美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Redmile 集團有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
萊特曼大道一號，D 樓
D3-300 套房
（街）
舊金山 加州 94129
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 FATE THERAPEUTICS INC { [命運 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/21/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
購買普通股的預先注資認股權證(1) $0.001 03/21/2024 A 3,636,364 03/21/2024 (2) 普通股 3,636,364 $5.499 3,893,674 I 見腳註(3)
1。舉報人的姓名和地址*
Redmile 集團有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
萊特曼大道一號，D 樓
D3-300 套房
（街）
舊金山 加州 94129
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
格林傑裏米
（最後） （第一） （中間）
C/O REDMILE GROUP, LLC（紐約辦公室）
西 27 街 45 號，11 樓
（街）
紐約 紐約州 10001
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。2024年3月21日，在承銷公開發行面值為每股0.001美元的普通股（“普通股”）的同時，由Redmile Group, LLC（“Redmile”）管理的私人投資工具收購了預先注資的認股權證（“預融資認股權證”），以每份預融資認股權證的收購價格等於5.50美元的價格購買普通股（“預融資認股權證”），減去0.001美元，發行人根據截至2024年3月19日的證券購買協議的條款向某些投資者進行私募融資（”購買協議”）。
2。預融資認股權證可在購買協議截止日期當天或之後隨時由持有人行使，直至以每股預先注資認股權證0.001美元的行使價完全行使，但須遵守9.99％的受益所有權封鎖，並限制發行人發行預先注資認股權證的權利，前提是此類行使違反納斯達克股票市場有限責任公司的規章制度。預先注資的認股權證沒有到期日。
3.此處報告的證券由Redmile管理的某些私人投資工具直接擁有，這些工具的個人所有權均為10％。作為私人投資工具的投資經理的Redmile和作為Redmile董事總經理的傑裏米·格林可能將所報告的證券視為實益持有。Redmile和Mr. Green（“申報人”）均宣佈放棄對申報證券的實益所有權，但其金錢利益除外。就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，或出於任何其他目的，本報告不應被視為承認申報人是此類證券的受益所有人。
備註：
發行人董事會成員兼Redmile董事總經理Michael Lee先生作為Redmile及其關聯公司的代表當選為發行人董事會成員。因此，就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，申報人由代理人擔任董事。
作者：/s/ Redmile Group, LLC 管理成員傑裏米·格林 03/25/2024
/s/ 傑裏米·格林 03/25/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。