節涉及可能使您和公司面臨重大風險的某些類型的交易。您應理解，儘管本節可能未明確禁止某項交易，但您有責任確保該交易在其他方面遵守本政策，包括全面禁止內幕交易以及預先清關程序和封鎖期（如果適用）。

A. 賣空

本政策禁止賣空（即出售必須借入才能交割的證券）和 “按箱賣空”（即延遲交割的賣出）。賣空可能向市場發出信號，表明可能出現有關該公司的負面消息，或者對公司的前景普遍缺乏信心，以及對公司證券價值將下跌的預期。此外，賣空實際上是對公司成功的押注，可能會降低賣方改善公司業績的動力。賣空還可能使人懷疑賣方參與內幕交易。

B. 衍生證券和套期保值交易

本政策禁止交易公開交易的期權，例如看跌期權和看漲期權以及與公司證券相關的其他衍生證券。該禁令適用於任何旨在降低與持有公司證券相關的風險的套期保值或類似交易。根據公司福利計劃或其他與本公司的補償安排發行的股票期權、限制性股票單位、限制性股票、股票增值權和其他證券不受本禁令的約束。

衍生證券交易可能反映出對公司證券的短期和投機利益，即使交易不涉及重大非公開信息的交易，也可能造成不當行為的表象。衍生品交易也可能以犧牲公司的長期目標為代價，將注意力集中在短期表現上。此外，證券法對衍生品交易的適用可能很複雜，參與衍生品交易的人違反證券法的風險增加。

C. 使用公司證券作為貸款抵押品

未經合規官批准，您不得質押公司證券作為貸款抵押品。如果您拖欠貸款，貸款人可以在止贖出售中將質押證券作為抵押品出售。儘管此次銷售不是應您的要求發起的，但仍被視為對您有利的銷售。如果您知道重要的非公開信息或以其他方式不允許交易公司證券，則此次出售可能會導致無意中違反內幕交易、違反《交易法》第16條（針對高管和董事）、違反本政策以及對您和公司的不利宣傳。出於這些原因，即使您被允許質押公司證券作為貸款抵押品，也應謹慎行事。

D. 保證金賬户中的控股公司證券

未經合規官批准，您不得在保證金賬户中持有公司證券。在典型的保證金安排下，如果您未能滿足追加保證金要求，經紀商可能有權在未經您同意的情況下出售保證金賬户中持有的證券。儘管此次銷售不是應您的要求發起的，但仍被視為對您有利的銷售。如果您知道重要的非公開信息或以其他方式不允許交易公司證券，則此次出售可能會導致無意中違反內幕交易、違反第 16 條（針對高管和董事）、違反本條款的行為

對您和公司的政策和不利的宣傳。出於這些原因，即使您被允許在保證金賬户中持有公司證券，也應謹慎行事。

E. 向經紀人下未平倉訂單

除非根據經批准的交易計劃（如下所述），否則在向經紀商下達未平倉訂單（例如限價單或止損訂單）時應謹慎行事，尤其是在訂單可能長時間未兑現的情況下。未平倉訂單可能會導致在您知道重要的非公開信息或以其他方式不允許交易公司證券時執行交易，這可能會導致無意中違反內幕交易、違反第16條（針對高管和董事）、違反本政策以及對您和公司的不利宣傳。如果您受到封鎖期或預先清關要求的約束，則應在下單時下任何未平倉訂單時通知經紀商。

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有限的例外情況

以下是公司根據本政策施加的限制的某些有限例外情況。請注意，即使交易受本政策的例外情況約束，您也需要單獨評估該交易是否符合適用法律。例如，即使某筆交易被指定為不受本政策約束，您也可能需要遵守《交易法》第16條（如果適用）下的 “空頭波動” 交易限制。您有責任始終遵守適用的法律。

A. 根據符合美國證券交易委員會規則的交易計劃進行的交易

美國證券交易委員會已頒佈規則，為根據符合特定要求的交易計劃進行的交易涉嫌違反美國聯邦內幕交易法的行為提供了積極的辯護。通常，正如《交易法》第10b5-1條所規定的那樣，這些規則規定，如果您在不瞭解重要的非公開信息的情況下籤訂合同、提供指示或通過書面證券交易計劃，則可以進行肯定辯護。除其他外，合同、指示或計劃必須 (i) 具體説明交易的金額、價格和日期，(ii) 規定確定交易金額、價格和日期的客觀方法和/或 (iii) 將隨後決定交易金額、價格和日期的任何自由裁量權交給在交易時不瞭解重要非公開信息的另一人。

根據書面交易計劃進行的交易，如果在您未處於封鎖期內且不擁有重要的非公開信息（i）符合規則10b5-1的所有要求，以及（ii）經合規官員預先批准，則不受本政策對在瞭解重要非公開信息時進行的交易的限制，也不受本政策規定的預清程序或封鎖期的約束。在批准交易計劃時，為了進一步實現本政策中規定的目標，合規官員可以在規則10b5-1規定的標準之外施加其他標準。因此，在簽訂任何交易計劃之前，您應該與合規官協商。

美國證券交易委員會關於交易計劃的規定很複雜，您必須完全遵守這些規定才能使交易計劃生效。上面提供的描述僅是高級摘要，公司強烈建議您如果您打算採用交易計劃，請諮詢您的個人法律顧問。雖然交易計劃須經公司審查和批准，但您對遵守第10b5-1條和本政策負有最終責任。

合規官員必須保留每份通過的交易計劃的副本。公司打算根據美國證券交易委員會的披露規則，包括根據第10b5-1條的季度報告要求，公開披露有關通過或終止交易計劃以及根據此類計劃進行的所有交易的信息，並可能公開披露有關這些計劃的更多信息。

B. 股票期權、限制性股票單位、限制性股票和股票增值權的接收和歸屬

本政策下的交易限制不適用於公司發行或提供的股票期權、限制性股票單位、限制性股票或股票增值權的授予或授予，也不適用於限制性股票單位的強制性 “賣出以抵税”。本政策下的交易限制也不適用於根據適用的計劃和協議對股票期權、限制性股票單位、限制性股票或股票增值權的歸屬、取消或沒收。但是，交易限制確實適用於任何此類證券或此類證券所依據的普通股的後續銷售，包括限制性股票單位的全權委託 “賣出以補税” 或股票期權的 “淨行使”。

C. 行使股票期權換取現金

本政策下的交易限制不適用於根據公司股票期權計劃以現金行使股票期權。同樣，本政策下的交易限制不適用於在公司進行股票換股行使中行使股票期權或選擇讓公司扣留證券以支付與期權行使相關的納税義務。但是，本政策下的交易限制確實適用於（i）出售行使股票期權時發行的任何證券，（ii）通過經紀人以無現金方式行使股票期權，因為這涉及出售部分標的股票以支付行使成本，以及（iii）為產生支付期權行使價或支付與期權結算相關的預扣税所需的現金而進行的任何其他市場出售限制性股票單位或股票期權行使。

D. 從員工股票購買計劃中購買

本政策中的交易限制不適用於與參與公司員工股票購買計劃（“ESPP”）有關的選舉（如果公司採用此類計劃），也不適用於根據該計劃購買證券。但是，交易限制確實適用於隨後從中收購的任何此類證券的銷售，並且對您何時可以選擇參與該計劃可能會有限制。如果您對 ESPP 有任何疑問，請諮詢人事團隊

E. 股票分割、股票分紅和類似交易

本政策下的交易限制不適用於因股票拆分或股票分紅而持有的證券數量的變化，同樣適用於同一類別的所有證券或類似交易。

F. 善意的禮物和遺產

本政策下的交易限制不適用於涉及公司證券或通過遺囑或血統和分配法進行的轉讓的善意禮物（上述 “交易預先清關” 中規定的規則除外），除非禮物或捐贈者有理由相信接受者打算出售公司證券，而贈送禮物或捐贈的人知道重要的非公開信息。因此，您應讓任何禮物或公司證券捐贈的接收者在交易公司證券之前意識到需要與您協商。此外，如果收款人（例如直系親屬）受本政策的約束，則本政策下的交易限制也適用於任何贈與或繼承證券的銷售。請參閲上文 “本政策涵蓋的人員和交易”。換句話説，您不能使用禮物進行本政策禁止的交易。另請注意，根據公司的股票期權計劃，除非在非常有限的情況下，否則不得贈予或轉讓股票期權或其他股權獎勵。

G. 所有權形式的變更

僅涉及您持有證券形式變更的交易不受本政策規定的交易限制。例如，您可以將股份轉讓給您一生中唯一受益人的inter vivos信託。

H. 其他例外情況

本政策的任何其他例外都必須經合規官與董事會或董事會獨立委員會協商後批准。

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遵守《證券交易法》第 16 條

A. 第 16 條規定的義務

《交易法》第16條及相關的規則和條例規定了 (i) 報告義務，(ii) 對 “空頭” 交易的限制，(iii) 對賣空和其他交易的限制，適用於董事、高級管理人員、大股東和某些其他人員。

公司董事會已決定，那些持有附表二所列頭銜的人員由於其在公司的職位而必須遵守《交易法》第16條以及相關的規章制度。合規官員可以不時酌情修改附表二，以反映新管理人員或董事的選舉、高級管理人員或其他員工職責的任何變化以及任何晉升、降級、辭職或離職。

附表二不一定是任何時候受第16條要求約束的人員的詳盡清單。例如，即使您未在附表二中列出，也可能因持股而受到第16條申報義務的約束。

除了第16條的其他要求外，董事和附表二所列人員應注意不要違反空頭交易禁令（《交易法》第16（b）條）。

B. 為第16節報告提供便利的通知要求

為了便於根據第16條要求及時報告交易，如果您受第16條報告要求的約束，則必須提供或必須確保您的經紀人向公司提供有關您涉及公司證券的交易的詳細信息（例如交易日期、股票數量、確切價格等），包括禮物、轉賬、質押和根據交易計劃進行的交易，均在交易之前（以確認遵守預清程序，如果適用），以及在當天交易。

C. 個人責任

提交第 16 節報告以及以其他方式遵守第 16 條的義務是個人的。公司對未能遵守第 16 條要求不承擔任何責任。

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附加信息

A. 政策的可用性

本政策將在公司所有董事、高級職員、員工和代理人開始為公司服務時提供給他們。您必須確認您理解並同意遵守本政策。

B. 修正案

公司承諾不斷審查和更新本政策以及任何其他公司政策和程序。因此，在適用法律的前提下，公司保留隨時以任何理由修改、更改或終止本政策的權利。可以通過聯繫合規官獲得公司有關內幕交易的最新政策副本。

本政策中的任何內容均不創建或暗示僱傭合同或僱傭條款。

本政策中的政策並不構成公司政策的完整清單，也不構成可能導致紀律處分（包括解僱）的行為類型的完整清單。

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附表 I

受預先清關要求約束的個人

所有董事、高級副總裁或以上職位、向首席執行官下屬的任何其他直接下屬、在財務或會計領域工作的指定員工、指定的副總裁或此處所列任何個人的任何行政助理。

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附表二

受第 16 條報告和責任條款約束的個人

第 16 節董事會不時指定的官員。

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