附錄 1.01
衝突礦產報告
本衝突礦產報告（“CMR”）報告期為2023年1月1日至12月31日，根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提供。
公司背景
亨廷頓英格爾斯工業公司（“HII”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）是一家全球性的全域防禦合作伙伴，致力於建造和交付世界上最強大、最可存活的海軍艦艇和技術，以保護美國的海洋、天空、陸地、太空和網絡。一個多世紀以來，我們在密西西比州的英格爾斯造船部門（“英格爾斯”）和弗吉尼亞州的紐波特紐斯造船部門（“紐波特新聞”）建造的艦艇等級比任何其他美國海軍造船廠都要多，使我們成為美國最大的造船廠。我們的使命技術部門開發綜合技術解決方案和產品，以實現當今互聯的全域力量。我們總部位於弗吉尼亞州紐波特紐斯，在國內和國際上僱用了超過44,000名員工。
我們與美國政府，主要是國防部開展大部分業務。作為主承包商、主要分包商、團隊成員或合作伙伴，我們參與了許多高度優先的美國國防計劃。Ingalls 包括我們的非核船舶設計、建造、維修和維護業務。Newport News包括我們所有的核動力船設計、建造、大修、加油以及維修和維護業務。我們的任務技術部門提供廣泛的服務和產品，包括指揮、控制、計算機、通信、網絡、情報、監視和偵察系統和行動；人工智能和機器學習在戰場決策中的應用；防禦和進攻性網絡空間戰略和電子戰；無人駕駛自主系統；實時、虛擬和建設性訓練解決方案；艦隊維持；以及關鍵核行動。
HII 從許多不同的供應商那裏採購各種各樣的產品。HII從供應商那裏採購的某些產品包含衝突礦產，也被稱為 “3TG”（“衝突礦產” 和 “3TG” 是錫、鉭、鎢和金，如美國證券交易委員會法規和指南中更具體地描述和涵蓋的那樣）。HII是下游購買者，供應鏈中與3TG的開採和冶煉相去甚遠。因此，HII依賴其供應商來陳述他們供應給HII的產品是否包含3TG。此外，HII不從礦山或冶煉廠購買原礦石或未精煉的衝突礦產，也不直接從該規則中規定的任何涵蓋國家（剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉）購買產品，在本CMR中統稱為 “剛果民主共和國”。
本CMR涉及在2023年日曆年度製造或簽約製造並完成且包含必要3TG的HII產品。該CMR未經過獨立的私營部門審計。下文提供的陳述是本着誠意作出的，反映了公司的供應商基礎設施和為解決該規則而獲得的信息。可能影響本CMR中陳述準確性的因素包括但不限於不完整的供應商數據或可用的冶煉廠數據、供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏、不斷變化的冶煉廠識別以及來自行業或其他第三方來源的不完整信息。
衝突礦產政策
HII採取了衝突礦產政策和相關程序，重點是HII承諾從供應商那裏採購零部件和材料，這些供應商具有相同的道德價值觀，支持遵守美國證券交易委員會的法規以及HII與衝突礦產相關的披露義務。我們的網站上總結了HII的政策，網址為：https://hii.com/legal/conflict-minerals-report/。HII支持通過經獨立驗證為 “無衝突” 的冶煉廠從剛果民主共和國採購衝突礦產。衝突礦產政策和相關程序指導了HII內部系統的發展、供應鏈盡職調查工作和合理原產國查詢（“RCOI”）。
HII在衝突礦產方面的工作包括：維護內部政策、程序、實踐、流程和系統，旨在獲取有關可能納入HII產品及其原產地的3TG的信息；通過我們的產品供應鏈提高透明度；以及更廣泛地説，就必要的衝突礦產問題向我們的供應商提供知識並爭取他們的參與。此外，HII屬於並參與專業組織，這些組織投入時間和精力來了解衝突礦產問題以及如何適當地獲取有關衝突礦產來源的準確數據。通過這些組織，HII支持了鼓勵我們的供應鏈理解和遵守該規則的措施。
涵蓋的產品和報告的年度活動
對於HII在2023年完成和交付的產品，包括載人和無人駕駛船隻、船舶組件、電子系統和線束，HII進行了RCOI，具體説明如下。RCOI的結果促使HII對公司四個業務部門的有限數量的供應商進行了盡職調查。這些供應商提供的信息表明，他們向HII業務部門提供的某些產品中包含的某些3TG可能源自剛果民主共和國。正如下文 “有關原產國和盡職調查結果的信息” 中進一步討論的那樣，我們的絕大多數供應商表示，他們要麼從負責任礦產倡議（“RMI”）認定符合其負責任礦產保障流程（“RMAP”）的冶煉廠採購，要麼從剛果民主共和國以外的國家採購3TG。儘管某些供應商表示，他們從RMI指定為不符合要求的冶煉廠或未參與RMI的RMAP的冶煉廠採購3TG，但這些供應商無法確定供應給HII的任何產品中是否含有任何來自剛果民主共和國的3TG。因此，HII沒有來自這些冶煉廠的足夠信息或有關這些冶煉廠的信息，無法瞭解其3TG的來源。
合理的原產國查詢
HII的RCOI旨在確定我們相關產品中的3TG是否源自剛果民主共和國。在某種程度上，HII的RCOI流程包括：
•維持一個由HII合規、法律和供應鏈職能部門（公司和業務部門層面）的代表組成的衝突礦產工作組，可以聘請具有衝突礦產主題專業知識的外部顧問；
•維持政策以支持遵守美國證券交易委員會的衝突礦產法規和指導；
•向HII的供應商提供有關美國證券交易委員會衝突礦產法規和指南以及其他支持出版物的信息，並訪問HII第三方衝突礦產數據供應商的廣泛衝突礦產資源中心；
•作為採購訂單流程的一部分，要求供應商陳述其產品是否含有 3TG，如果是，則要求供應商提供完整的 RMI 衝突礦產報告模板（“CMRT”），其中包含有關其產品中 3TG 的類型和來源的信息；以及
•定期對公司的供應鏈組織進行審查，以瞭解供應商提交的數據和信息，以及為向供應商尋求更多信息而採取的其他措施。
在迴應HII原產國的詢問時，HII的幾家供應商表示，他們缺乏來自供應鏈的確切信息，這使得他們的某些產品可能包含一種或多種來自剛果民主共和國的3TG。因此，HII認為，根據其RCOI的結果，應採取盡職調查措施以獲取更多信息，如下所述。
盡職調查的設計
HII的盡職調查措施旨在符合和跟蹤經濟合作與發展組織（“經合組織”）的《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》。
已採取的盡職調查措施
建立強大的公司管理體系
•如上所述，維持一個由HII合規、法律和供應鏈職能部門（公司和業務部門層面）的代表組成的衝突礦產工作組，可以聘請具有衝突礦產主題專業知識的外部顧問。
•維持衝突礦產政策和相關程序，以履行HII對遵守該規則的承諾。HII 的政策摘要見我們的網站 https://hii.com/legal/conflict-minerals-report/。HII的政策和實施程序包括以下承諾：
•在切實可行的範圍內，根據我們對客户的合同義務，避免建立可能故意導致以下情況的關係：
▪ 通過銷售 3TG 直接或間接援助在剛果民主共和國活動的武裝團體；或
▪ 故意隱瞞與從剛果民主共和國運輸3TG及其在製成品中的使用有關的信息。
•向認同我們道德價值觀的供應商採購組件和材料。我們的程序概述了調查供應商並獲取必要詳細信息以支持遵守該規則的要求。該程序進一步確定了公司內部負責支持該規則的職能部門，並評估是否存在與供應商調查答覆相關的任何不一致之處。
•酌情通過基於網絡的衝突礦產培訓課程或面對面培訓，對相關員工進行有關我們的衝突礦產計劃和報告義務的教育。
•將衝突礦產計劃作為我們公司年度合規計劃中的一項內容進行審查，該計劃涵蓋了HII對衝突礦產合規的風險管理。
•選擇和利用第三方衝突礦產數據供應商來收集和管理供應商的CMRT響應，並驗證所提供數據的準確性。
•定期向包括首席財務官和董事會審計委員會在內的執行管理層通報衝突礦產要求和相關公司活動。
•通過我們的公司衝突礦產網站 https://hii.com/legal/conflict-minerals-report/ 與我們的供應鏈保持溝通，該網站包括常見問題解答和第三方鏈接
有關衝突礦產的當事方信息，以及我們的申訴機制（OpenLine）的鏈接，如下文將進一步討論。
•採用機制讓有關人員提交疑慮或申訴，包括我們的OpenLine，以此作為工具，用於捕獲和跟蹤有關規則某些方面的內部或外部問題或申訴。OpenLine每週七天、每天24小時開放，可以通過電話或網站（1-877-631-0020，https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/47460/index.html）訪問。
識別和評估供應鏈風險
•作為採購訂單流程的一部分，要求供應商陳述其產品是否含有 3TG，如果是，則要求供應商向我們的第三方衝突礦產數據供應商提供一份完整的 CMRT，其中包含有關其產品中 3TG 的類型和來源的信息。
•包括採購訂單要求，如果任何產品的狀態在最終交付之前發生變化，則每個供應商必須向我們的第三方衝突礦產數據供應商提供最新的CMRT。
•確定HII可能包含3TG的產品的供應商，並要求我們的第三方衝突礦產數據供應商與沒有響應的供應商採取後續行動，要求在指定日期之前提交CMRT或類似信息。如果供應商無法提供 CMRT，我們的供應商會要求提供有關其產品或組件的子級供應商的信息，這些產品或組件可能需要 3TG 才能實現其生產或功能。然後，通過電子郵件或電話與獲得聯繫信息的次級供應商以及根據需要的後續層級供應商進行接觸，以建立返回冶煉廠或煉油廠的監管鏈。如果主要供應商沒有回覆供應商的幾封電子郵件提醒和後續電話，我們會直接聯繫這些供應商，以獲取有關其產品中 3TG 類型和原產地的 CMRT 或其他可接受的信息。
•如果供應商未提交CMRT，則進行有針對性的自我評估，以確定含有3TGs的風險較高的物品。
•包括一項採購訂單條款，該條款允許HII在確定供應商的任何陳述在任何方面不準確或不完整，或者如果供應商未能及時提交該條款所要求的信息，則允許HII扣留最多10％的採購訂單價格或終止採購訂單。2023年，HII沒有發現根據採購訂單條款需要尋找替代供應來源、扣留付款或終止供應商關係的情況。
•在我們的第三方衝突礦產數據供應商的協助下，審查供應商的CMRT迴應。
•在某些情況下，我們的第三方供應商可能會協助我們對3TG的採購進行額外的盡職調查。
設計和實施應對供應鏈風險的戰略
•保持航空航天工業協會（“AIA”）及其衝突礦產工作組以及RMI的成員資格和參與權，以隨時瞭解衝突礦產盡職調查工作的行業 “最佳實踐”。
•通過加入RMI和參與其盡職調查業務小組，支持評估冶煉廠和煉油廠是否已對來自剛果民主共和國的3TG的負責任供應鏈進行了經合組織五步盡職調查流程。
•分析供應商的迴應並評估信息，其目的是為HII提供合理的依據，得出2024年5月31日提交的SD表格和本衝突礦產報告中披露的結論，包括評估供應商回覆的原始數量和相對美元價值
以此類答覆為代表的購買產品，並側重於與報告期相關的供應商。
•支持我們行業內的信息共享系統，旨在改善對來自受衝突影響和高風險地區的礦產供應鏈中供應商盡職調查的評估，例如將HII供應鏈確定的冶煉廠和煉油廠與RMAP信息進行比較。
•通過參與AIA的衝突礦產工作組，通過AIA的正式信函聯繫選定的冶煉廠或煉油廠，鼓勵他們參與RMAP。
•必要時，定期向執行管理層提供最新信息，説明為應對HII供應鏈中已發現的與衝突礦產相關的風險而採取的任何行動。
對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計
•由於我們業務的下游性質，HII與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，因此不對這些實體進行審計。但是，通過其在RMI的成員資格，HII支持RMI的RMAP對供應鏈盡職調查進行第三方審計。RMI對熔鍊廠和煉油廠進行獨立的第三方審計，以確定那些可以驗證的具有確保根據經合組織指導方針負責任地採購礦物的系統。我們使用RMI審計狀態數據庫和RCOI信息作為關鍵輸入，以幫助我們準備這份衝突礦產報告並管理供應鏈中的衝突礦產風險。
供應鏈盡職調查報告
•本衝突礦產報告是HII關於我們供應鏈盡職調查工作的公開年度報告。
•HII 每年都會在 https://hii.com/legal/conflict-minerals-report/ 發佈這份報告。
有關原產國和盡職調查結果的信息
據我們所知，我們不直接從剛果民主共和國購買 3TG。我們利用我們在RMI及其RMI中的成員資格，後者審計冶煉廠和煉油廠的盡職調查活動。我們在本報告中用於某些陳述的數據是通過我們在RMI的成員資格獲得的，使用了針對RMI成員HUNT的合理原產國調查報告。
HII或其第三方衝突礦產數據供應商與建議可能從剛果民主共和國採購3TG的供應商進行了接觸，以獲取其聲明的更多支持文件。這些供應商的迴應是：（i）在全公司範圍內披露衝突礦產，他們無法核實出售給HII的特定產品是否包含來自剛果民主共和國的3TG，或（ii）其他信息表明其3TG可能來自的已知冶煉廠的名稱和位置，但沒有其他信息來驗證其出售給HII的產品中的3TG是否來自剛果民主共和國。
根據收到的信息，我們的絕大多數供應商表示，他們要麼從符合RMI標準的冶煉廠採購，要麼積極安排從符合要求的冶煉廠採購，要麼從剛果民主共和國以外的其他地方採購3TG。儘管某些供應商表示，他們從馬紹爾羣島共和國指定為不符合要求的冶煉廠或未參與RMI的RMAP的冶煉廠採購3TG，但這些供應商無法確定
供應給HII的任何產品中是否含有來自剛果民主共和國的3TG。因此，HII沒有來自這些冶煉廠的足夠信息或有關這些冶煉廠的信息，無法瞭解其3TG的來源。由於信息通常由公司或部門級別的供應商提供，與特定產品無關，因此我們沒有足夠的信息來具體識別我們產品中包含的3TG的採購設施，也無法確定此類3TG的具體原產國。
正在進行的努力
HII 正在繼續努力：
•確定哪些供應商提供的產品包含 3TG；
•隨着供應鏈獲得更多衝突礦物和冶煉廠信息，從直接供應商以及供應鏈中或瞭解供應鏈的其他人那裏獲取更多信息，以瞭解他們的產品是否含有3TG，如果是，這些3TG的來源；
•繼續積極參與和參與行業和其他團體，包括AIA和RMI，以確定最佳實踐，獲取和共享信息，這些信息可能有助於確定所購買的產品是否包含3TG，如果是，則確定這些3TG的來源以及3TG是否來自無衝突來源；
•支持行業努力擴大冶煉廠和煉油廠對採購盡職調查審計計劃的參與；
•向非發行人供應商提供有關美國證券交易委員會衝突礦產報告要求的資源和信息，以及有關RMI和其他旨在教育人們瞭解無衝突採購重要性的信息措施的信息；以及
•鼓勵負責任地從剛果民主共和國採購。
