EX-1.01

附錄 1.01

MARVELL 科技公司

衝突礦產報告

（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日的報告期）

導言

這份 Marvell Technology, Inc.（公司、Marvell、我們、我們或我們的）衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）根據1934年《證券交易法》（《規則》）第13p-1條提供，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日，涵蓋公司所有子公司的活動。報告作為我們在SD表上的專業披露報告的附錄1.01提交，也發佈在我們的網站www.marvell.com上，標題為 “公司投資者財務信息美國證券交易委員會申報”。我們網站上包含或可通過我們網站訪問的信息不在本報告中。

該規則對製造含有該規則所述礦物和金屬的產品的證券交易委員會（SEC）註冊人規定了某些的報告義務。剛果民主共和國（DRC）及其鄰國擁有衝突礦產儲量，其中一些由應對嚴重侵犯人權行為負責的武裝團體非法採購和交易。武裝團體是指根據與剛果民主共和國或鄰國有關的《1961年對外援助法》第116（d）條和第502B（b）條在年度國家人權行為報告中被認定為嚴重侵犯人權行為的武裝團體。該規則的目的是鼓勵產品中含有衝突礦物的公司努力從不通過採購決定直接或間接支持此類武裝團體的供應商那裏採購。本報告中有時將剛果民主共和國及其鄰國安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞稱為覆蓋國家。

我們受該規則的約束，因為我們的產品含有衝突礦物質，這些衝突礦物是此類產品的功能或生產所必需的（必需的衝突礦物）。因此，根據該規則，我們需要進行合理的原產國調查 (RCOI)，旨在真誠地確定任何必要的衝突礦物是否源自所涵蓋的國家或來自回收或廢料。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購衝突礦產。

供應鏈和產品

我們的產品通常包含從全球供應商網絡獲得的許多零件和組件，我們之間有多個級別的供應商，也是我們產品製造中使用的原材料的最終來源。我們的直接和間接供應商購買的原材料包含從冶煉廠和煉油廠獲得的衝突礦物，而冶煉廠和煉油廠反過來又從不同國家的貿易商和礦山採購這些礦產。

我們依靠供應商提供有關供應給我們的零件、組件和材料中所含必要衝突礦物的來源、來源和監管鏈的信息。在任何情況下，與我們的產品中包含的必要衝突礦物有關的信息均來自多個較低級別的供應商，以及 (i) 我們通過我們加入負責任礦產倡議 (RMI) 獲得的信息，(ii) 客户提供的信息，以及 (iii) 通過我們自己的研究獲得的信息。

我們是高性能標準和半定製產品的無晶圓廠半導體供應商，在開發和擴展複雜產品方面具有核心優勢片上系統架構，集成了模擬、混合信號和數字信號處理功能。利用領先的知識產權和深厚的系統級專業知識以及高度創新的安全固件，我們的解決方案正在推動數據經濟發展，併為數據中心、企業網絡、運營商基礎設施、消費品和汽車/工業終端市場提供支持。我們基於計算、網絡、安全、電光和存儲技術，為這五個終端市場提供廣泛的半導體解決方案組合，這些技術對這些市場至關重要，而且具有差異化優勢。

我們的解決方案組合集成了多個模擬、混合信號和數字知識產權組件，這些組件結合了硬件、固件和軟件技術以及我們的系統知識，為客户的最終產品提供高度集成的解決方案。除了銷售標準產品解決方案（向多個客户銷售完全相同的產品）外，我們還提供根據特定客户要求定製的優化解決方案。我們當前的產品包括定製應用特定集成電路 (ASIC)、電子光學、以太網解決方案、光纖通道適配器、處理器和存儲控制器。

自定義 ASIC

我們開發自定義 SoC （片上系統）根據個人客户規格量身定製的解決方案，為下一代運營商、網絡、數據中心、人工智能、汽車、航空航天和國防應用提供系統級差異化。這些定製產品建立在我們久經考驗的 ASIC 平臺之上，該平臺利用了一系列差異化的 Marvell 知識產權。

電光學

我們為雲數據中心內部、雲數據中心之間和運營商網絡中提供完整的高速光通信半導體解決方案組合。我們的電光產品包括 PAM（脈衝振幅調製）和相干 DSP（數字信號處理器）、激光驅動器、TIA（跨阻放大器）、硅光子學和 DCI（數據中心互連）解決方案。

以太網解決方案

我們提供廣泛的以太網解決方案組合，涵蓋控制器、網絡適配器、物理收發器和交換機。我們的以太網解決方案適用於各種各樣的最終客户數據基礎設施產品，從小型、高可靠性的汽車子系統到大型、高性能的模塊化企業和數據中心解決方案。

光纖通道產品

我們的 QLogic 光纖通道產品系列包括主機總線適配器 (HBA) 和用於服務器和存儲系統連接的控制器。這些產品可加速企業和數據中心應用程序，提供高彈性的基礎架構，實現更高的服務器虛擬化密度，以及一系列先進的數據中心診斷、協調和服務質量功能，以優化 IT 生產力。我們最新的光纖通道產品提供，非常適合與全閃存陣列一起使用一流的延遲和性能。

處理器

我們提供高度集成的半導體，可提供單核或多核處理器，以及OSI（開放系統互連）堆棧的智能第 2 至第 7 層處理，該堆棧是管理企業、數據中心、存儲和運營商市場內部網絡通信的框架。我們所有的產品都與基於標準的操作系統和通用軟件兼容，以簡化編程，並得到我們的生態系統合作伙伴的支持。

存儲控制器

我們在所有大批量市場為硬盤驅動器 (HDD) 和固態硬盤 (SSD) 提供廣泛的存儲控制器產品組合。我們的 Bravera 控制器集成了幾項關鍵的 Marvell 技術，涵蓋計算、網絡、安全和存儲。這些關鍵技術使我們的控制器能夠成為優化的性能功率解決方案，並幫助我們的客户的高效存儲產品。我們的 Bravera 硬盤控制器集成了 Marvell 行業領先的讀取通道技術，可在低功耗條件下實現更高的體積密度，目前所有硬盤製造商都在使用。我們的 Bravera 固態硬盤控制器產品利用了我們強大的硬盤控制器專業知識和系統級專業知識。

本報告涵蓋的產品。 就本報告合理的原產國調查和盡職調查部分而言，產品是指上述產品類別中在 2023 日曆年完成製造的產品，供應商統指我們的直接產品供應商和我們的組件產品供應商。

合理的原產國查詢和盡職調查

為了遵守該規則，我們對必要衝突礦產的來源和監管鏈進行了合理的原產國調查和盡職調查，以確定它們是否來自受保國並資助或使其中任何國家的武裝團體受益。

合理的原產國查詢

Marvell 進行了一次合理的原產國調查 (RCOI)，以確定我們產品中的必要衝突礦物是源自某個受保國家的，還是來自回收或廢料來源。由於我們不直接從任何冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產，因此我們依賴供應商向我們提供有關他們提供給我們的產品和組件中礦物來源的準確信息。我們的供應商通過提交衝突礦產報告模板 (CMRT) 向我們提供這些信息。除了 CMRT 上提供的信息外，我們還依賴於 (i) RMI 提供的信息，(ii) 客户提供的信息，以及 (iii) 通過我們自己的研究獲得的信息。

根據我們的 RCOI 的調查結果，我們有理由相信，我們產品中存在的某些必要衝突礦物可能來自所涵蓋的國家。因此，該規則要求我們向美國證券交易委員會提交一份SD表格和一份衝突礦產報告作為其附件。

盡職調查設計

根據我們的 RCOI 獲得的信息，我們對必要的衝突礦產的來源和監管鏈進行了更廣泛的盡職調查調查。我們的RCOI和盡職調查流程之間存在重大重疊之處，我們制定的盡職調查措施是基於CMRT的RCOI流程的延伸。這些盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版中規定的框架，包括有關金、錫、鉭和鎢的補充文件（《經合組織指南》），特別是與礦產供應鏈下游購買者相關的經合組織指南。經合組織指南為來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈規定了基於風險的盡職調查的五步框架。

已進行盡職調查

步驟1：建立強大的公司管理系統。

根據Marvell的礦產負責任採購政策聲明（政策聲明），Marvell要求每個供應商對其生產的產品中錫、鉭、鎢和金的來源和監管鏈進行盡職調查，以合理地確保這些產品的來源符合經合組織指南或同等和公認的盡職調查框架。該政策聲明發布在我們的網站www.marvell.com上，標題為 “公司環境、社會和治理報告和政策”。

Marvell維持供應商行為準則，除其他外，要求我們的直接供應商遵守政策聲明以及《Marvell商業行為和道德準則》和《責任商業聯盟 (RBA) 行為準則》。《供應商行為準則》發佈在我們的網站www.marvell.com上，標題為的公司環境、社會和治理報告和政策。

Marvell 有一個衝突礦產工作組（工作組），由來自公司質量管理體系和法律團隊的主題事項專家組成。該工作組監督Marvells合理的原產國調查，並對Marvells 必要衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查。

我們使用多層次的方法向直接供應商傳達供應商對供應商責任的期望。 Marvells 的直接供應商已收到我們的政策聲明、供應商行為準則以及產品和製造規範（以下簡稱 “規範”），作為質量系統組供應商入職流程的一部分，任何新的直接供應商都會收到類似的文檔。

Marvells 規格包含條款，要求直接供應商 (i) 遵守政策聲明和供應商行為準則，以及 (ii) 與 Marvell 合作提供 CMRT 要求的信息。此外，《規範》還規定了違反此類條款的後果。

我們維持數據保留政策，從創建之日起，以電子方式保留與衝突礦產相關的重要記錄，期限至少為五 (5) 年。

我們聘請了一家第三方衝突礦產盡職調查服務提供商，該服務提供商使用專有軟件工具來編譯和驗證供應商提供的 CMRT 數據。

Marvell 維護保密的關注熱線，由獨立的第三方服務提供商管理，每週七天、每天 24 小時向員工和公眾開放。關注熱線接受匿名舉報，可用於舉報非法或不道德的行為。有關關注熱線的信息包含在我們的《供應商行為準則》中，併發布在我們的網站www.marvell.com上，標題為 “公司環境、社會和治理治理”。

第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險。

我們要求供應商提供 CMRT，並使用供應商的 CMRT 來識別冶煉廠和煉油廠，並試圖確定這些冶煉廠和精煉廠加工的礦物的礦山和原產國。

我們是 RBA 和 RMI 的成員，RMI 是一項領先的行業計劃，通過提高衝突礦產供應鏈的透明度來幫助成員管理風險。作為 RMI 的成員，Marvell 可以獲取 RMI 合理的原產國數據，這有助於我們確定供應鏈中衝突礦產的礦山或原產地。

我們會對照RMI提供的數據以及從我們的客户或通過我們自己的研究獲得的其他信息對供應商提供的信息進行交叉核對，以確定這些設施是否已成功完成了根據適用的 RMI 責任礦產保障流程 (RMAP) 標準的評估或同等的交叉認可評估（此類設施、符合RMAP的設施）。RMI 對冶煉廠和煉油廠管理系統和採購做法進行獨立的第三方評估，以驗證是否符合 RMAP 標準。RMAP採用基於風險的方法來驗證冶煉廠和煉油廠公司層面的負責任礦產採購管理流程。必要時，當在直接供應商和製造商的 CMRT 中發現不符合 RMAP 的冶煉廠或精煉廠時，我們會與他們接觸。我們要求並鼓勵我們的直接供應商和製造商停止向不符合 RMAP 的冶煉廠和煉油廠採購，或鼓勵此類冶煉廠和煉油廠遵守 RMAP 標準。

第 3 步：設計和實施策略以應對已確定的風險。

我們已經制定了從供應商處獲取 CMRT 的程序，我們會審查他們的回覆，將信息整合到中央數據庫中，並與供應商進行後續跟進，以解決任何危險信號或不一致的迴應。其中一些活動由我們在內部處理，有些則由我們的第三方衝突礦產盡職調查服務提供商處理。

根據需要，我們會對供應商進行調查，以進一步瞭解他們的衝突礦產盡職調查計劃和流程，審查迴應，評估風險並與供應商進行後續跟進，以解決任何不一致之處、迴應不足或文件不足的問題。

根據需要，我們直接或通過我們的第三方衝突礦產盡職調查服務提供商，與供應商合作，將他們的加工過渡到符合RMAP標準的冶煉廠或精煉廠。

通過我們的政策聲明、供應商行為準則和規範，我們已經與直接供應商分享了我們對從符合RMAP標準的冶煉廠和煉油廠採購的期望。

如果 Marvell 根據 (i) 供應商數據採集或參與流程或 (ii) 從其他來源收到的信息而發現的問題，確定供應商採購直接或間接為武裝團體提供資金或受益的衝突礦產存在合理風險， Marvell 將採用適當的上報程序。

此類上報程序應由工作組酌情決定，範圍可能包括立即與供應商接觸以解決採購問題，到要求此類供應商實施風險管理計劃（其中可能酌情涉及補救行動，包括與上游供應商的脱離），以及 Marvell 脱離相關供應商的接觸。

第 4 步：對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計。

鑑於我們不直接從冶煉廠和煉油廠採購必要的衝突礦產，我們依賴包括RMI在內的獨立的第三方來協調和進行對這些設施的第三方審計。我們依靠這些第三方審計公佈的結果來驗證我們供應鏈中冶煉廠和煉油廠的負責任採購行為。

步驟5：供應鏈盡職調查報告。

根據該規則的要求，我們已經提交了2023年日曆年度報告期的SD表格和衝突礦產報告作為其附件。SD表格和衝突礦產報告也可在我們的網站www.marvell.com上查閲，標題為 “公司投資者財務信息美國證券交易委員會申報”。

衝突礦物處理設施

根據供應商提供的信息，以及通過上述盡職調查流程獲得的信息，在2023年報告年度，我們確定了342家冶煉廠和煉油廠是我們產品中使用的必要衝突礦物的潛在來源，其中120家此類熔鍊廠和煉油廠尚未成功完成對照適用的RMAP 標準的評估或交叉認可的同等評估。¹由於我們的部分供應商提供的是公司層面的供應鏈信息，而不是產品層面的供應鏈信息，因此我們的供應商確定的冶煉廠和煉油廠可能包括未實際處理我們產品中所含必要衝突礦物的設施。Marvell 並未自願選擇將其任何產品描述為無剛果民主共和國衝突。

衝突礦物處理設施的RMAP狀態是截至2024年4月1日提供的。

衝突礦產的原產國

根據我們的供應商提供的信息，或通過上述盡職調查流程以其他方式獲得的信息，一些必要的衝突礦物可能來自所涉國家的礦山。

努力確定地雷或原產地

如上所述，我們對供應鏈中必要衝突礦產的來源和監管鏈的盡職調查的主要重點是收集和評估 (i) 供應商在CMRT上提供的信息，(ii) RMI提供的信息，(iii) 客户提供的信息，以及 (iv) 通過我們自己的研究獲得的信息。

在 2023 年報告年度，我們收到了 CMRT 數據，表明我們的供應鏈中有某些冶煉廠和煉油廠不符合 RMAP。因此，我們無法最終確定我們所有產品中必要衝突礦物的原產國。

獨立私營部門審計

Marvell 並未自願選擇將其任何產品描述為剛果民主共和國無衝突產品，因此，尚未對本報告進行獨立的私營部門審計。

緩解風險的步驟

公司打算採取以下措施，除其他外，進一步降低必要衝突礦產使所涉國家武裝團體受益的風險：

我們將繼續監控供應商的衝突礦產採購行為，確保我們的供應商遵守我們的政策聲明和供應商行為準則。

我們將繼續與供應商接觸，以獲取有關供應鏈中衝突礦物的最新採購信息。

我們將繼續支持供應商努力鼓勵他們的冶煉廠和煉油廠從第三方審計計劃中獲得無衝突認證。

我們將建議任何被發現從我們認定不符合RMAP 的冶煉廠或煉油廠採購的供應商為必要的衝突礦物尋找替代來源。

我們將繼續參與澳大利亞央行、RMI和其他促進無衝突供應鏈的行業舉措。

¹	在我們的供應商確定的 342 家冶煉廠和煉油廠中，有 337 家在 2023 年 5 月 26 日發佈的 RMI CMRT v6.31 中確定了唯一的熔鍊廠編號。供應商提供的另外五個冶煉廠名稱與2023年5月26日發佈的RMI CMRT v6.31中的唯一冶煉廠ID不符；因此，他們的身份無法得到驗證。

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前瞻性陳述

與風險緩解相關的陳述以及此處的某些其他陳述本質上是前瞻性的，基於 Marvells 管理層當前的預期或信念。這些前瞻性陳述不是業績的保證，受許多不確定性和其他因素的影響，這些不確定性和其他因素可能不在 Marvells 的控制範圍內，並可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的事件存在重大差異。

以引用方式納入的文檔

除非另有説明，否則任何文檔、第三方材料或對網站（包括 Marvells）的引用均未納入本報告，也未被視為本報告的一部分，除非此處以引用方式明確納入。