附錄 1.01

雅培實驗室

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

截至2023年12月31日止年度的本報告由雅培實驗室及其合併子公司編寫，根據背景要求（以下簡稱 “雅培”、“我們” 或 “我們的”），並根據 1934 年《證券交易法》（以下簡稱 “規則”）第 13p-1 條以及美國證券交易所發佈的法規和指導方針提交與該規則相關的委員會（SEC）。該報告可在我們的網站上查閲，網址為 http://www.abbott.com/policies/conflict-minerals.html。

概述

Abbott 是一家基礎廣泛的全球醫療保健公司。我們發現、開發、製造和銷售各種醫療保健產品，包括營養產品、診斷系統和測試、品牌仿製藥品和醫療器械。

我們分析了我們生產或簽約製造的產品，發現我們的許多產品中可能存在少量的錫、鉭、鎢和金（3TG）；主要是電子診斷和監測儀器、醫療和外科設備及設備以及含有金屬合金的產品部件中。在要求供應商提供下述信息後，我們無法確定我們產品中存在的有限數量的 3TG 實際上是來自剛果民主共和國 (DRC) 還是鄰近國家，也無法確定這些 3TG 是來自回收來源還是廢料來源。同樣，我們也無法最終確定我們產品中實際存在的用於處理3TG的特定設施。

供應鏈

雅培生產數千種產品。由於我們產品的多樣性和複雜性，我們有成千上萬的供應商為我們提供零件、組件或其他材料。反過來，這些供應商中的每一個都可能有大量的次級供應商。我們通常與礦山、冶煉廠或煉油廠沒有直接關係。我們依靠供應商提供有關向我們提供的零件、組件和材料中所含3TG來源的信息，包括其下級供應商提供給他們的3TG的來源。我們的許多小型供應商以及供應鏈上游的供應商都不是受該規則約束的美國證券交易委員會註冊人。

我們與一級供應商簽訂的合同可能有效期多年，並且歷來不要求供應商向雅培提供有關 3TG 原產地的信息。為了在新的或續訂的供應商合同中解決這個問題，我們修改了供應商合同模板，加入了要求供應商提供有關他們向雅培供應的零件、組件和材料中存在的 3TG 來源和監管鏈的信息的條款。我們依靠一級供應商的合作來提供有關 3TG 原產地的必要信息，並已與我們的供應商合作獲取當前的 3TG 採購信息，詳情如下。

向供應商索取信息

雅培的供應商查詢計劃旨在調查提供可能含有 3TG 的零件、組件或材料的一級供應商。我們還調查了向雅培提供零件、組件或材料的分銷商確定的低級次級供應商。

我們使用負責任礦產倡議 (RMI) 開發的衝突礦產報告模板 (CMRT) 對供應商進行了調查。CMRT旨在促進有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠的信息的披露和交流，並構成我們合理原產國查詢（RCOI）的依據。CMRT 包括有關供應商的 “無衝突政策”、其與直接上游供應商的合作、供應鏈中使用的冶煉廠清單以及是否有任何衝突礦產來自回收的或廢料來源的問題。此外，CMRT 包含有關供應商產品中所含3TG的來源的問題，以及受訪者對其供應商的盡職調查。

當我們發出 CMRT 時，我們會向供應商提供有關衝突礦物的培訓材料。RMI還在其網站上提供有關CMRT的書面説明和錄製的培訓。我們在培訓材料中提供了 RMI 網站的鏈接。

盡職調查流程的設計

雅培的盡職調查措施的設計在所有重大方面均符合《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（經合組織指南）以及黃金和錫、鉭和鎢的相關補充文件中規定的框架。下面描述了雅培實施的措施和我們開展的盡職調查。

對所進行的盡職調查的描述

我們根據經合組織建立的五步框架執行的盡職調查措施如下。

3.1

公司管理系統

溝通

雅培與衝突礦產有關的公司聲明可在以下網址查閲：http://www.abbott.com/policies/conflict-minerals.html。

內部管理結構

我們建立了內部管理結構和流程，以支持與3TG相關的供應鏈盡職調查。領導我們內部計劃的是一個跨職能的衝突礦產指導委員會，由質量保證、監管和工程服務高級副總裁主持。

此外，我們還成立了子小組，專注於開發、實施和持續改進我們的合規流程。子團隊包括來自我們每個運營部門的管理代表和主題專家，以及來自法律、質量保證、採購、財務、政府事務和公共事務的代表。

衝突礦產指導委員會成員向我們的高級副總裁、財務和首席財務官以及我們的執行副總裁、總法律顧問兼祕書通報了我們的供應商盡職調查工作的結果。

控制和透明度系統

通過加入 RMI，我們積極關注和支持國家和國際努力，以識別供應鏈中的上游參與者並提高可追溯性。

我們已經建立了各種供應商控制措施，包括我們的供應商指南，其中概述了所有雅培供應商的預期行為和做法。供應商指南指示供應商遵循經合組織制定的指南，報告提供給雅培的部件、組件或材料中包含的任何 3TG 的來源和監管鏈。這包括提供有關礦山位置或原產國和/或處理 3TG 的冶煉廠的信息。

此外，我們的《商業行為準則》概述了雅培的核心價值觀和對雅培員工的期望。

雅培已經建立了程序和控制系統，旨在確保相關文件在適當的時間段內保存。

供應商參與

我們修改了供應商合同模板，加入了要求供應商提供有關他們提供給 Abbott 的零件、組件和材料中存在的 3TG 的來源和監管鏈的相關條款。

我們的《供應商指南》還包括對供應商在向雅培供應的零件、組件或材料中追蹤和報告 3TG 的期望。作為供應商查詢流程的一部分，我們還提供有關《衝突礦產規則》要求和完成 CMRT 的正確程序的培訓材料。

申訴機制

我們有長期的申訴機制，允許員工和供應商舉報潛在的問題或違反雅培政策的行為。這些機制包括直接向經理或合規官員報告、在線舉報以及每週七天、每天 24 小時提供服務、提供多種語言的口譯員的免費求助熱線。

3.2

識別和評估供應鏈中的風險

我們確定並調查了向雅培提供可能含有 3TG 的零件、組件或材料的供應商。我們對收到的回覆進行了評估，以確定回覆是否已完成，或者是否需要與供應商進一步接觸。我們試圖與沒有迴應、回覆不完整、或在 CMRT 中提供不一致數據的供應商進行接觸。我們已經並將繼續與這些供應商合作，以獲取更多信息以補充他們的迴應。

我們供應商查詢流程的一個重要組成部分，也是 CMRT 的一個要素，是確定供應鏈中使用的加工設施或冶煉廠。如下所述，我們使用通過我們 RMI 會員資格獲得的信息對供應商提供的冶煉廠信息進行了評估。RMI是領先的第三方資源提供商，為公司解決其供應鏈中的衝突礦產提供商。 RMI 直接與冶煉廠合作，評估冶煉廠盡職調查，並通過其旗艦產品責任礦產保障流程（RMAP）（前身為無衝突冶煉廠計劃——CFSP）對冶煉廠進行認證。RMAP 使用基於風險的獨立審計計劃來評估冶煉廠是否符合 RMAP 協議和全球標準，並驗證該冶煉廠負責任的礦產採購的管理流程。有關RMAP的更多信息可以在RMI的網站上找到，網址為 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/。

我們利用 RMI 有關冶煉廠的信息，作為工作的一部分，以確定供應商確認的冶煉廠加工的礦物來源。在許多情況下，供應商確定無法確認的設施是已知的熔鍊廠。在這種情況下，我們通知了RMI，後者還實施了確認此類設施是否為合法冶煉廠的程序。

我們直接與供應商和 RMI 合作，以提高所報告的加工設施信息的準確性，並驗證這些報告的設施的身份。我們還與供應商合作，鼓勵冶煉廠參與RMI並參與RMI的RMAP。

3.3

設計和實施應對風險的策略

雅培應對供應鏈中已知風險的策略包括以下要素：

我們通過評估已定義的危險信號的響應來識別供應商響應中的潛在風險。這些危險信號包括以下內容：

自發送初始供應商查詢之日起 42 天內，供應商未做出迴應。

供應商報告説，他們的產品不含衝突礦物質，這要麼與雅培已知的信息不一致，要麼與有文件或證據支持的信息不一致。

供應商報告説，它已從所有相關次級供應商中不到50％收到了每台3TG的數據/信息。

該供應商報告説，它尚未確定供應鏈中所有供應3TG的冶煉廠。

供應商尚未在CMRT中報告所有適用的冶煉廠信息。

熔鍊廠未在 RMI 中列出，或者 RMI 將該熔鍊廠認定為 “不符合資格”、“涉嫌公司” 或 “集團公司”。

我們通過上報流程來處理從供應商處收到的不完整、不一致或不令人滿意的回覆，該流程要求雅培的相應運營單位通過電子郵件和電話聯繫供應商。如果未收到完整答覆，運營單位將根據內部政策和程序將問題上報給我們的供應商採購部門。如果我們仍未收到完整的答覆，則此事將轉交管理層尋求正式解決方案，其中可能包括對替代供應商的評估。2023 年，未回覆的供應商信息仍然是人們關注的焦點。

我們會將供應商確定的、不在已知冶煉廠清單上的任何加工設施通知RMI。RMI 已實施一項程序來確認此類設施是否為合法的冶煉廠。

我們會評估報告的冶煉廠，並通過我們的會員資格和參與RMI來識別符合RMI標準的冶煉廠。RMI 通過其負責任的礦產保證流程對冶煉廠進行審計和認證。

我們維護一個儀錶板，以定期監控和跟蹤我們的供應鏈風險評估流程。

定期向管理層通報我們的盡職調查工作。

3.4

在供應鏈的特定點進行獨立的第三方審計供應鏈盡職調查

通過參與和加入 RMI，我們支持第三方對3TG冶煉廠和煉油廠進行的審計。RMI的旗艦計劃——責任礦產保障流程（RMAP）（前身為無衝突冶煉廠計劃——CFSP），使用對冶煉廠/煉油廠管理系統和採購慣例進行獨立的第三方審計，以驗證是否符合RMAP協議和全球標準。該審計採用基於風險的方法來驗證冶煉廠的公司級負責任礦產採購管理流程。

3.5

供應鏈盡職調查報告

本衝突礦產報告構成我們向美國證券交易委員會提交的第 3TG 盡職調查年度報告，可在我們的網站上查閲，網址為以下鏈接：http://www.abbott.com/policies/conflict-minerals.html

緩解風險的步驟

雅培已經採取或打算採取以下措施來持續改善對我們產品中 3TG 的來源和監管鏈進行的盡職調查：

作為成員加入 RMI，努力增加參與負責任礦業保障流程 (RMAP) 的冶煉廠和煉油廠的數量。

與供應商接觸，引導他們獲得培訓和其他資源，以幫助他們提高回覆率，改善供應商調查答覆的內容，並確保他們確定的加工設施是真實的、已知的冶煉廠或煉油廠。我們還鼓勵供應商與在供應鏈中使用符合 RMAP 標準的熔鍊廠的次級供應商進行接觸。

對於已確定的未參與RMAP的已知冶煉廠，與供應商和RMI合作，聘請這些冶煉廠，以鼓勵參與RMAP。

與同行團體和相關行業協會合作，根據《經合組織指南》定義和改進我們的供應鏈最佳實踐。

對於新的或續訂的供應商合同，應包括一項條款，要求供應商在向雅培供應的部件、組件或材料中提供有關3TG的所需信息。

決心

2023 年，我們收到了我們調查的大多數供應商的回覆。許多作出迴應的供應商提供了處理設施數據。利用這些數據，並對照現有的RMI 熔鍊廠清單進行交叉核對，我們得以確認供應商確定為實際已知冶煉廠的368個加工設施。

在已知的冶煉廠中，有238家符合負責任礦產保障流程（RMAP）評估協議，被認為是無衝突的。據報道，另有10家冶煉廠正在積極接受 RMAP審計。

根據RMI提供的信息，在供應商確認的238家符合RMAP的冶煉廠中，有24家被報告從剛果民主共和國或鄰國採購礦物。據報告，有102家不是從剛果民主共和國或鄰國採購，有28家被報告完全從回收或廢料中採購。未披露其中84家合格冶煉廠的採購信息。

許多供應商還報告説，2023年在其供應鏈中部分使用了由回收的或廢料來源生產的3TG，但沒有提供關於實際供應給雅培的任何零件、組件或材料中是否含有來自這些回收或廢品來源的任何 3TG 的信息。此外，沒有一家作出迴應的供應商能夠識別出處理實際供應給雅培的產品中3TG的具體設施。因此，我們無法最終確定用於處理實際供應給雅培的部件、組件或材料中所含的 3TG 的具體設施，也無法確定 3TG 是否來自回收來源或廢料來源。

同樣，根據我們的盡職調查工作，我們沒有足夠的信息來最終確定實際提供給 Abbott 的部件、組件或材料中所含的 3TG 的原產國。

我們通過以下努力尋求有關3TG冶煉廠和煉油廠以及我們供應鏈中3TG的礦山或原產地的合理信息：通過我們的成員支持RMI 等行業舉措；審查經濟合作與發展組織（經合組織）和其他盡職調查實施計劃中確立的最佳實踐；要求我們的供應商完成CMRT，並按描述評估供應商的迴應以上。

前瞻性陳述

請注意，與雅培未來計劃相關的前瞻性陳述基於當前的預期和假設，並不旨在作為保證。我們的實際行為可能與這些前瞻性陳述不同。