8-K
假的000169466500016946652023-12-012023-12-01

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

8-K 表格

 

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期(最早報告事件的日期): 2023年12月1日

 

 

 

LOGO

EVELO BIOSCIENCES, INC

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

 

 

 

特拉華   001-38473   46-5594527
(州或其他司法管轄區
公司或組織)
  (委員會
文件號)
  (美國國税局僱主
證件號)

 

肯德爾廣場一號,600/700 7-201 套房
劍橋, 馬薩諸塞02139
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(617)577-0300

(註冊人的電話號碼,包括區號)

不適用

(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)

 

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信

 

根據《交易法》(17 CFR)第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

 

根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))

 

根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))

根據該法第12(b)條註冊的證券:

 

每個班級的標題

 

交易
符號

 

每個交易所的名稱
在哪個註冊了

普通股,每股面值0.001美元   EVLO   納斯達克全球精選市場

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的)。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。

 

 

 


項目 3.01。

除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。

2023年12月1日,納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的上市資格部門(“員工”)通知Evelo Biosciences Inc.(“公司”),由於該公司於2023年11月21日提交的8-K表最新報告中披露的事件,包括(i)公司董事會批准公司解散計劃(“解散”)董事會(“董事會”),須經股東批准,(ii)胡安·安德烈斯、巴爾克里山(辛巴)吉爾博士、何塞·卡洛斯·古鐵雷斯-拉莫斯博士分別辭職傑弗裏·摩爾、亞歷山大·雷諾茲、羅伯特·羅西耶洛和託尼亞·威廉姆斯分別從董事會及其委員會任職(“董事會辭職”)以及(iii)公司首席執行官兼首席財務官與公司離職,員工認為公司不再擁有運營業務,是 “上市規則” 5101中該術語定義的 “上市空殼”。此處使用但定義的術語按照納斯達克規則的定義。

工作人員還表示,該公司不符合繼續在納斯達克上市的以下要求:(1)上市證券的最低市值為5000萬美元,(2)公開持有股票的最低市值為15,000,000美元,(3)最低出價為每股1美元。此外,在董事會辭職後,員工認為公司已不再遵守:《上市規則》第5605 (b) (1) 條中董事會多數獨立性的要求;《上市規則》第5605 (c) (2) 條的審計委員會組成要求;《上市規則》第5605 (d) (2) 條規定的薪酬委員會組成要求以及《上市規則》第5605條對董事提名的獨立董事監督 5 (e) (1)。

因此,納斯達克通知公司,不再需要繼續在納斯達克上市其證券,除非公司要求對這些事項提出上訴,否則公司普通股將在2023年12月12日開業時暫停交易,並將向美國證券交易委員會(“SEC”)提交25-NSE表格,該委員會將取消該公司的證券在納斯達克股票市場的上市和註冊。

公司不打算對這些問題提出上訴。

前瞻性陳述

表格 8-K(“表格”)的本最新報告 8-K”)包含前瞻性陳述,包括1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。本表格8-K中包含的所有與歷史事實無關的陳述均應被視為前瞻性陳述,包括但不限於有關擬議解散以及公司在納斯達克上市狀況和證券註冊的陳述。這些前瞻性陳述基於管理層當前的預期。這些陳述既不是承諾也不是擔保,但涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素,這些因素可能導致公司的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異,包括但不限於公司股東可能無法實現公司普通股的任何價值。公司季度報告表格中在 “風險因素” 標題下討論的這些因素和其他因素 10-Q截至2023年9月30日的季度及其向美國證券交易委員會提交的其他報告可能會導致實際業績與本表格8-K中前瞻性陳述所示的業績存在重大差異。任何此類前瞻性陳述均代表管理層截至本表格發佈之日的估計 8-K.儘管除非法律要求,否則公司可能會選擇在未來的某個時候更新此類前瞻性陳述,但它不承擔任何更新此類前瞻性陳述的義務,即使隨後發生的事件導致公司的觀點發生變化。在本表格8-K發佈之日之後的任何日期,均不應依賴這些前瞻性陳述來代表我們的觀點。


簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

    EVELO BIOSCIENCES, INC
日期:2023 年 12 月 4 日     來自:  

//Craig R. Jalbert

      克雷格·賈爾伯特
      總裁、董事兼公司祕書