附錄 1.01

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的日曆年度

根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條和SD表格（統稱為 “衝突礦產規則”）的規定，輝瑞公司已將這份衝突礦產報告作為截至2023年12月31日的日曆年度的SD表的附錄。本衝突礦產報告的提交日期為2024年5月31日。

除非文中另有説明，否則術語 “輝瑞”、“我們” 和 “我們的” 是指輝瑞公司及其2023年的子公司。根據衝突礦產規則，此處使用的 “衝突礦物” 或 “3TG” 是指哥倫布礦物-鉭鐵礦、錫石、金、鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，不論礦物或衍生物的產地為何。

前瞻性陳述

本報告以及我們不時發表的其他書面或口頭陳述包含前瞻性陳述。此類前瞻性陳述涉及重大風險和不確定性。我們儘可能嘗試使用諸如 “將”、“可能”、“可能”、“正在進行”、“預測”、“估計”、“預期”、“項目”、“打算”、“計劃”、“相信”、“假設”、“目標”、“預測”、“指導”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“目標”、“尋求” 等詞語來識別此類陳述，” “潛力”，“希望” 和其他具有相似含義的詞彙和術語，或使用未來的日期。可能導致實際業績與過去業績、未來計劃和預計的未來業績存在重大差異的因素包括：（1）與我們的直接和間接供應商繼續及時或根本實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施相關的風險；（2）冶煉廠和煉油廠以及其他市場參與者是否負責任地採購3TG；（3）政治和監管的發展，無論是在剛果民主共和國（“DRC”）”）或毗鄰國家（統稱為 “受保國家”）國家”）、美國或其他地方。

我們不能保證任何前瞻性陳述都能實現。預期結果的實現受重大風險、不確定性和不準確假設的影響。如果已知或未知的風險或不確定性成為現實，或者如果基本假設被證明不準確，則實際結果可能與過去的結果以及預期、估計或預測的結果存在重大差異。投資者在考慮前瞻性陳述時應牢記這一點，並提醒他們不要過分依賴前瞻性陳述。

除非法律或美國證券交易委員會（“SEC”）的規章制度要求，否則我們沒有義務公開更新前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。但是，建議您查閲我們在10-K、10-Q和8-K表格報告以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中就相關主題所作的任何進一步披露。

衝突礦產規則對輝瑞的適用性

輝瑞是一家以研究為基礎的全球生物製藥公司。我們運用科學和全球資源，通過在全球範圍內發現、開發和製造生物製藥產品，為人們提供療法，從而延長並顯著改善他們的生活。輝瑞受到 2023 年衝突礦產規則的約束，因為我們在 2023 年部分時間生產或簽約製造的輝瑞 LUCIRA COVID-19 和流感測試（“範圍內的產品”）中所含的某些材料和組件可能含有本產品功能或生產所必需的 3TG。我們的內窺產品含有鉭、鎢、錫和/或金。

根據我們的盡職調查，我們確定範圍內的產品中包含的必要3TG均未直接或間接地資助或使受保國家的武裝團體受益。但是，我們無法得出結論，我們含有 3TG 的範圍內的產品 “沒有剛果民主共和國衝突”。“武裝團體” 和 “剛果民主共和國無衝突” 這兩個術語的含義載於《衝突礦產規則》。

我們沒有直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購3TG，我們認為我們與這些市場參與者相差很多。

輝瑞對負責任供應鏈管理的承諾

輝瑞有一個支持負責任的供應鏈管理的計劃。我們在符合道德、社會和環境責任的原則框架內運營，以幫助確保我們的業務和運營所在社區的可持續性。我們與藥品供應鏈倡議等組織合作，幫助推進供應商之間的負責任運營。

輝瑞鼓勵我們的供應合作伙伴支持我們的《供應商行為準則》或採用自己的守則，其中包括與我們類似的期望，包括我們期望供應商完全遵守所有適用的法律、規章和法規，以道德的方式開展業務，誠信行事。有關更多信息，請參閲《輝瑞供應商行為立場聲明》和《輝瑞供應商行為準則》，這兩份聲明均可在以下網址查閲：http://www.pfizer.com/b2b/suppliers/responsible-sourcing。輝瑞還鼓勵其供應合作伙伴以符合藥品供應鏈倡議負責任供應鏈管理原則的方式履行其義務，該原則可在以下網址查閲：https://pscinitiative.org/principles。藥品供應鏈倡議網站上的信息不應被視為已納入 Form SD 或本《衝突礦產報告》或其中的一部分。

合理的原產國查詢信息

我們的 2023 年材料審查流程確定了範圍內的產品，因此有兩家供應商（“供應商”）需要進一步審查。向我們確認的供應商可能已經處理了我們的範圍內產品中包含的必要3TG（參見下文 “產品和冶煉廠和煉油廠信息”）。

根據衝突礦產規則，輝瑞在2023年進行了 “合理的原產國調查”。為了進行合理的原產國查詢，在適用的範圍內，我們採用了與盡職調查相同的流程和程序，特別是《經合組織指南》（定義見下文）的第 1 步和第 2 步，本衝突礦產報告稍後將對此進行部分討論。

我們的外聯活動包括溝通供應商對由負責任礦產倡議（“RMI”）開發的完整衝突礦產報告模板（“CMRT”）的請求。

根據衝突礦產規則，根據我們合理的原產國調查結果，我們對2023年進行了盡職調查。下文將討論這些盡職調查工作。

盡職調查計劃的設計和執行

設計框架

我們與3TG相關的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（第三版）（“經合組織指南”）中規定的標準。

設計框架的精選元素

《經合組織指南》建立了五步盡職調查框架，作為對來自受衝突影響和高風險地區的礦產進行負責任的全球供應鏈管理的基礎。下文討論了我們程序設計的部分元素。但是，這些並不是我們為幫助確保產品中包含的3TG是負責任地採購而制定的計劃的所有要素。在 “盡職調查計劃執行” 中討論了我們在2023年採取的部分盡職調查措施。

1. 公司管理系統

我們已經建立了以下公司管理系統：

A.A 集中的3TG團隊，由來源到付款（全球採購）部門管理，為我們的衝突礦產合規計劃提供跨職能管理。3TG團隊由來源到付款部門的高級人員監督，由來自以下方面的代表組成：來源到付款；外部供應質量；原材料供應渠道供應商質量管理；業務發展；法律和研發。3TG 團隊負責實施我們的衝突礦產合規計劃，其中包括：

•分析《衝突礦產規則》對我們運營的適用性；

•就我們的範圍內產品中使用的任何必需的 3TG 的來源進行真誠合理的原產國查詢；

•對我們的範圍內產品中使用的 3TG 進行盡職調查；以及

•準備和提交SD表格和相應的衝突礦產報告展品。

B.一個內部電子數據庫，用於維護與3TG盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查流程、調查結果和最終決策的記錄。根據經合組織指南的建議，我們制定了將與3TG相關的記錄保存五年的程序。

C. 我們鼓勵我們的供應合作伙伴以符合所有《製藥行業負責任供應鏈管理原則》的方式履行其義務，這些原則可在以下網址查閲：https://pscinitiative.org/principles。藥品供應鏈倡議網站上的信息不應被視為已納入 Form SD 或本《衝突礦產報告》或其中的一部分。

D. 我們的製造供應協議模板包括與《衝突礦產規則》相關的要求。

EA 材料安全風險問卷包括與3TG有關的問題，該問卷要求所有新供應商（並定期由現有供應商填寫）。

F. 我們的合規工作由專業的外部法律顧問補充。

2.供應鏈信息的收集、評估和內部報告

答：我們通過採取以下步驟，與我們確定在範圍內的供應商進行接觸，以瞭解他們向我們提供的產品及其合規活動：

•我們要求他們填寫一份CMRT，其中包含有關他們提供給我們的產品中3TG的含量和來源以及他們的合規活動的問題。根據我們的材料審查流程，我們向供應商發出了向我們提供完整的 CMRT 的請求。

•我們會通過電子郵件或電話與未在指定時間範圍內回覆完成CMRT請求的供應商進行跟進。如果供應商沒有在合理的時間範圍內迴應我們的請求，或者供應商拒絕迴應，則這些信息將報告給3TG團隊。

•我們會審查所有CMRT是否存在錯誤、不準確和不完整之處，並在適用的情況下對這些供應商進行跟進。有關供應商確定的熔鍊廠和精煉廠的更多信息，請參見 “產品和冶煉廠和煉油廠信息”。

B. 供應商提供的冶煉廠和煉油廠信息將根據CMRT的 “冶煉廠查詢” 選項卡列表進行審查。如果供應商確定的冶煉廠或煉油廠不在該清單上，我們將採取額外措施，試圖確定上市實體是冶煉廠還是精煉廠。還對照馬紹爾羣島共和國公佈的 “合格” 和 “活躍” 熔鍊廠和煉油廠清單對熔鍊廠和煉油廠的信息進行了審查。

3. 風險應對戰略的設計和實施

答：根據供應商提供的信息以及我們已知的其他信息，3TG團隊評估不利影響的風險。3TG團隊根據具體情況處理已確定的風險，並在必要時將其上報給總法律顧問。這種靈活的方法有助於我們針對已確定的風險量身定製應對措施。

4. 對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

在盡職調查方面，我們利用並依賴馬紹爾羣島共和國提供的有關對熔鍊廠和煉油廠進行獨立第三方審計的信息，以評估冶煉廠和煉油廠的盡職調查。

5.供應鏈盡職調查報告

我們向美國證券交易委員會提交了SD表格和衝突礦產報告，並將這些文件發佈在我們的網站上。

產品和冶煉廠和精煉廠信息

2023年，供應商向我們確定下表中描述的冶煉廠和煉油廠可能已經加工了我們範圍內產品中所含的必要3TG。我們只能確定範圍內的產品中必需的 3TG 的一部分的來源。

並非下表中描述的所有設施都可能已經處理了我們的範圍內產品中包含的必要3TG。供應商可能向我們報告了不在供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，原因是供應商提供的信息過於包容性或其他原因。由於我們在供應鏈中的地位，我們依賴供應商提供準確的冶煉廠和精煉廠信息，而我們合理的原產國查詢和盡職調查措施並不能絕對確定我們的範圍內產品中所含必要3TG的來源。

冶煉廠和煉油廠信息

    

上表中 “conformant” 一詞的含義由RMI賦予這些術語的含義。“已知冶煉廠和煉油廠” 一詞是指CMRT的 “冶煉廠查詢” 選項卡列表中的熔鍊廠和煉油廠。上表中反映的合規狀態完全基於RMI截至2024年5月6日公開的信息，這些信息尚未經過我們的獨立驗證。

原產國信息

我們要求供應商向我們提供一份完整的 CMRT，並通過本衝突礦產報告中描述的其他措施，努力確定我們的範圍內產品中所含的 3TG 的礦山或原產地。我們從供應商那裏收到的 CMRT 不包含任何礦山或原產地信息，因此，我們在範圍內產品中沒有 3TG 的原產國信息。

2023 年，我們的範圍內的產品並未被我們確定為支持衝突（即包含直接或間接資助或使受保國家武裝團體受益的必要的 3TG）。但是，我們沒有得出結論，認為該範圍內的產品 “沒有剛果民主共和國衝突”。

未來的風險緩解措施

我們打算在2024年採取以下額外措施，以降低我們的範圍內產品中包含的必要3TG為武裝團體提供資金或受益的風險：

1. 繼續與回覆不完整或未提供 2023 年回覆的供應商接觸，確保他們提供 2024 年所需的信息。

2. 繼續確保我們的材料安全風險問卷包括與3TG和供應鏈風險管理有關的問題。

3. 繼續與藥品供應鏈倡議開展業界領先的合作，進一步推動負責任的供應鏈。

上述措施是對我們在2023年採取的其他措施的補充，我們打算在適用的範圍內在2024年繼續採取這些措施。