附錄 1.01

 

Intuit Inc.

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

衝突礦物規則

本Intuit Inc.（“Intuit”、“我們” 或 “我們的”）截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（“CMR”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“衝突礦產規則”）第13p-1條（“規則13p-1”）提交的。第13p-1條對美國證券交易委員會的註冊人規定了某些報告義務，這些產品生產或簽約生產含有某些礦物的產品，這些產品是這些產品的功能或生產所必需的。這些礦物是錫石、鉭鐵礦石（coltan）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（“衝突礦產”）。規則13p-1側重於源自剛果民主共和國和九個鄰近國家（統稱為 “涵蓋國家”）的衝突礦產。如果根據合理的原產國查詢（“RCOI”），註冊人有理由相信其產品中包含的任何必要衝突礦物可能源自所涵蓋的國家，可能不是來自回收或廢料來源，則註冊人必須對此類衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查。

公司概述

Intuit 通過提供財務管理、合規和營銷產品和服務，幫助消費者和小型企業蓬勃發展。我們還向會計專業人員提供專業的税收產品，他們是幫助我們為小型企業客户提供服務的主要合作伙伴。我們的全球金融技術平臺包括TurboTax、Credit Karma、QuickBooks和Mailchimp，旨在幫助消費者和小型企業輕鬆自信地管理財務、吸引和留住客户、省錢、還清債務和納税。對於經營小型企業的客户，我們專注於幫助他們找到並留住客户，更快地獲得報酬，向員工支付工資，管理和獲得資金，並確保賬面正確完成。Lacerte、ProSeries和ProConnect Tax Online是我們為專業會計師提供的領先報税服務。我們在此將這些品牌稱為 Intuit 的 “核心產品”，它們佔我們年總收入的大部分。這些產品包括通過下載分發的軟件產品、基於雲的服務和光盤。除了這些核心軟件產品外，Intuit還簽訂了生產藍牙讀卡器的合同，該讀卡器可連接智能手機和平板電腦，並允許商家處理信用卡付款（“Intuit 支付設備”）。

衝突礦物規則適用性

Intuit 已經審查了其生產的產品或簽訂的生產合同，並確認其上述核心產品均不含衝突礦物質。在2023年報告期內，Intuit支付設備是Intuit簽約生產的唯一包含其功能或生產所必需的衝突礦物的產品。該CMR涉及對Intuit支付設備進行的盡職調查流程。

Intuit 與一家直接供應商（“一級供應商”）簽訂了製造 Intuit 支付設備的合同。Intuit 不直接購買包括衝突礦產在內的原礦物質，而且與供應 Intuit 支付設備中包含的衝突礦產的礦山、冶煉廠和煉油廠相去甚遠。

本CMR中的陳述基於我們在2023年日曆年真誠開展的盡職調查活動。可能影響本CMR中陳述準確性的因素包括但不限於供應商或冶煉廠提供的不完整的供應商或冶煉廠數據、正在進行的冶煉廠認證、《衝突礦產規則》的持續指導或修正案以及其他因素。

合理的原產國查詢

Intuit 進行了 RCOI，通過調查我們的 Intuit 支付設備的供應基礎，確定 Intuit 支付設備中任何必要的衝突礦產是否來自受保國家，還是來自回收或廢料來源的衝突礦產。根據其 RCOI，Intuit 無法確定此類衝突礦物不是來自受保國家，也不是來自回收或廢料來源。因此，我們對此類衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查，如下所述。

盡職調查計劃

Intuit的盡職調查計劃旨在在所有重大方面遵守經濟合作與發展組織（“經合組織”）關於受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南、第三版和相關補編（統稱為 “經合組織指南”）中規定的五步框架。以下是我們的盡職調查計劃的設計摘要，因為它與經合組織指導下的五步框架有關。

第 1 步：建立強大的公司管理系統

Intuit 已經建立了強大的與衝突礦產相關的公司管理系統。我們有一個由供應鏈組織和法律團隊內的主題專家組成的專門工作組，該工作組自2013年成立以來一直定期開會。該工作組定期向包括首席財務官、首席會計官和總法律顧問在內的高級管理人員組成的披露委員會報告進展情況，還向董事會審計和風險委員會通報最新情況。管理層還制定了一項衝突礦產政策，該政策已發佈在 https://www.intuit.com/company/supplier-programs/policies/conflict-mineral-policy/ 上，以明確説明

向其供應商和公眾傳達 Intuit 對開發和維護無衝突礦產供應鏈的承諾。

此外，為了提高其供應鏈提供的信息的質量，Intuit修改了與供應商的協議，以加強合同要求，儘可能從經認證的無衝突來源採購。Intuit 要求在與新供應商的協議中納入類似條款。

最後，正如我們的《行為與道德準則》所述，我們維持公司層面的申訴機制，使員工能夠舉報問題，包括任何與 Intuit 的衝突礦物供應鏈有關的問題。Intuit 還開設了一條誠信熱線，第三方可以使用該熱線報告財務和道德問題，包括與我們的衝突礦產供應鏈有關的問題。這條熱線的號碼是 1-877-379-3939。

第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

Intuit 依賴一級供應商提供有關 Intuit 支付設備中包含的衝突礦物的信息，而一級供應商同樣依賴其供應商提供的信息。在此過程中，Intuit使用了責任礦產倡議（“RMI”）開發的盡職調查工具，包括RMI的衝突礦產報告模板（“模板”），該模板旨在識別公司供應鏈中處理衝突礦物的冶煉廠。

Intuit 審查了一級供應商提供的模板的完整性、準確性和一致性。Intuit將已確定的冶煉廠與RMI的標準冶煉廠名單和責任礦業保障程序（“RMAP”）發佈的合規冶煉廠名單進行了比較。

步驟 3：設計和實施應對已識別風險的策略

Intuit 應對其供應鏈中已知風險的戰略側重於實施要求，即其一級供應商儘可能從經RMAP認證的冶煉廠採購Intuit支付設備中的組件。在這方面，如果模板答覆表明供應商使用的來源不符合獨立第三方審計計劃（例如RMAP），則我們與一級供應商合作，鼓勵他們建立衝突礦產的替代來源。Intuit 定期與其一級供應商舉行會議，討論和評估供應鏈中的所有供應商是否都在努力使模板準確、及時地完成。我們還至少每年向我們的審計和風險委員會更新我們的衝突礦產報告。

第 4 步：支持供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

Intuit 與冶煉廠沒有直接關係，距離礦山、冶煉廠和煉油廠還有許多臺階之遙。我們不對這些實體的衝突礦產供應鏈進行直接審計。但是，Intuit 支持開發和參與對冶煉廠採購做法的獨立第三方審計，例如 RMAP。

第 5 步：供應鏈調查報告

Intuit 致力於全面和透明地披露其為促進負責任地為其產品採購礦物所做的努力。此 CMR 可在 Intuit 的網站 https://www.intuit.com/company/supplier-programs/policies/conflict-mineral-policy/ 上查閲。

盡職調查結果

在2023年報告期內，我們有理由相信，Intuit 支付設備中包含的衝突礦產可能來自受保國家，可能不是來自回收或廢料來源。Intuit 如上所述，對這些必要的衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。

Intuit 儘可能具體地確定Intuit支付設備中衝突礦產的礦山或原產地的努力包括本CMR中描述的盡職調查措施，包括我們使用模板向供應商尋求信息的努力。根據我們從一級供應商那裏收到的回覆，有125家冶煉廠被確定為可能存在於Intuit的供應鏈中。

下表通過提供每種相關金屬在2023年報告期內已確定符合RMAP要求的衝突礦物冶煉廠的數量和百分比來説明我們的結果。

在2023年報告期內，我們供應鏈中確定的冶煉廠中有90％符合RMAP標準。

Intuit無法確定125家冶煉廠的清單是否全面，也無法確定沒有其他冶煉廠為Intuit支付設備中的組件做出了貢獻。因此，我們無法確定 Intuit 支付設備中使用的衝突礦產不是來自受保國家，也不是直接或間接使武裝團體受益。

儘管Intuit要求一級供應商提供產品層面的信息，但其迴應提供了公司或部門層面的信息，而不是產品層面的信息。因此，所提供的信息不一定限於經證實在Intuit供應鏈中的冶煉廠。因此，Intuit 無法驗證本文附錄 A 中列出的一級供應商確定的設施是否確實為 Intuit 支付設備提供了衝突礦產。

其他緩解措施

Intuit 致力於負責任的採購，並一直致力於確保其產品中所含的任何衝突礦物不會為武裝團體提供資金。為此，Intuit 在確保負責任地從符合 RMAP 的冶煉廠採購衝突礦物方面取得了顯著進展。

Intuit 已經制定了符合《經合組織指南》中規定的澳大利亞央行衝突礦產負責任採購建議的程序，並實施了由RMI制定的與其供應鏈相關的最佳實踐。Intuit 將繼續監測和實施澳大利亞儲備銀行的相關最佳實踐建議以及影響 Intuit 業務的衝突礦產趨勢。

此外，Intuit：

•在加入我們的一級供應商時，在供應商合同中加入了一項條款，以確保其承諾負責任地採購衝突礦產；

•與硅谷的製造商和其他科技公司進行基準測試會議；

•與供應商舉辦網絡研討會，以解決疑慮和問題；以及

•繼續與供應商合作，確保他們有健全的盡職調查做法。

我們還將繼續與我們的一級供應商和澳大利亞儲備銀行合作，確保我們的一級供應商繼續做出一切合理的努力，從符合RMAP的冶煉廠採購。

儘管我們對在現有產品中開發衝突礦物無衝突供應鏈方面取得的進展感到滿意，但我們可能會繼續推出新產品，包括可能含有其功能或生產所必需的某些衝突礦物的設備。在此範圍內，我們將繼續採取一切合理的努力，從符合 RMAP 的冶煉廠採購此類衝突礦物。

附件 A

2023 年設施清單

以下是我們調查的供應商報告的供應鏈中的設施清單。