EX-1.01

附錄 1.01

衝突礦產報告

本Array Technologies, Inc.（公司、Array、我們或我們）的衝突礦產報告（本報告）涵蓋2023年1月1日至2023年12月31日（報告期），根據經修訂的1934年《證券交易法》（以下簡稱 “規則”）頒佈的第13p-1條提交。

根據本規則，衝突礦物或 3TG 是哥倫鐵礦石（鉭鐵礦石）、錫石、金、黑鎢礦和三種特定衍生物：鉭、錫和鎢。此處將我們產品功能或生產所必需的 3TG 稱為必需的 3TG。我們含有必需 3TG 的產品在本文中被稱為 In-Scope 產品。本報告中使用的毗鄰國家和武裝團體術語的含義與《規則》中的含義相同。

執行摘要

通常，我們與採購用於產品組件的3TG的市場參與者相去甚遠，而且我們的供應鏈不斷髮展且地域多樣化。因此，我們無法確定我們的範圍內產品中包含的所有必需的 3TG 的來源。但是，我們不知道即使是我們的內窺產品中的少量必需3TG也源自剛果民主共和國或任何鄰近國家（統稱為 “覆蓋國家”）。由於我們供應鏈的複雜性和深度，如下文所述，我們依賴供應商提供有關產品中所含3TG 來源的信息。

本報告討論了我們為確保我們和供應商的採購行為符合我們對高道德和道德標準的承諾以及我們的衝突礦產政策（以下簡稱 “政策”）而採取的措施，如下所述。

《衝突礦產規則》對我們公司的適用性

Array 是全球最大的地面跟蹤系統製造商之一，該系統用於全球公用事業和分佈式發電太陽能項目。我們的主要產品是一系列由軟件和硬件組成的集成太陽能跟蹤系統，包括鋼管、鋼支架、傳動系統、中心結構、電動機、電機控制組件、軸承組件、變速箱和通常稱為單軸跟蹤器的電子控制器。跟蹤器全天移動太陽能電池板以保持最佳朝向太陽方向，從而顯著提高其能量產量。有關我們產品的進一步討論，請參閲我們截至2023年12月31日的財政年度的10-K表年度報告。我們的10-K表格中包含的信息未以引用方式納入本報告或我們的SD表中，因此不應被視為本報告或我們的SD表格的一部分。

我們受該規則的約束，因為我們是一家上市公司，其證券根據《交易法》第12（g）條註冊。我們必須提交 SD 表格，因為我們生產某些含有 “必需的 3TG” 的商品，並簽訂合約製造合同。

我們的衝突礦產政策

Array力求避免使用3TG礦物直接或間接資助或使所涉國家的武裝團體受益。為進一步履行這一承諾，並根據規則，Array通過了該政策，概述了我們的道德實踐以及我們為確保產品中使用的3TG礦物來自負責任的供應鏈所做的努力。該政策可以在 https://arraytechinc.com/our-story/policies/ 找到。我們網站上包含的信息未以引用方式納入本報告或 SD 表格。

該政策規定，我們希望為Array供應或製造組件、零件或產品的供應商：

熟悉規則和政策，實施與規則和政策相一致的政策和系統，並要求其直接和間接供應商也這樣做；

實施程序，將3TG至少追溯到冶煉廠或精煉廠一級（視情況而定，與其直接和間接供應商合作），並向Array提供對供應給Array的產品、材料或組件所用材料的原產國和來源的適當驗證；

及時回覆陣列的調查請求和其他請求，並按照提供的具體説明進行全面披露；

應陣列的要求，向陣列提供書面認證和其他信息，説明供應給 Array 的產品、材料和組件中包含的 3TG 的來源，並要求其直接和間接供應商也這樣做；以及

在合理可能的情況下，從經驗證為無衝突的冶煉廠和煉油廠（統稱為 SOR）處採購 3TG（見 https://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/），並要求其直接和間接供應商也這樣做。

合理的原產國查詢

按照規則的要求，我們在 2023 年進行了合理的原產國調查 (RCOI)。我們的 RCOI 經過合理設計，旨在真誠地確定我們 In-Scope 產品中的任何 3TG 是否源自覆蓋國家/地區，還是來自回收或廢料來源。在我們的 RCOI 中，我們使用了《經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南（以下簡稱《指南》）第一步所考慮的管理體系，包括《錫、鉭和鎢補編》和《黃金補編》，以及《指南》第二步所考慮的供應商參與流程。將在下文盡職調查措施中討論這些步驟和相關活動。

我們的產品範圍界定流程包括內部審查，以確定我們的哪些產品類別包含、可能包含或可能包含任何3TG，以及哪些活躍供應商為我們公司生產這些產品（涵蓋供應商）。

為了收集我們的 RCOI 信息，我們向內部審查中確定的十家受保供應商發送了負責任礦產倡議（RMI）開發的衝突礦產報告模板（CMRT）。我們還向這些受保供應商提供了封面電子郵件和材料，解釋了該規則的要求以及我們對遵守該規則和我們政策的期望。根據要求，我們還向受保供應商提供了有關該規則和政策的培訓材料。我們在盡職調查措施中討論了我們對受保供應商回覆的審查。

我們從 90% 的受保供應商那裏收到了已完成的 CMRT。

盡職調查措施

我們認為，我們設計的與3TG有關的盡職調查措施在所有重大方面均符合《指南》中規定的標準。

設計框架和盡職調查計劃的精選要素

該指南建立了五步盡職調查框架，作為對來自受衝突影響和高風險地區的礦產進行負責任的全球供應鏈管理的基礎。我們計劃的部分內容將在下面討論。以下標題符合《經合組織指南》中針對這五個步驟中使用的標題。

第一步: 建立強大的公司管理體系

我們維護該政策。如上所述，我們的政策規定了供應商應以負責任、合乎道德的方式採購材料的期望。該政策可在我們的網站上查閲，網址為 https://arraytechinc.com/our-story/policies/。我們網站上包含的信息未以引用方式納入本報告或 SD 表格。

我們的合規團隊由來自我們的法律、工程和綜合供應連鎖部門的代表組成，該團隊定期開會，審查每個部門為推進本政策所採取的活動。

我們使用RMI開發的CMRT來收集供應鏈信息。

我們將與3TG盡職調查相關的業務記錄保存5年，包括對CMRT的迴應、調查結果和由此產生的決定。

我們的標準供應商和被許可方協議包含解釋公司的期望和供應商在《規則》下的義務的條款。該政策也附在這些協議中。

員工、供應商和其他相關第三方可以通過內部和外部渠道舉報潛在的不當行為，包括違反本政策的行為。舉報可以在網上或通過電話匿名（法律禁止的除外），並儘可能保密。

第二步：識別和評估供應鏈中的風險

在CMRT完成後，相關供應商被要求向我們提供有關他們為我們生產的產品中使用和3TG來源的信息。2023年，我們向十家承保供應商分別發送了電子郵件，解釋了我們在規則和政策下的義務，並要求他們完成CMRT。我們通過電子郵件向所有未在指定時間範圍內回覆的承保供應商進行了跟進。

我們審查了受保供應商完成的 CMRT，並對所有看似不準確或不完整的回覆進行了跟進。在每種情況下，我們都要求作出修改或更詳細的答覆，並繼續酌情采取後續行動。

我們和我們的外部法律顧問對照 CMRTS Smelter Lookup 選項卡列表分別審查了受保的供應商提供的冶煉廠和煉油廠信息。還對照 RMI 發佈的合格和活性冶煉廠和煉油廠清單對熔鍊廠和煉油廠信息進行了審查。

如果受保供應商認定的冶煉廠或煉油廠未被RMI列為活躍或符合要求，我們會就該冶煉廠或精煉廠是否在我們的供應鏈中與受保供應商進行了後續溝通。根據從受保供應商處收到的信息，尚無定論已確定的個未列為活性或合規加工的冶煉廠和精煉廠中是否包含在我們的範圍內產品中所含的必要3TG。2023年，我們的承保供應商確定為必要3TG潛在來源的冶煉廠和煉油廠中，有63％被列為合規企業。

第三步：設計和實施應對已確定的風險的策略

我們的助理總法律顧問向我們的首席法務官報告了我們的衝突礦產供應鏈風險評估結果。

我們在上解決已確定的風險逐案處理基礎。這種靈活的方法使我們能夠針對已確定的風險量身定製應對措施。

第四步：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

我們利用 RMI 提供的有關對熔鍊廠和煉油廠進行獨立第三方審計的信息來評估已確定的冶煉廠和煉油廠的合規行為。

第五步: 供應鏈盡職調查報告

我們向美國證券交易委員會提交了SD表格和衝突礦產報告，並將這些文件發佈在我們的網站上。

產品信息

我們的電機、電機控制組件和電子控制器是唯一確定需要 3TG 的產品。

我們的承保供應商共確定了 347 個 SOR，它們可能為我們的 In-Scope 產品採購 3TG。截至 2024年5月1日，其中220個（約佔63％）被列為符合要求的SOR和4個（約佔1％）被RMI列為活躍的。下文提供了有關已確定的 SOR 的補充信息。


金屬	SOR 的數量		符合標準的 SOR		活躍的 SOR
黃金		177		90		2
鉭		36		34		0
錫		83		64		2
鎢		51		32		0
總計		347		220		4

涵蓋的供應商提供的是公司層面的信息，而不是產品層面的信息。因此，我們無法確定我們的 In-Scope 產品或相關原產國中必需 3TG 特有的 SOR。

其他風險緩解措施

為了進一步減輕我們的範圍內產品中包含的必要3TG使武裝團體受益的風險，我們計劃到2024年：

繼續進行上述盡職調查流程，並在必要時進行審查以對其進行改進；

向新的潛在範圍內的供應商傳達我們的採購期望，包括向他們傳播本政策。此外，隨着新的範圍內供應商的增加，與這些供應商合作，確保他們瞭解規則和《指南》的要求；

為選定的Array供應鏈人員提供培訓；以及

監控選定的行業舉措，以確定供應鏈中的 SOR。