美國

證券交易委員會
華盛頓特區 20549

附表 13D

根據1934年的《證券交易法》
(第7號修正案)*

Fate Therapeutics,

(發行人名稱)

普通股,每股面值0.001美元

(證券類別的標題)

31189P102

(CUSIP 號碼)

Redmile 集團有限責任公司

收件人:詹妮弗·西雷西

萊特曼大道一號,D 樓,Ste D3-300
加利福尼亞州舊金山 94129

注意: 法律部

(415) 489-9980

(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)

2024年3月21日
(需要提交本聲明的事件日期)

如果 申報人此前曾在附表13G中提交過聲明以報告本附表13D 所涉的收購,並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。 ¨

注:以紙質形式提交的附表應包括簽名的原件 和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 § 13d-7 (b)。

* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。

就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所需的信息 不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 看到 註釋)。

CUSIP 編號:31189P102

1. 舉報人姓名
Redmile 集團有限責任公司
2. 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ¨
(b) ¨
3. 僅限秒鐘使用
4. 資金來源(見説明)
哎喲 (1)
5. 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序
¨
6. 國籍或組織地點
特拉華
受益股票數量
由每個人擁有
舉報人與
7. 唯一的投票權
0
8. 共享投票權
17,619,095 (2)
9. 唯一的處置力
0
10. 共享的處置權
17,619,095 (2)
11. 每個申報人實際擁有的總金額
17,619,095 (2)
12. 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
¨
13. 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
14.9% (3)
14. 舉報人類型(見説明)
是的,也是

- 2 -

(1) 資金來源是Redmile Group, LLC(“Redmile Funds”)管理的某些私人投資基金和次級諮詢賬户的營運資金 , 包括RedCo II主基金有限責任公司(“RedCo II”)。

(2) 第 5 (a) 項中與申報人 實益擁有或可能被視為 實益擁有的發行人普通股(每股面值0.001美元)有關的信息以引用方式納入此處。

(3) 類別百分比的計算依據是: (a) 2024年3月20日發行人向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件(“招股説明書補充文件”)中披露的2024年3月21日承銷公開發行14,5454股 普通股結束時已發行的113,172,530股普通股,以及 (b)) 行使期權 後可發行的72,227股普通股(定義見下文第5(a)項),外加(c)4,366,480股普通股,按一比五轉換後可發行的普通股 Redmile Funds持有的A類優先股,由於優先受益所有權限制 (如下文第5(a)項所述)是轉換A類優先股 股票後可以發行的最大股票數量。

- 3 -

CUSIP 編號:31189P102

1. 舉報人姓名
傑裏米 C. 格林
2. 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ¨
(b) ¨
3. 僅限秒鐘使用
4. 資金來源(見説明)
哎喲 (1)
5. 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序
¨
6. 國籍或組織地點
英國
股票數量
受益地
由每個人擁有
舉報人與
7. 唯一的投票權
0
8. 共享投票權
17,619,095 (2)
9. 唯一的處置力
0
10. 共享的處置權
17,619,095 (2)
11. 每個申報人實際擁有的總金額
17,619,095 (2)
12. 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
¨
13. 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
14.9% (3)
14. 舉報人類型(見説明)
IN,HC

- 4 -

(1) 資金來源是包括RedCo II在內的Redmile基金的營運資金 。

(2) 第 5 (a) 項中與申報人(定義見下文序言) 實益擁有或可能被視為實益擁有的普通股有關的信息以引用方式納入此處。

(3) 類別百分比的計算依據是: (a) 招股説明書補充文件中披露的 發行人於2024年3月21日承銷公開發行14,545,454股普通股結束時已發行的113,172,530股普通股,以及 (b) 行使期權時可發行的72,227股普通股 下文第 5 (a) 項),外加 (c) 4,366,480股普通股 ,按一對五的比例轉換成其他Redmile基金持有的A類優先股,由於 優先受益所有權限制(如下文第5(a)項所述)是轉換A類優先股後 可以發行的最大股票數量。

- 5 -

CUSIP 編號:31189P102

1. 舉報人姓名
RedCo II 主基金,L.P.
2. 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ¨
(b) ¨
3. 僅限秒鐘使用
4. 資金來源(見説明)
廁所
5. 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序
¨
6. 國籍或組織地點
開曼羣島
股票數量
受益地
由每個人擁有
舉報人與
7. 唯一的投票權
0
8. 共享投票權
7,723,484 (1)
9. 唯一的處置力
0
10. 共享的處置權
7,723,484 (1)
11. 每個申報人實際擁有的總金額
7,723,484 (1)
12. 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
¨
13. 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
6.8% (2)
14. 舉報人類型(見説明)
PN

- 6 -

(1) 在本附表13G中報告的由RedCo II實益擁有的 證券包括由RedCo II直接持有的發行人7,494,724股普通股,以及在將redCo II根據優先受益所有權封鎖程序(定義見第5 (a) 項)持有的A類優先股轉換後可能向RedCo II發行的普通股下面)。在遵守優先受益所有權 封鎖規定的前提下,RedCo II可被視為實益擁有RedCo II持有的A類優先股的 股按一比五轉換後可發行的228,760股普通股。RedCo II還擁有預先注資的認股權證,用於購買總計 股3,691,324股普通股,根據認股權證實益所有權封鎖(定義見下文 5 (a) 項),這些認股權證均不可行使。

(2) 類別百分比的計算依據是: (a) 招股説明書補充文件中披露的 發行人於2024年3月21日承銷公開發行14,545,454股 普通股結束時已發行的113,172,530股普通股,外加 (b) 228,760股普通股 股以一換五為基準可發行的普通股 RedCo II 持有的A類優先股股份,由於 的優先受益所有權限制(如下文第 5 (a) 項所述)是可以發行的最大股票數量 轉換A類優先股後。

- 7 -

本附表13D第7號修正案(本 “第7號修正案”)對2018年8月2日向美國證券交易委員會提交的附表13D進行了修訂和補充,此前 由2018年9月27日向美國證券交易委員會提交的附表13D的第1號修正案、2019年9月17日向美國證券交易委員會提交的附表13D的第2號修正案、向美國證券交易委員會提交的附表13D的第3號修正案進行了修訂和補充 2020年6月18日, ,2021年1月12日向美國證券交易委員會提交的附表13D第4號修正案, 於4月19日向美國證券交易委員會提交附表13D的第5號修正案,2023 年,以及 2023 年 12 月 26 日向美國證券交易委員會提交的附表 13D 第 6 號修正案(統稱 “先前的附表13D”),該修正案由特拉華州有限責任公司(“Redmile”)、英國公民傑裏米·格林以及在第 5 號修正案中和之後獲得開曼羣島 豁免的 RedCo II 主基金 L.P. 提交有限合夥企業(“RedCo II”,統稱為 “申報人” Redmile和Green先生), 與Fate Therapeutics每股面值0.001美元的普通股(“普通股”)有關,Inc., 一家特拉華州公司(“發行人”)。

本 第 7 號修正案中使用但未定義的大寫術語應具有先前附表 13D 中規定的含義。除非經本第7號修正案特別修訂,否則 附表13D保持不變。

第 3 項。資金或其他對價的來源和金額。

特此對先前附表 13D 第 3 項進行修訂和補充,在第 3 項最後一段 之後立即添加以下段落:

發行人與RedCo II簽訂了截止日期為2024年3月19日的證券 購買協議(“購買協議”),根據該協議,在2024年3月21日發行人普通股承銷公開發行(“公開發行”)結束 的前提下, 發行人以私募股權(“私募股權”)的預融資認股權證形式向RedCo II發行和出售(“預先注資的 認股權證”)以每股預融資的價格購買總共最多3,6364股普通股(“預先注資的認股權證”) 認股權證等於5.50美元,減去每份預先注資認股權證的行使價0.001美元(“認股權證購買 價格”),總收購價為19,996,365.64美元。總收購價格的資金來源是RedCo II的營運資金 。

第 5 項。發行人證券的利息。

特此對附表 13D 第 5 (a)、5 (b) 和 5 (c) 項進行修訂和重述,其全文如下:

(a) 申報人可能被視為實益擁有的普通股 股總額包括:(i) Redmile Capital Fund, LP 持有 的224,408股普通股,(ii) Redmile Capital Offshore Master Fund, LP 持有的289,409股普通股,(iii) Redmile Capital Offshore II 主基金持有的353,233股普通股, Ltd.,(iv) Redmile Strategic Trading Sub, Ltd. 持有的151,545股普通股,(v) Redmile Strategic Lonly Trading Sub, Ltd. 持有的1,559,332股普通股, (vi) RedCo II 持有的7,494,724股普通股,(vii) Redmile Biopharma Investments持有的1,931,216股普通股 I,L.P.,(viii) RedCo I, L.P. 持有的678,222股普通股,(ix) 分離投資組合Map 20分離 投資組合持有的382,552股普通股 LMA SPC的股份,以及(x)RM Special Holdings 8, LLC(統稱 “Redmile Funds”)持有的104,416股普通股。Redmile是每個Redmile基金的投資經理/顧問, 以此身份對Redmile基金持有的所有股票行使投票權和投資權,並可能被視為 這些股票的受益所有人。傑裏米·格林是Redmile的管理成員,也可能被視為這些股份的受益所有人。 Redmile 和 Mr. Green 均宣佈放棄對這些股份的實益所有權,除非他們或他在 此類股份中的金錢權益(如果有)。

申報人也可能被視為以實益方式擁有:(i)根據已歸屬或將在本申報之日起 後的60天內歸屬或將歸屬的某些限制性股票單位持有11,331股普通股;(ii)72,227股普通股,可在本申報之日起60天內購買可行使的普通股(“期權”)。限制性股票單位和期權授予了Redmile董事總經理Michael S. Lee,原因是他擔任發行人董事會成員。根據 Redmile的政策,李先生代表Redmile的代名人持有限制性股票單位和期權,其唯一利益是,並將限制性股票單位和期權的所有經濟、金錢和投票權轉讓給了Redmile。Redmile 和格林先生均宣佈放棄限制性股票單位和期權的實益所有權,除非其在受此類限制性股票單位和期權約束的股票中的金錢 權益(如果有),本附表13D不應被視為承認 申報人是此類證券的受益所有人。

- 8 -

在遵守優先受益所有權 封鎖規則(定義見下文)的前提下,申報人也可以被視為實益擁有以下股份 可發行的普通股:(i) Redmile Capital Fund 持有的發行人無表決權的A類優先股的266,317股股份, LP,(ii) Redmile Capital Offshore Master Fund Ltd 持有的220,938股A類優先股.,(iii) Redmile Capital Offshore II Master Fund, Ltd. 持有的1,687,110股A類優先股,(iv) 168,448股A類 優先股由Redmile Strategic Trading Sub有限公司持有,(v)Redmile Biopharma Investments I, L.P. 持有的342,422股A類優先股,(vii)RedCo II持有的45,752股A類優先股,以及(vii)RM Special Holdings 8, LLC持有的30,121股A類優先股 股。A類優先股可按一對五的比例轉換為普通股 股。根據A類可轉換優先股 優先股的優先權、權利和限制指定證書(經修訂和重述的,“指定證書”),發行人不得對A類優先股進行任何轉換 ,A類優先股的持有人無權轉換該持有人持有的A類優先股的任何部分 ,前提是該持有人在生效後 轉換通知中列出的嘗試兑換、該持有人及其關聯公司以及就該法第13(d)條或第16條以及美國證券交易委員會適用的 法規(包括該持有人所屬的任何 “團體”)而言,將普通股 股的實益所有權與該持有人的合計股數(“優先受益所有權封鎖器”),將受益擁有超過優先受益所有權限額的普通股 股。 “優先受益所有權限制” 為當時已發行和流通的普通股的14.99%, 在向發行人發出通知61天后,該百分比可能會在持有人選擇時進行更改。由於優先受益 所有權限制,A類優先股(代表4,366,480股標的普通股)是截至本申報之日Redmile基金持有的總共2,761,108股A類優先股 股中Redmile基金可以轉換的最大股票數量。

根據認股權證實益所有權封鎖程序 (定義見下文),申報人也可能被視為實益擁有在行使預先注資 認股權證(“預籌認股權證”)以購買 (i) Redmile Strategic Trading Sub, Ltd. 持有的202,350股普通股以及 (ii) RED持有的3,691,324股普通股後可發行的普通股 Co II。預先注資的認股權證可按每股0.001美元的 價格行使。根據預先注資認股權證的條款,發行人不得行使該持有者持有的超過普通股數量的預先注資認股權證,該認股權證在生效時或行使前夕將導致 (x) 普通股總數 由該持有人、該持有人的關聯公司以及其 普通股受益所有權的任何其他人實益擁有就該法第13(d)條而言,與該持有人的合計以 超過該行使後普通股已發行和已發行股票總數的最大百分比(定義見下文), 或(y)該持有人及其關聯公司以及任何其他 個人實益擁有的發行人證券的合併投票權,其普通股實益所有權將與該持有人的股權合計 第13(d)條規定超過所有國家合併投票權的最大百分比在 進行此類行使後,發行人的證券隨後流通(“權證受益所有權攔截器”)。“最大百分比” 為9.99%,在向發行人發出至少61天的通知後,持有人可以選擇將其更改為最高19.99%。由於在本文件提交時,Redmile Funds直接持有的普通股的 百分比總體上超過9.99%,因此任何 Redmile 基金持有的預融資認股權證的 的行使均受權證實益所有權封鎖器 的全部限制,因此申報人不能被視為對行使預先注資的 可發行的任何普通股擁有實益所有權認股權證和此類股份未包含在本附表13D中報告的證券總額中。

就本附表13D而言,Redmile和Jeremy Green的類別百分比 的類別百分比的計算依據是:(a) 在 發行人招股説明書補充文件中披露的2024年3月21日承銷公開發行14,545,454股發行人普通股收盤時已發行的113,172,530股普通股,以及 (b) 72,227股行使期權時可發行的普通股,外加 (c) 4,366,480股普通股,按一對五的比例轉換後可發行的普通股 Redmile基金,由於優先受益所有權限制,它是A類優先股轉換 時可以發行的最大股票數量。

- 9 -

就本附表13D而言,RedCo II的類別百分比 的計算依據是:(a)發行人招股説明書 補充文件中披露的2024年3月21日承銷 公開發行14,5454股發行人普通股結束時已發行的113,172,530股普通股,以及(b)228,760股股票普通股可按RedCo II持有的A類 優先股以一對五的比例進行轉換後發行,由於優先受益所有權限制,該優先股是最大數量轉換A類優先股後可以 發行的股票。

(b) Redmile 集團有限責任公司:

(1) 唯一投票權:0

(2) 共享投票權:17,619,095

(3) 唯一處置力:0

(4) 共享處置權:17,619,095

傑裏米 ·C· 格林:

(1) 唯一投票權:0

(2) 共享投票權:17,619,095

(3) 唯一處置力:0

(4) 共享處置權:17,619,095

RedCo II 主基金,L.P.:

(1) 唯一投票權:0

(2) 共享投票權:7,723,484

(3) 唯一處置力:0

(4) 共享處置權:7,723,484

(c) 第3項和第6項中有關Redmile基金在私募中購買預先注資認股權證的信息以引用方式納入此處。 在過去的六十天裏,申報人沒有進行任何其他交易。

第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。

特此在先前附表 13D 第 6 項的最後一段之後添加標題為 “證券 購買協議” 和 “封鎖協議” 的段落:

證券購買協議

購買協議於 2024 年 3 月 19 日由 簽訂,由發行人與 RedCo II 簽訂。根據購買協議的條款,發行人以認股權證購買價格向RedCo II發行並出售了預先注資的認股權證,前提是 公開發行結束。根據購買協議, 發行人同意儘快向美國證券交易委員會提交轉售註冊聲明,無論如何,在 私募股權證截止後的30天內,進行預先注資認股權證股份的轉售登記。預先注資的認股權證和預先注資 認股權證的詳細説明如下。

- 10 -

上述 購買協議摘要並不完整,僅參照該文件的全文 進行了全面限定,該文件作為本附錄 13D 附錄 99.8 提交,並以引用方式納入此處。

購買普通股的預先注資認股權證

RedCo II在私募中收購的 預融資認股權證使RedCo II有權以每股預先注資認股權證0.001美元的行使價購買最多3,6364股預先注資認股權證。 持有人可在發行之日當天或之後的任何時間行使預先注資的認股權證,直至完全行使,但須遵守認股權證實益所有權封鎖程序。

上述 預先注資認股權證的摘要並不完整,僅參照預先注資認股權證表格的全文 進行了全面限定,該表格作為本附錄13D的附錄99.9提交,並以引用方式納入此處。

封鎖協議

2024 年 3 月 19 日,邁克爾·李簽訂了一項鎖倉協議(“封鎖協議”),該協議涉及發行人普通股承銷的 公開發行,該公開發行與公開發行和私人 配售同時進行。根據封鎖協議,李先生同意,在自封鎖協議 之日起至承銷公開發行之日起的60天內,除某些例外情況外,他不會(i)直接 或間接要約、質押、出售、簽訂銷售合同、出售任何期權或合同、購買任何期權或出售合同, 授予任何期權,購買、借出或以其他方式轉讓或處置其任何普通股(或證券 )的權利或擔保證可兑換普通股)(“封鎖證券”),或對 行使與任何封鎖證券註冊有關的任何權利,或根據經修訂的1933年《證券法》提交、申請或祕密提交任何與之相關的註冊 聲明,(ii) 簽訂任何對衝、互換或任何其他協議 或任何全部或全部轉讓的交易部分、直接或間接地是其持有封鎖證券的經濟後果, 或 (iii) 公開宣佈其持股意向上述任何一項。李先生在其封鎖協議 下的契約不適用於由RedCo II或Redmile管理的任何其他集合投資工具收購的發行人證券。

上述封鎖協議 的摘要並不完整,僅參照封鎖協議的全文進行了全面限定,該協議作為附錄 99.10 歸檔於本附表 13D 中 ,並以引用方式納入此處。

第 7 項。將作為展品提交的材料。

特此對先前附表13D第7項中的 證物清單進行修訂和補充,在附錄99.10、 中增加了附錄99.8,先前附表13D第7項的其餘部分保持不變,其中所列證物先前已提交。

展覽
數字
描述
附錄 99.8 由發行人和RedCo II Master Fund, L.P. 簽訂的截至2024年3月19日的證券購買協議(參照發行人於2024年3月21日提交的8-K表最新報告附錄10.1納入)。
附錄 99.9 預先注資認股權證表格(參照發行人於2024年3月21日提交的8-K表最新報告附錄4.1納入)。
附錄 99.10 邁克爾·李的封鎖協議表格,日期為 2024 年 3 月 19 日

- 11 -

簽名

經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。

日期:2024 年 3 月 25 日 REDMILE 集團有限責任公司
/s/ 傑裏米 ·C· 格林
姓名: 傑裏米 C. 格林
標題: 管理會員
日期:2024 年 3 月 25 日 /s/ 傑裏米 ·C· 格林
傑裏米 C. 格林
日期:2024 年 3 月 25 日 RedCo II 主基金,L.P.

作者:Redco II (GP), LLC,其 普通合夥人

/s/ 傑裏米 ·C· 格林
姓名: 傑裏米 C. 格林
標題: 管理會員