美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 5 月 24 日
應用的 UV, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （公司所在州或其他司法管轄區 ） | （委員會 文件號） |
（國税局僱主 識別碼） |
|
弗農山， |
||
| （註冊人主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
(914) 665-6100
（註冊人的電話號碼，包括區域 代碼）
不適用
（如果自上次 報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果 8-K 表格申報 旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 | |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 上註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券 交易法》（本章第 240.12b-2 條）第 12b-2 條所定義的 新興成長型公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司，請用複選標記 表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則 。§
第 1.03 項破產或破產管理。
2024年5月24日，Applied UV, Inc.（“公司”）、 及其全資子公司SteriluMen, Inc.（“SteriluMen”）根據《美國破產法》（“破產法”）第 11 章 向美國紐約區 破產法院（“破產法院”）提交了自願救濟申請。該公司和Sterilumen的第11章案件（“第11章案件”）按標題進行管理 回覆：應用紫外線公司，案例編號 24-22462 和 回覆：Sterilumen， Inc.，分別為24-22463號案件。根據《破產法》的適用條款和 破產法院的命令，公司和Sterilumen繼續作為 “持有債務人” 經營其業務。該公司和SteriluMen正在尋求批准包含慣例 救濟措施的各種 “第一天” 動議，旨在使公司和SteriluMen能夠在第11章案件期間繼續其正常運營。公司 和SteriluMen打算使用手頭可用現金（截至申報日 分別約為1萬美元和55,000美元）為申請後的業務和普通課程費用提供資金。
根據第 11章案例，公司無法確定公司 普通股或A系列優先股的持有人是否會因這些股票而獲得任何付款或其他分配。
該公司警告説，在第11章案件待審期間，公司 普通股和A系列優先股的交易具有高度投機性，並構成重大風險。 在第11章案例中，公司普通股和A系列優先股的交易價格可能與公司普通股和A系列優先股持有人的實際復甦（如果有）幾乎沒有關係。因此，公司 敦促對普通股和A系列優先股的現有和未來投資格外謹慎。
第 3.01 項除名通知或 未能滿足持續上市規則或標準；上市轉讓。
2024年5月24日，公司收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）工作人員的書面 通知（“退市通知”），通知公司 ，根據第11章案件的申報，根據納斯達克上市規則第5101、5110（b）和 IM-5101-1，納斯達克 員工已確定該公司的普通股和A系列優先股將從納斯達克退市。在 退市通知中，納斯達克工作人員提到了其提出的第11章申報及其提出的相關公共利益問題， 對現有上市證券持有人的剩餘股權的擔憂，以及對公司是否有能力維持 遵守繼續在納斯達克上市的所有要求的擔憂。除名通知還指出，公司可以根據納斯達克上市規則5800系列中規定的程序，對納斯達克的 裁決提出上訴。公司不打算對該裁決提出上訴。
公司的普通股和 A系列優先股將在2024年6月4日開業時暫停交易，並將向證券 和交易委員會提交25-NSE表格，該委員會將取消公司的普通股和A系列優先股在納斯達克的上市和註冊 。
前瞻性陳述
本表8-K最新報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性 陳述，涉及重大風險和不確定性。本表8-K最新報告中包含的歷史 事實陳述以外的所有陳述均為前瞻性陳述。在某些情況下，您可以識別前瞻性陳述 ，因為它們包含 “期望”、“可能”、“將”、“可以” 或 “相信” 等詞語或這些詞語的否定詞或其他類似術語或表達。本表8-K最新報告中的前瞻性陳述包括 但不限於公司和SteriluMen在第11章案件中繼續正常運營的能力、公司普通股和A系列優先股的價值以及公司普通 和A系列優先股的持有人獲得任何付款或分配的能力。本最新報告 8-K表中的前瞻性陳述僅為預測。該公司的這些前瞻性陳述主要基於其當前對 未來事件和財務趨勢的預期和預測，該公司認為這些事件和財務趨勢可能會影響其業務、財務狀況和經營業績。前瞻性 陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致其實際業績、業績或 成就與前瞻性 陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異，包括公司截至2023年12月31日年度10-K表年度 報告以及公司其他文件中題為 “風險因素” 的章節中討論的重要因素與證券交易委員會合作。 本表8-K最新報告中的前瞻性陳述基於公司截至 本表8-K最新報告發布之日獲得的信息，儘管公司認為此類信息構成了此類陳述的合理依據，但此類信息 可能有限或不完整，不應將其陳述理解為表明公司已對所有可能的相關內容進行了詳盡的調查或審查信息。這些陳述本質上是不確定的，提醒投資者不要 過度依賴這些陳述。除非法律要求，否則公司沒有義務更新這些前瞻性陳述， ，也沒有義務在實際業績與前瞻性陳述中的預期存在重大差異時更新原因。
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 應用的 UV, INC. | ||
| 日期：2024 年 5 月 31 日 | 來自： | /s/ Max Munn |
| 姓名： | Max Munn | |
| 標題： | 主席 | |