附錄 1.01
ASML 控股 N.V.
衝突礦產報告
截至2020年12月31日的財年
本ASML Holding N.V.（ASML、我們、我們或我們的）衝突礦產報告涵蓋2020年1月1日至2020年12月31日的 報告期，是根據經修訂的1934年《證券交易法》（以下簡稱《規則》）第13p-1條提交的。該規則由證券交易委員會（SEC）通過，以實施與衝突礦產相關的報告要求。衝突礦物被定義為鈷礦-鉭鐵礦（coltan）、錫石、黑鎢礦、金及其衍生物， 目前僅限於錫、鉭和鎢。本衝突礦產報告（CMR）作為SD表專業披露報告的附錄1.01提交，其範圍主要是錫、鉭、鎢 和金（3TG 礦物）等礦物。
該規則規定，如果 3TG 礦物是美國證券交易委員會註冊人生產的產品 的功能或生產所必需的，則該註冊人必須本着誠意進行合理的原產國調查 (RCOI)，以確定是否有任何衝突礦物是原產於剛果民主共和國 (DRC) 或鄰國（統稱 “受保國家”）的產品實現功能或生產所必需的並被要求披露RCOI及其結果。
ASML 需要一些 3TG 礦物質來製造其產品並使其發揮作用。
除非另有説明，否則本CMR中的陳述基於我們的RCOI和我們在2020年1月1日至 2020年12月31日的報告期內真誠開展的盡職調查活動，並基於提交本次申報時獲得的信息。可能影響這些陳述準確性的因素包括但不限於不完整的供應商數據或可用的 冶煉廠和/或精煉廠（統稱為冶煉廠）數據、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、對熔鍊廠的持續認證、對該規則的持續指導或修正以及其他因素。此外，本 CMR 包含前瞻性陳述，這些陳述反映了我們在繼續改進負責任採購計劃時在未來努力實現的目標。這些前瞻性陳述基於當前的預期和假設， 受風險和不確定性的影響。
業務概述
ASML 設計、開發、集成、銷售和服務先進的光刻系統，供其客户——主要的全球集成電路 製造商用來製造為各種電子、通信和信息技術產品供電的芯片。ASML 投資於基於技術的創新路線圖，該路線圖通過使用 EUV 和高 NA 提高 分辨率，以及全面擴展疊加和模式保真度控制，實現微芯片的持續縮小。為實現這一目標，我們還投資於 DUV、計量和檢測 技術的持續創新，以補充 EUV 主導的收縮功能。我們的整體光刻產品開發戰略側重於基於模塊化、可升級設計的產品系列的開發，我們的 產品組合包括PAS 5500、TWINSCAN、TWINSCAN NXE光刻系統和應用業務線中的增強系統。
我們的產品組合
| | PAS 5500 光刻系統包括先進的晶圓步進器和 步進掃描系統配備 i-line、KrF 和 ArF 光源，用於加工直徑不超過 200 mm 的晶圓，用於批量製造和 特殊應用，以實現需要以低至 90 nm 的分辨率成像的半導體設計節點。這些系統已停產，但我們的成熟產品和服務 (MPS) 業務對這些二手光刻設備進行了翻新， 提供相關服務。 |
| | TWINSCAN 系統配備 i 線、KrF 和 ArF 光源，用於 加工直徑不超過 300 mm 的晶圓，並且能夠通過多種圖案化技術將半導體收縮技術擴展到低至 38 納米及以上。TWINSCAN 浸入式系統的雙級優勢使我們的客户能夠 在繼續使用熟悉和成熟技術的同時，從浸泡工藝的增強中獲益。 |
| | 我們的 TWINSCAN NXE 平臺是業界首款極紫外光刻 (EUVL) 生產平臺，目前提供 13 納米分辨率、離軸照明和 2.0 nm 匹配機疊加性能。 |
| | 我們的應用業務線側重於產品選擇和改進，包括YieldStar計量學 系統和電子束計量和檢測系統，旨在提高半導體制造生產率，改善成像和疊加，以優化我們 系統的整個生命週期的所有權價值。 |
與電子行業的許多公司一樣，我們的產品含有產品功能或 生產所必需的礦物和金屬。此類礦物和金屬包括鉭、鎢、錫和金，它們是 3TG 礦物或所謂的衝突礦物。儘管我們在產品製造中沒有使用大量 這些 3TG 礦物，但我們需要某些 3TG 礦物來製造我們的產品並使它們發揮作用。我們認為，相對於我們生產的 系統的其他零件和組件，這些3TG礦物的體積微不足道。例如，金用於塗覆關鍵電子連接器，錫用於焊接電子元件和產生 EUV 光。每個 TWINSCAN 系統使用的黃金總量約為 250 克，每個 TWINSCAN NXE 系統使用的黃金總量約為 750 克。每個 TWINSCAN 系統的總使用量約為 1,500 克，每個 TWINSCAN NXE 系統的總使用量約為 4,500 克。2020 年，我們售出了 258 個光刻系統，其中 31 個是 TWINSCAN NXE 系統。
供應鏈描述
我們外包了製造系統所需的大多數組件的 生產。由於我們依靠供應商來開發、製造和交付光刻系統中使用的獨特零件和模塊，這些礦物的採購超出了我們的一級供應商。ASML與任何衝突礦產冶煉廠或提煉廠之間有多個供應商等級，追蹤礦物或金屬一直追溯到原產礦山時，供應商等級甚至更多。我們與礦山、冶煉廠或煉油廠沒有直接的 購買關係。
盡職調查計劃
在ASML，我們致力於執行無衝突礦產政策，在我們的供應鏈中負責任地採購材料。我們支持國際努力， 確保從高風險地區開採和交易3TG礦物不會助長剛果民主共和國（DRC）或其鄰國發生武裝衝突和/或嚴重侵犯人權的情況，如 SEC 在表格SD中所定義。我們根據經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈 （經合組織指南）規定的五步框架指導方針，採取了一系列合規措施。
下文概述了我們在《經合組織指南》的每個步驟中開展的盡職調查活動，這些活動是按照《經合組織指南》進行的 方式進行的。
1：建立強大的公司管理體系
| | 負責任的礦產採購政策：我們已經制定了衝突礦產政策，致力於在我們的供應鏈中採購 負責任的礦產，並根據行業領先的做法進行盡職調查。本政策得到我們的《行為準則》、《人權政策》、《反賄賂和反腐敗政策》的支持，所有 均可在我們公司的網站www.asml.com上查閲。網站和通過該網站訪問的信息未納入本表格SD。 |
| | 治理：為確保遵守衝突礦產法規，我們成立了衝突礦產 小組（CM 小組），由採購、開發和工程、法律和可持續發展專家組成。該跨部門CM團隊商定了一種方法，以滿足ASML對衝突 礦產的報告要求，並確保根據適用的衝突礦產法規進行RCOI和盡職調查。我們的可持續發展戰略部門負責監督該計劃。我們的盡職調查 活動的結果將與我們的首席執行官（CEO）和高級管理層進行審查和討論。 |
| | 控制系統：我們通過使用責任礦產倡議（RMI）開發的 盡職調查工具來利用控制系統，例如衝突礦產報告模板（CMRT）和通過責任礦產保證 流程（RMAP）驗證的無衝突冶煉廠和煉油商名單，該清單使用第三方審計公司來識別具有衝突系統的冶煉廠和煉油廠，以確保僅採購無礦物質。 |
| | 供應商參與：供應商遵守我們政策的要求包含在我們的供應商 行為準則和供應商手冊中。因此，我們預計我們的供應商已經為自己的供應鏈制定了類似的盡職調查計劃。為了提高對ASML要求和做法的認識，以及我們對衝突礦產供應鏈盡職調查的重視 ，我們以多種方式與範圍內的供應商進行了溝通（如下所述），包括分發供應商通訊和供應商 手冊，並鼓勵遵守澳大利亞央行行為準則。此外，為了加強供應商對法規的理解和合規性，我們還開發了一套衝突礦物常見問題解答（FAQ），並將其分發給供應商。 |
| | 申訴機制：我們鼓勵所有人，包括供應商和其他利益相關者，本着誠意 表達他們對可能違反我們的準則、我們公司的政策或法律的行為可能有的任何擔憂。我們有一個 Speak Up 系統，可以匿名舉報違規行為。這可以在我們公司的網站上找到。 |
2：識別和評估供應鏈中的風險
| | 我們採用基於風險的方法進行供應鏈衝突礦產盡職調查。我們基於風險的方法 側重於向相關供應商通報我們對衝突礦產的期望，並進行供應鏈盡職調查，如下文要點所述。 |
| | 我們檢查了我們的產品和直接支出量，以選擇那些向我們提供最有可能含有 3TG 的產品 零件的供應商。 |
| | 每年，我們都會要求範圍內的供應商完成 CMRT，以 收集有關我們產品中使用的 3TG 熔鍊廠的信息。這旨在使我們能夠驗證對無衝突礦產採購政策的遵守情況。 |
| | 根據經合組織全球衝突和高風險地區指南 (CAHRA)，我們評估了從範圍內供應商處收到的 CMRT 的危險信號、 完整性和合理性，包括覆蓋國家。 |
| | 我們通過核對 RMI 向其成員提供的冶煉廠數據，驗證了我們的範圍內供應商披露的每座冶煉廠是否為合規、活性或標準冶煉廠。 |
| | 我們與範圍內的供應商溝通了所報告的熔鍊廠尚未被認定為符合RMAP標準的 。我們與這些範圍內的供應商合作，改善了他們的應對措施，以降低風險，降低公司和產品層面對無衝突礦產的承諾。 |
| | 我們制定了供應鏈可持續發展風險流程，其中包括針對供應商的強有力的基於風險的評估和審計 流程，涵蓋人權問題。在我們的盡職調查過程中，我們使用責任商業聯盟（RBA）風險評估平臺來確定整個供應基礎中勞動（包括人權）、道德、 健康與安全和環境標準中的固有風險。如果發現與勞動力有關的中等或高風險，我們會與供應商聯繫並進行更詳細的分析。 |
3：設計和實施應對已確定的風險的戰略
| | 我們的盡職調查過程的調查結果將報告給高級管理層。 與我們的首席執行官討論了我們的CMR的總體結果。 |
| | 自2011年以來，我們一直是澳大利亞儲備銀行的成員，這是一項多行業計劃，旨在解決與供應鏈中負責任的 礦產採購有關的問題。因此，我們支持促進改善工作條件和原材料生產的舉措。我們支持RMI，包括RMAP和全球 電子可持續發展倡議（GeSI）。該程序和舉措旨在對熔鍊廠進行認證，促進從所涉國家進行負責任的採購。 |
| | 除了與自己的供應商和其他原始設備製造商 （OEM）密切合作外，我們還參與了澳大利亞央行領導的全球舉措，以解決全行業圍繞衝突礦物的問題。這些組織支持供應商和原始設備製造商之間的信息共享，包括3TG冶煉廠和煉油廠的 識別和無衝突狀態。ASML 完全支持此類努力。 |
4：對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立 第三方審計
| | 作為澳大利亞儲備銀行的成員，我們依靠RMI來確認我們的供應商符合供應商使用的 冶煉廠規定的標準，然後驗證這些冶煉廠是否符合RMAP。 |
| | 我們利用 RMI 提供的資源，例如由 RMI 開發的標準化報告模板 CMRT，它促進了供應鏈中有關原產國以及供應商使用的冶煉廠和煉油廠的信息傳輸。該模板還有助於確定可能應通過RMAP進行審計的新冶煉廠和煉油廠 。 |
5：每年報告供應鏈盡職調查
| | 我們每年提交和發佈CMR，並在我們公司的網站上公開發布 |
| | 我們每年都會在年度報告中報告我們的負責任供應鏈活動。 |
合理的原產國查詢
ASML 進行了 RCOI，旨在確定我們產品的功能和生產所必需的任何礦物是否可能來自所涵蓋的國家。
我們的RCOI主要包括使用澳大利亞儲備銀行CMRT提供的報告模板進行供應鏈調查。
RCOI的結果表明，我們系統中包含的某些3TG礦物可能來自所涵蓋的國家，需要進行進一步的 調查和盡職調查。
所採取的盡職調查措施的描述
盡職調查是以符合經合組織框架和經合組織指導方針的方式進行的，如上文 “盡職調查計劃” 部分所述。在168家範圍內的供應商中，只有16家供應商沒有提供CMRT。我們正在繼續努力，例如通過電子郵件和電話進行多次跟蹤和 提醒，以獲取CMRTs來改善我們的盡職調查結果。
盡職調查結果
下表概述了我們的盡職調查結果。
| 2019 | 2020 | |||||||
| 範圍內的供應商 |
157 | 168 | ||||||
| 已確認無衝突 |
116 | 138 | ||||||
| 已確認產品中沒有 3TG |
22 | 14 | ||||||
| 未知供應商無法提供 CMRT |
19 | 16 | ||||||
儘管我們不斷努力，但我們仍無法確定所有產品中包含的 3TG 礦物的確切來源。這是由於以下幾個原因造成的：3TG 供應鏈的複雜性、追蹤來源的供應商等級眾多，以及針對所有衝突礦物的經認證的無衝突冶煉廠數量有限。從我們的供應鏈中獲得完整和 準確的數據是一項挑戰，但我們會繼續在這方面努力。但是，通過我們的盡職調查，我們確定了在範圍內的供應商中，有90％的供應商根據澳大利亞儲備銀行和RMAP認證的冶煉廠清單被認證為剛果民主共和國無衝突產品，這些供應商向我們提供的產品含有3TG。與2019年的86％相比，這是一個進步。
我們將 繼續鼓勵我們的供應商根據適用的衝突礦產規則和法規，在其供應鏈中追蹤3TG礦物的來源。此外，我們要求供應商向澳大利亞儲備銀行報告未在 熔鍊廠名單上列出或確認的冶煉廠進行審計。
前瞻性陳述
本文件包含前瞻性陳述，包括與我們的業務和合規工作相關的陳述，包括與 衝突礦產有關的陳述。通常，你可以使用諸如 “可能”、“將”、“可以”、“應該”、“預測”、“預測”、 規劃、估計、預測、潛力、打算、繼續以及這些詞語或類似詞語的變體等詞語來識別這些陳述。此類前瞻性陳述包括與 ASML 業務、衝突礦產政策、RCOI 和盡職調查程序以及改善盡職調查流程的計劃、鼓勵供應商在其供應鏈中追蹤 3TG 礦物來源的計劃以及其他計劃以及 有關衝突礦產和其他非歷史陳述的意向的陳述。
前瞻性陳述 不能保證未來的表現，並涉及風險和不確定性。這些風險和不確定性包括衝突礦產規則下的報告義務或做法的潛在變化、我們實施某些流程 和政策的能力、我們從供應商那裏獲取信息的能力、我們有效追蹤3TG礦物來源的能力、我們改善衝突礦產盡職調查流程的能力，以及ASML的20-F表年度報告及其向美國證券提交的其他文件中列出的風險因素 中顯示的其他風險和交易委員會。這些前瞻性陳述僅在本文件發佈之日作出。ASML 不承諾更新或修改前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。