貴格化學公司2023年1月1日至2023年12月31日期間的衝突礦產報告

1. 導言

本衝突礦產報告根據經修訂的1934年證券交易法第13p-1條的要求，描述了以貴格·霍頓名義開展業務的貴格化學公司及其向美國證券交易委員會提交的10-K附錄21中列出的子公司和關聯公司（“公司” 和 “貴格霍頓”）的盡職調查流程。2019年10月1日，該公司完成了對Norman Hay plc（“Norman Hay”）運營部門的收購。諾曼·海伊集團是一家為工業終端市場提供特種化學品、運營設備和服務的英國私營公司。對諾曼·海伊的收購包括其子公司SIFCO應用表面概念有限責任公司（“SIFCO”），該公司銷售含有錫、鎢和金的產品。就本衝突礦產報告而言，公司和SIFCO的討論將單獨介紹。

2. 概述

貴格會霍頓成立於1918年，於1930年註冊為賓夕法尼亞州的一家商業公司，並於2019年8月完成了與霍頓國際公司（“霍頓”）的合併，成立了貴格會霍頓。Quaker Houghton 是工業過程流體領域的全球領導者。該公司的業務遍及世界各地，包括在超過25個國家開展業務，其客户包括世界上數千家最先進、最專業的鋼鐵、鋁、汽車、航空航天、海上、集裝箱、採礦和金屬加工公司。Quaker Houghton 開發、生產和銷售各種配方特種化學產品，並在其三個細分市場為各種重工業和製造應用提供化學品管理服務：美洲；歐洲、中東和非洲；以及亞太地區。SIFCO 提供選擇性電鍍和陽極氧化服務、化學解決方案和設備。

Quaker Houghton的主要產品線包括金屬去除液、清潔液、腐蝕抑制劑、金屬拉絲和成型液、壓鑄脱模劑、熱處理和淬火劑、金屬鍛造液、液壓油、特種潤滑脂、海上海底能量控制液、軋製潤滑劑、棒材和拉絲液以及表面處理化學品。Quaker Houghton 的某些產品包括錫和鎢，這是這些產品的功能或生產所必需的。SIFCO 的某些 SIFCO 產品包括錫、鎢和金，這是這些產品的功能或生產所必需的。錫、鉭、鎢和金統稱為 “3TG”。覆蓋國家是指剛果民主共和國（“DRC”）或毗鄰國家，即與剛果民主共和國有國際公認邊界的國家。

3.合理的原產國和盡職調查

為了對供應給貴格會霍頓的錫進行合理的原產國調查（“RCOI”），該公司對其產品和成分進行了內部分析，以確定含有錫的產品和成分。貴格會霍頓的分析確定了大約46種含有錫或鎢的產品，其中一些來自回收的廢料。1 貴格會霍頓審查和評估了錫供應商提供的信息，並根據負責任礦產倡議（“RMI”）提供的説明編制了衝突礦產報告模板（“CMRT”）。2,3

貴格會霍頓的盡職調查流程以經濟合作與發展組織的《受衝突影響礦產的負責任供應鏈盡職調查指南》為基礎

1 貴格會霍頓的某些產品可能含有有機錫化合物。據我們瞭解，在《證券交易法》（17 C.F.R. § 240.13p-1.）第13p-1條的範圍內，有機錫化合物不被視為金屬或合金衍生物。因此，我們沒有報告有機錫的熔鍊廠。

2 貴格會霍頓的一家供應商提供了其CMRT，該公司在其中宣稱，儘管進行了強有力的盡職調查，但仍無法識別其供應鏈中的所有冶煉廠。例如，該公司尚未收到部分供應基礎的答覆，或者收到的回覆不完整或未經核實。因此，貴格會霍頓無法確定該供應商供應基地中的冶煉廠。

3 貴格會霍頓的一家供應商提供了其CMRT，其中宣佈超過75％的相關錫供應商對其供應鏈調查做出了迴應。因此，我們無法確認該供應商使用的所有熔鍊廠。

高風險領域及相關補充（“經合組織框架”），這是國際公認的盡職調查框架。Quaker Houghton通過了一份衝突礦產政策聲明，該聲明表達了公司對負責任地採購其產品生產和功能所必需的3TG礦物的承諾。公司的衝突礦產政策聲明已在公司網站上公開發布，網址為：https://investors.quakerhoughton.com/corporate-governance。貴格會霍頓制定了《供應商行為準則》，該準則基於聯合國全球契約倡議和全球化學品責任關懷計劃，可在公司網站 (https://home.quakerhoughton.com/supplier-code-of-conduct/) 上查閲。Quaker Houghton 的《供應商行為準則》要求供應商遵守所有與衝突礦產相關的適用法律和法規。此外，Quaker Houghton要求某些相關供應商每年提供以下信息：冶煉廠來源信息；衝突礦產政策聲明；以及任何其他盡職調查文件。

SIFCO的RCOI分析確定了大約31種含有錫、鎢和/或金的產品。SIFCO 審查和評估了錫、鎢和金供應商提供的信息，並根據 RMI 提供的説明編制了衝突礦產報告模板。

SIFCO通過了一份衝突礦產政策聲明，該聲明表達了公司承諾從供應商那裏採購材料，這些供應商在保護人權、遵守道德和商業道德以及履行環境責任方面有着共同的價值觀。SIFCO的衝突礦產政策聲明已在SIFCO網站上公開發布，網址為：https://www.sifcoasc.com/terms-and-conditions。SIFCO 衝突礦產政策聲明要求其供應商遵守所有適用的法律標準和要求。SIFCO與其供應鏈合作，從其供應商那裏獲得完整的CMRT，這些CMRT保存在SIFCO的檔案中。SIFCO的衝突礦產政策聲明規定，任何不遵守衝突礦產政策聲明的供應商都將被SIFCO終止。

4. 冶煉廠

貴格會霍頓將其供應鏈中確定的錫冶煉廠與RMI負責任礦產保障程序（“RMAP”）認定為符合要求的設施進行了比較。RMAP 評估設施的系統和流程，以實現礦石的可追溯性並證明無衝突採購。RMAP使用對冶煉廠管理系統和採購做法的獨立第三方評估來驗證是否符合RMAP標準。RMAP標準是為滿足經合組織盡職調查指南的要求而制定的。有關 RMAP 流程的信息可以在以下網址找到：http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/。

符合要求的冶煉廠清單在馬紹爾羣島共和國的網站上發佈和維護：“出口所有合格冶煉廠”（responsiblemineralsinitiative.org）。

貴格會霍頓冶煉廠

貴格會霍頓確定以下冶煉廠是其錫的來源。已查明的一些熔鍊廠正在進行重新評估。如星號 (*) 所示，一些熔鍊廠即將進行重新評估，但目前尚未進行重新評估。

4 Conformant 是指截至2024年5月被RMI列為符合RMAP協議或經RMAP交叉認可的類似獨立評估計劃認證或認可的設施。在本報告所述期間，被認定為不合格的冶煉廠可能達標，但在本報告所述期間，沒有足夠的信息來確認其狀況。

SIFCO 冶煉廠

SIFCO將以下冶煉廠確定為其錫、鎢和金的來源，除株洲硬質合金集團有限公司外，所有這些冶煉廠都包含在RMAP的合格冶煉廠清單中。Ltd. 已確定的幾家冶煉廠正在進行重新評估。如星號 (*) 所示，一些熔鍊廠即將進行重新評估，但目前尚未進行重新評估。

5 Conformant 是指截至2024年5月被RMI列為符合RMAP協議或經RMAP交叉認可的類似獨立評估計劃認證或認可的設施。在本報告所述期間，被認定為不合格的冶煉廠可能達標，但在本報告所述期間，沒有足夠的信息來確認其狀況。

5. 改善盡職調查的步驟

Quaker Houghton和SIFCO將繼續對3TG進行供應商調查，並將監控其產品和組件，以確定可能包含任何3TG的新產品或組件。Quaker Houghton和SIFCO將繼續監控其供應鏈，以確定任何新的供應商，並將此類供應商納入其衝突礦產計劃的範圍。貴格會霍頓和SIFCO將與其供應商保持暢通的溝通渠道，因此，如果提供給貴格會霍頓或SIFCO的3TG的來源有任何變化，他們會立即收到通知。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告包括經修訂的1934年《證券交易法》第21E條和經修訂的1933年《證券法》第27A條所指的 “前瞻性陳述”，此類前瞻性陳述涉及風險和不確定性。這些前瞻性陳述包括但不限於與公司打算加強努力從供應商那裏獲取有關公司產品中使用的衝突礦產來源的完整、正確和可信的信息有關的陳述。這些聲明受各種風險、不確定性和其他因素的影響，除其他事項外，包括公司供應商的響應能力和對公司盡職調查工作的合作、公司識別和降低供應鏈風險的能力、冶煉廠和煉油廠及其他市場參與者是否負責任地採購衝突礦產、所涉國家、美國或其他地方的政治和監管動態，以及行業組織和舉措作為外部來源是否仍然有效在衝突礦產合規過程中為我們提供指導和支持。前瞻性陳述基於管理層當前的觀點、信念和對未來事件的預期，基於某些假設。前瞻性陳述並不能保證未來的表現。除非法律要求，否則我們不承擔出於任何原因修改或更新任何前瞻性陳述的義務。