美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
Chole Timothy
（最後） （第一） （中間）
C/O 羅克韋爾醫療公司
30142 WIXOM 路
（街）
WIXOM MI 48393
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
05/21/2024 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 羅克韋爾醫療公司 [RMTI ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
高級副總裁、首席商務官
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 33,330(1) D
普通股 25,665(2)(3) D
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
不合格股票期權 (4) 12/16/2029 普通股 4,545 $24.2 D
不合格股票期權 (5) 06/11/2030 普通股 13,636 $22.44 D
不合格股票期權 (6) 05/03/2031 普通股 13,636 $10.38 D
不合格股票期權 (7) 09/09/2032 普通股 60,000 $1.66 D
不合格股票期權 (8) 03/17/2033 普通股 32,990 $1.37 D
不合格股票期權 (9) 03/14/2034 普通股 47,190 $1.39 D
回覆解釋：
1。限制性股票單位將於2027年3月14日完全歸屬，前提是申報人繼續向發行人提供服務。
2。限制性股票單位將於2025年3月17日完全歸屬，前提是申報人繼續向發行人提供服務。
3.包括12,832股未歸屬普通股。
4。股票期權在2019年12月16日的第一、二和三週年之際分三次等額分期歸屬。
5。股票期權在2020年6月11日的第一、二和三週年之際分三次等額分期授予。
6。股票期權在2021年5月3日兩週年和四週年之際分兩次等額分期授權，但須申報人繼續為發行人提供服務。
7。股票期權在2022年9月9日第一、第二、三和四週年之際分四次等額分期授權，但須申報人繼續為發行人提供服務。
8。股票期權在2023年3月17日一週年之際歸屬25％，其餘部分將按月等額分期歸屬，直至2027年3月17日，視申報人繼續向發行人提供服務而定。
9。股票期權在2024年3月14日一週年之際歸屬25％，其餘部分將按月等額分期歸屬，直至2027年3月17日，視申報人繼續向發行人提供服務而定。
備註：
例 24-授權書
/s/ 梅根·蒂明斯，蒂莫西·喬爾的代理律師 05/30/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。