Lumentum 控股公司

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的日曆年度

導言

Lumentum Holdings Inc.（“我們”、“我們的”、“Lumentum” 或 “公司”）是行業領先的光學和光子產品提供商，其收入和市場份額定義為一系列終端市場應用，包括光通信（“OPComms”）和用於製造、檢測和生命科學應用的商用激光器（“激光器”）。我們力求利用我們的核心光學和光子技術以及批量製造能力，將業務擴展到有吸引力的新興市場，使這些市場受益於基於光學或光子學的解決方案提供的優勢，包括消費電子產品的三維傳感以及用於各種消費和工業應用的二極管光源。我們的大多數客户往往是原始設備製造商（“OEM”），他們將我們的產品整合到他們的產品中，然後滿足終端市場應用的需求。例如，我們銷售光纖組件，由我們的網絡設備製造商（“NEM”）客户組裝成通信網絡系統，然後出售給網絡服務提供商或擁有自己網絡的企業。同樣，我們的許多激光器產品的客户將我們的產品集成到他們生產的工具中，供其客户用於製造工藝。在三維傳感方面，我們向用於移動、個人計算和遊戲的消費電子產品的製造商出售二極管激光器，然後他們將我們的設備集成到他們的產品中，最終轉售給消費者和其他工業應用。Lumentum 的營銷和銷售足跡遍佈全球，這使我們能夠為我們的產品抓住全球市場機會。Lumentum 在北美、亞太和歐洲擁有製造能力和設施，員工從事研發、管理、製造、支持以及銷售和營銷活動。欲瞭解更多信息，請參閲Lumentum於2023年8月23日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2023年7月1日財年的10-K表年度報告。

本報告是根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13p-1條（“規則”）和SD表格的要求編寫的。該規則要求公司在生產或簽訂合約生產產品時披露某些信息，而該規則中規定的礦物是這些產品的功能或生產所必需的。本報告涉及Lumentum對錫石、鈷礦-鉭鐵礦（coltan）、金、鎢礦及其衍生物的來源和監管鏈進行盡職調查的程序，這些產品僅限於2023日曆年製造或簽約製造的Lumentum產品中所含的錫、鉭和鎢（統稱為 “衝突礦產” 或 “3TG”）（“涵蓋的產品”）。Lumentum 銷售但不生產或簽約製造的第三方產品不在本報告的範圍之內。這份報告可以在我們的網站www.lumentum.com/investors上找到。

執行摘要

Lumentum 審查了其供應商羣，以確定哪些供應商向Lumentum提供零件或材料，這些零件或材料是我們在2023年日曆年生產的、含有衝突礦物的產品的功能或生產所必需的。然後，我們聯繫了這些確定的供應商，作為我們合理的原產國查詢（“RCOI”）的一部分，每家供應商都填寫了衝突礦產報告模板（“CMRT”）。關於CMRT，這些供應商通常向我們提供一份冶煉廠或精煉廠名稱（統稱為 “冶煉廠”）的清單，這些名稱可能在提供給我們的零件或材料中提供了衝突礦物。我們與這些冶煉廠沒有直接的合同或業務關係，因此我們在RCOI流程範圍內與供應商密切合作。在 RCOI 流程中，確定了 287 個獨特的熔鍊廠實體。在這287家冶煉廠中，有42家被確定為從剛果民主共和國（“剛果民主共和國”）或周邊國家（統稱為 “覆蓋國家”）採購（或有理由相信它們可能在採購）。Lumentum的盡職調查審查顯示，在42家冶煉廠中，有35家被發現通過了無衝突認證，5家冶煉廠證實它們不是我們供應鏈中使用的金屬的來源。其餘兩（2）家從受保國家採購的冶煉廠由於未經過必要的RMAP重新評估，於2023年8月被取消了按照《責任礦產保障程序》（“RMAP”）進行報告的情況，並受下述Lumentum風險緩解流程的約束。

盡職調查的設計

Lumentum 設計的盡職調查措施符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》（“經合組織指南”）。經合組織指南規定了供應鏈盡職調查的五個步驟。我們合理的原產國調查（“RCOI”）工作與所採取的盡職調查措施之間存在重大重疊之處，兩者如下所述。

管理系統

Lumentum 已經建立了衝突礦產管理系統。這包括成立一個由受衝突礦產影響的Lumentum職能領域的高級領導組成的衝突礦產小組。該團隊的創建是為了支持供應鏈盡職調查以及有效的衝突礦產計劃的實施和監測。我們有一個申訴機制，我們的員工和供應商可以通過該機制舉報違反我們政策的行為，並保留一個電子郵件地址 conflictminerals@lumentum.com，供供應商和員工舉報違規行為、提問和表達疑慮。我們建立了對礦產供應鏈的控制體系，包括下述RCOI和盡職調查程序。所有相關的衝突礦產數據都保存在我們的內部數據庫系統中。

合理的原產國查詢

Lumentum 進行的 RCOI 旨在包括所有供應商和原始製造商，這些供應商和原始製造商提供的零件或材料含有衝突礦物質，這些零件或材料是我們在2023年日曆年生產的產品的功能或生產所必需的。我們聘請了一家第三方諮詢公司來協助RCOI和盡職調查流程。作為 RCOI 的一部分，我們聯繫了大約 340 家供應商和原始製造商。要求每個直接供應商在責任礦產倡議（“RMI”）衝突礦產報告模板（“CMRT”）中提供衝突礦產數據。這些供應商中有90％以上做出了迴應。多次聯繫了沒有作出迴應的供應商和答覆不充分的供應商。經過審查，287家冶煉廠被確定為衝突礦產冶煉廠，這符合行業商定的冶煉廠定義和RMI發佈的審計協議。在對287家冶煉廠的應對措施進行了風險評估後，有42家冶煉廠要麼證實他們正在從受保國家採購衝突礦產，要麼有理由相信他們從所涉國家採購衝突礦產。該評估基於直接來自冶煉廠的信息以及當時獲得的其他公共信息。根據該規則，Lumentum必須對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，並遵循國家或國際認可的盡職調查框架。

衝突礦產政策

Lumentum的衝突礦產政策已在我們的網站上公開發布，網址為：https://www.lumentum.com/en/company/corporate-social-responsibility/our-business。

風險評估和應對

Lumentum 的風險評估計劃旨在定義、識別、緩解和管理風險。出現的風險將報告給高級管理層的指定成員。如上文合理原產國調查中所述，Lumentum確定了其供應鏈中的冶煉廠，並對287家冶煉廠進行了風險評估。42家冶煉廠要麼證實他們正在從受保國家採購衝突礦產，要麼有理由相信他們從受保國家採購衝突礦產。該評估基於直接從冶煉廠獲得的信息以及當時獲得的其他公共信息。然後，Lumentum將這份清單與RMAP提供的清單進行了比較，對於RMAP未確定為符合要求的冶煉廠，Lumentum進行了風險緩解。在確定的287家冶煉廠中，有220家（超過75％）已經接受了RMAP審計。還根據公開信息對這些冶煉廠進行了審查，以確定是否有任何理由相信它們直接或間接地資助或受益於所涉國家的武裝團體。

盡職調查結果和正在進行的風險緩解工作

冶煉廠和原產國

在確認從受保國家採購衝突礦產或Lumentum有理由相信來自受保護國家的衝突礦產的42家冶煉廠中，有35家冶煉廠在2023年底被發現符合RMAP標準。Lumentum已對其餘七（7）家不符合RMAP標準的冶煉廠（阿提哈德黃金精煉廠DMCC、奧格蒙特企業私人有限公司、迪傑拉黃金精煉廠FZC、阿聯酋黃金DMCC、富查伊拉黃金FZC、國際貴金屬精煉廠和希爾布爾黃金精煉廠有限公司）進行了風險緩解，以確定它們是否實際用於Lumentum購買的零件。經過Lumentum的盡職調查，供應商證實，有五（5）家不符合RMAP標準的冶煉廠在其供應鏈中未使用出售給Lumentum的零件。Lumentum繼續與報告剩餘兩（2）家高風險冶煉廠（阿提哈德黃金精煉廠DMCC和阿聯酋黃金DMCC）的供應商合作，將這些冶煉廠逐步退出我們的供應鏈，這些冶煉廠在2023年8月之前均符合RMAP標準。本文附件A列出了我們供應鏈中可能使用的282家冶煉廠的清單。

由於Lumentum的某些供應商來自受保國家的冶煉廠，而且其中一些冶煉廠在2023年盡職調查流程結束時尚未獲得無衝突認證，因此Lumentum無法就其在2023年日曆年生產的產品得出明確的結論。

為降低風險而應採取的措施

Lumentum 致力於持續改進我們的盡職調查和緩解流程，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使所涉國家的武裝團體受益的風險。作為我們降低這種風險的努力的一部分，新的或續訂的供應商合同要求供應商提供信息，使我們能夠評估其衝突礦產狀況。此外，我們將繼續與供應商合作並教育我們的供應商，以提高供應商的回覆率，提高我們收到的供應商調查回覆的及時性、準確性和全面性。我們還將繼續與供應商合作，鼓勵他們在從所涉國家採購材料時從經過認證的冶煉廠採購。

鑑於我們是一家下游公司，與3TG的開採或加工相去甚遠，而且我們不購買原礦石或精煉的3TG，Lumentum依賴於對冶煉廠和煉油廠的獨立第三方審計。Lumentum通過我們對RMI的財政支持，支持此類獨立的第三方審計，包括由RMAP進行的審計。Lumentum 還通過參與 RMI 和通過第三方服務提供商進行直接宣傳，積極支持提高冶煉廠和煉油廠在 RMAP 中的參與度的目標。這有助於馬紹爾羣島共和國優先與已知的冶煉廠和煉油廠進行宣傳，以鼓勵他們參與RMAP。

其他風險因素

本衝突礦產報告中包含的陳述基於RCOI流程和Lumentum本着誠意進行的盡職調查。這些陳述基於當時獲得的信息。許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響我們對衝突礦產供應鏈狀況的決定。這些因素包括但不限於：（i）供應商或冶煉廠數據中的空白，（ii）供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏，（iii）對美國證券交易委員會最終規則中描述的披露要求的不確定性或不同解釋，（iv）我們的供應商可能沒有正確報告我們的產品功能或製造所必需的所有衝突礦物實例，（v）許多供應商和冶煉廠不熟悉調查流程以及由於這項新規定而需要提供的信息，這可能會導致回覆不準確，（vi）從我們的供應商處收到的數據的及時性，（vii）儘管進行了合理的搜索仍可能無法發現公共領域的信息，（viii）公開信息可能存在錯誤，（ix）語言障礙或翻譯錯誤可能導致信息不準確，（x）無衝突冶煉廠審計中可能存在疏忽或錯誤，（xi）來自受保國家的材料可能被錯誤地宣佈為次要材料材料，（xii）被非法標記的衝突礦物可能是在我們不知情或供應商不知情的情況下被引入我們的供應鏈，(xiii) 難以從不再營業的公司那裏獲取信息，以及 (xiv) 在受保國家之外走私衝突礦物可能會使識別其來源變得更加困難。這份SD表上的專業披露報告包含1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。這些聲明包括提高供應商和冶煉廠響應率的數量和質量的任何計劃或意圖，以及我們為降低供應鏈風險而打算採取的措施。這些前瞻性陳述涉及風險和不確定性，可能導致實際結果與預期結果存在重大差異。特別是，Lumentum的行動和這些行動的結果可能會受到以下因素的影響：（a）與衝突礦產相關的開採和披露義務相關的全球法規的變化；（b）我們的直接供應商和冶煉廠根據我們的要求提供準確信息的能力；（c）以商業合理的條件或根本條件實現產品功能或生產所需的替代材料來源的可用性；（d）認證的能力滿足原材料需求的冶煉廠；以及 (e) 限制我們單方面影響供應商行為的能力。這些前瞻性陳述自本文發佈之日起作出，Lumentum不承擔更新此類陳述的義務。

附件 A

冶煉廠和煉油廠

以下是截至2023年12月31日向Lumentum報告的冶煉廠清單，這些冶煉廠可能出現在Lumentum的供應鏈中。

上述冶煉廠中有37家宣佈正在從所涉國家採購，或者有理由相信它們可能正在採購。根據該規則，要求確定冶煉廠是否從所涉國家採購，不要求熔鍊廠確定特定的覆蓋國家。鑑於冶煉廠披露的具體性有限，確定的受保國家是剛果民主共和國、盧旺達和阿拉伯聯合酋長國。