附錄 1.01

安德瑪公司的衝突礦產報告

概述

這是安德瑪公司（“安德瑪”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條（“第1502條”）和1934年《證券交易法》（“第13p-1條”）第13p-1條（“規則13p-1”）發佈的2023年日曆年度的衝突礦產報告，該報告要求安德瑪履行某些程序，並披露有關衝突礦物使用和來源的信息，前提是這些礦物被認為是所製造產品的功能或生產所必需的，或簽訂了製造合同。這些規則所涵蓋的礦物通常被稱為 “衝突礦產”，包括錫、鉭、鎢和金（統稱為 “3TG”）。

我們的主要業務活動是開發、營銷和分銷男士、女士和青少年的品牌高性能服裝、鞋類和配飾。我們的高性能產品採用多種設計和款式設計，幾乎適用於所有氣候，世界各地的各個級別的運動員，從青年到職業選手，在全球各種運動場上穿着，也被生活方式活躍的消費者所穿着。

服裝

我們的服裝有多種款式和版型可供選擇，旨在增強舒適度和活動性，調節體温，提高身體機能，無論天氣條件如何。我們的服裝經過精心設計，旨在用各種技術和款式設計和銷售的創新和技術取代運動和健身應用中的非性能面料。

鞋類

鞋類包括用於跑步、訓練、籃球、防滑運動、康復和户外運動的產品。

配飾

配飾主要包括運動性能手套、包包、頭飾和襪子的銷售。

執照

我們與被許可人簽訂了開發某些Under Armour服裝、配飾和設備的協議。為了保持一致的品牌質量、績效和合規標準，我們的產品、營銷、銷售和質量保證團隊參與了設計和上市過程的所有步驟。2023 年，我們的被許可方提供大學服裝和配飾、嬰兒和青少年服裝、隊服、襪子、內衣、午餐盒、冷卻器、水瓶、眼鏡和其他具有性能優勢和功能的特定耐用品設備，這些設備與我們的其他產品一樣具有性能優勢和功能。

合理的原產國查詢

安德瑪進行了初步評估，確定其某些產品可能含有衝突礦物質。基於這一評估，安德瑪根據第1502條和第13p-1條進行了 “合理的原產國調查”（“RCOI”），以確定2023年1月1日之後其供應鏈中的哪些產品實際上包含衝突礦產，以及這些礦物是來自剛果民主共和國或鄰近國家（“覆蓋國家”）還是來自回收或廢料來源。根據RCOI程序，安德瑪真誠地得出結論，在2023年期間，衝突礦產是其某些產品、組件或子組件的功能或生產所必需的，來自全球供應基地，對這些礦物來源的可見性不足以確定其原產地。

盡職調查

2023年，根據規則13p-1，安德瑪在2024年3月至2024年4月期間進行了盡職調查，以確定受影響的產品及其供應商、公司產品供應中的衝突礦產來源，是否來自受保護國家，並確定安德瑪供應鏈中的冶煉廠/煉油廠。

安德瑪的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“CAHRA”）第三版（“經合組織框架”）。更新後的經合組織框架為詳細的盡職調查提供了框架，以此為基礎對所有礦產進行負責任的供應鏈管理，目的是幫助公司尊重人權，避免通過其礦產採購做法助長衝突。安德瑪繼續按照第1502條和第13p-1條的要求將盡職調查重點放在剛果民主共和國及周邊國家（“剛果民主共和國地區”）的3TG上。安德瑪的盡職調查措施包括提高整個供應基地對衝突礦產的認識，以及調查所有已知或可能提供含有金屬和/或衝突礦物的零件或產品的供應商。

安德瑪在供應鏈中佔據 “下游” 地位，遵循經合組織框架中為與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係的下游公司概述的原則。在這種情況下，“下游” 是指從冶煉廠和煉油廠到產品批發商和零售商的供應鏈，包括安德瑪等公司以及產品和零部件製造商和零售商。

作為下游購買者，安德瑪的盡職調查無法為其產品中任何衝突礦物的來源和監管鏈提供絕對保證。安德瑪在很大程度上依賴於從其供應商那裏收集的信息，這些信息可能不準確或不完整。安德瑪根據經合組織框架開展的活動概述如下。

第 1 步：建立強大的公司管理體系：

對來自受衝突影響和高風險地區的礦產採取並承諾實施供應鏈政策：安德瑪的衝突礦產政策表明了公司承諾根據經合組織對原產於受保國家的礦產框架進行負責任的採購，目標是僅從不支持剛果民主共和國地區武裝團體的來源購買材料，並期望公司的供應商也這樣做。

構建內部管理系統以支持供應鏈盡職調查：安德瑪的治理模式可以監督其衝突礦產的實施和持續管理

合規計劃。治理結構由核心團隊組成，該團隊由產品合規與生產者延伸責任（EPR）小組的成員組成。

建立礦產供應鏈的控制和透明度體系：安德瑪每年對供應鏈中的零件和供應商進行潛在衝突礦產風險評估。供應商協議要求供應商和被許可人提供有關其使用和衝突礦物來源的信息。安德瑪（Under Armour）加入了一個行業協會，以提高供應鏈的透明度。安德瑪還記錄了關鍵的項目決策、流程和程序。安德瑪將衝突礦產記錄保存了五年。

加強公司與供應商的互動：安德瑪向所有一級供應商傳達其有關衝突礦產的政策，並對供應商的衝突礦產計劃設定預期，以提高其供應鏈的透明度，並從不支持剛果民主共和國地區武裝團體的來源獲得衝突礦產。

建立公司層面的申訴機制：安德瑪正在探索在其網站上實施一個24小時的監督反饋機制，供所有利益相關方使用，以提供信息或表達他們對安德瑪在其產品中採購和使用衝突礦物的擔憂。

第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險：

識別高風險零件和供應商：安德瑪每年都會分析零件或產品的衝突礦產，並評估其中含有來自受影響地區的衝突礦物的風險。

調查供應商：安德瑪要求供應商根據責任礦產倡議衝突礦產報告模板（“CMRT”）完成調查。供應商保證他們將負責任地採購，並每年報告衝突礦產。

收集和審查供應商的回覆：安德瑪審查調查回覆，驗證其完整性和充足性，並在必要時與供應商進行跟進。根據該審查，每項調查都被分配了衝突礦產狀態，該狀態將供應商分為幾組，用於內部報告、供應商教育和補救目的。

彙總供應商調查回覆：作為衝突礦產報告流程的一部分，安德瑪審查了供應商調查的彙總回覆，並將關鍵指標報告給核心團隊成員。

審查和評估熔鍊廠信息：安德瑪對熔鍊廠信息摘要進行審查，以確定該熔鍊廠是否經認證符合要求、活性或出現經合組織框架定義的 “危險信號”。為了確定每個冶煉廠的衝突狀態，安德瑪依靠負責任礦產倡議（“RMI”）提供的信息。RMI在確認了熔鍊廠/精煉廠可能為其運營購買的3TG的原產國等具體信息後，進行基於風險的評估，以認證全球熔鍊廠和煉油廠符合要求或處於活躍狀態。RMI向公眾提供經RMI認證為合格或活躍的冶煉廠/精煉廠名單。

第 3 步：設計和實施應對已確定的風險的策略：

向指定的高級管理層報告調查結果，概述所收集的信息以及供應鏈風險評估中確定的實際和潛在風險：安德瑪完成

負責任的礦產保障流程（“RMAP”）下游評估、RMI和經合組織每年對下游公司的盡職調查指南預期，並向高級管理層概述已確定的風險和差距，並提出減少風險和縮小差距的建議行動計劃。

制定並通過風險管理計劃：安德瑪維持風險緩解策略，目標是系統地減少衝突礦物風險的暴露程度及其發生的可能性，並監督其執行。對於不經常增加新供應商的情況，安德瑪要求供應商確認年度要求衝突礦產報告要求。

實施風險管理計劃，監控和跟蹤風險緩解的績效，並在緩解嘗試失敗後考慮暫停或終止與供應商的合作：通過繼續縮小持續遵守安德瑪年度報告要求且主要報告合規冶煉廠的批准供應商，安德瑪的風險緩解措施逐年走向成熟。此外，安德瑪繼續以系統和深思熟慮的方式整合其政策和程序，並有能力定期獲取、維護和檢索關鍵數據，以證明為合規監管要求和客户查詢做出了合理的努力。

對需要緩解的風險或情況發生變化後的風險進行額外的事實和風險評估：安德瑪重新制定的風險管理計劃將包括對任何已確定的風險或情況變化的額外事實調查和風險評估，這是安德瑪對其衝突礦產合規計劃的年度審查的一部分。

第 4 步：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計：

根據其在供應鏈中的地位（通常與熔鍊廠或煉油廠以及產品的礦產來源相隔數級），安德瑪無法直接對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行審計，並將繼續依賴RMI等組織來獲取有關合格冶煉廠的信息。

第 5 步：每年報告供應鏈盡職調查：

每年報告或在可行的情況下將有關來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查的額外信息納入年度可持續發展或企業責任報告：每年，安德瑪彙總、審查和批准合規結果，填寫專業披露表格和衝突礦產報告，並及時向證券交易委員會提交該報告。

2023年，上述盡職調查程序導致了以下斷言：

安德瑪無法確定和描述用於處理其產品功能或生產所必需的衝突礦物的所有設施。

迴應安德瑪詢問的某些供應商在答覆中表示，所提供的信息是公司或部門層面的，要麼不包括熔鍊廠清單，要麼安德瑪無法確認這些供應商確定的熔鍊廠加工了安德瑪產品中所含的3TG。因此，安德瑪無法確定它們的原產國。

根據經合組織為下游公司制定的框架，安德瑪努力盡最大可能確定必要衝突礦產的礦山或原產地

具體性包括上述盡職調查措施。這包括審查據報在安德瑪直接供應商供應鏈中的冶煉廠是否已被證實符合RMAP評估協議。這些盡職調查措施的結果尚無定論。

合理的原產國查詢結果

基於上述流程，安德瑪在2023年盡職調查流程中實現了100％的回覆率，這凸顯了該公司對衝突礦產計劃和盡職調查程序的持續承諾。結果如下：

安德瑪從其合理原產國調查中獲得了以下結果：

根據上述流程，安德瑪收到了16家直接材料供應商的回覆，佔其2023年製成品中使用的受訪供應商的100％。

根據安德瑪供應商在2023年1月1日至2023年12月31日期間使用的信息，安德瑪認為，可能用於加工安德瑪範圍內產品中的3TG的設施包括下述冶煉廠和煉油廠：

冶煉廠*			黃金			錫			鎢			鉭
熔爐數量			12			19			0			0
被馬紹爾羣島共和國列為 “合格企業” 的冶煉廠和煉油廠數量			100%			95%			不適用			不適用

*供應商的答覆包括合格的、已知的、活的和未知的冶煉廠，但由於缺乏有關未知冶煉廠的可靠信息，只包括符合要求、活躍和已知的冶煉廠。

安德瑪認為，可能用於加工安德瑪產品中的3TG的設施包括下文附錄一中列出的冶煉廠和煉油廠。供應商的答覆包括 “合格”、“活性”、“已知” 和 “未知” 冶煉廠，但由於缺乏有關未知冶煉廠的可靠信息，只有 “合格”、“活性” 和 “已知” 冶煉廠被列入附錄一。

“Conformant” 標識了所有符合RMAP評估協議的冶煉廠或煉油廠。“正在進行重新審計” 的冶煉廠和煉油廠仍被視為符合RMAP標準。“活躍” 是指參與RMAP並承諾接受審計或正在參與一項交叉認可的認證計劃的冶煉廠或精煉廠。一旦冶煉廠和煉油廠提交了簽署的《機密信息交換協議》、《被審計方協議》，並提交了盡職調查清單，就會在RMAP中被確定為活躍的。如果熔鍊廠或精煉廠以前是RMAP工藝的一部分，但不再被認證為符合要求且未被識別為活性，則該熔鍊廠或精煉廠被列為 “已知”。合格和活性冶煉廠佔報告的冶煉廠的97％。下表中反映的狀態信息是截至2024年5月21日的最新信息。

由於安德瑪在供應鏈中的地位（本衝突礦產報告前面對此進行了討論），安德瑪依賴其供應商提供準確的冶煉廠或煉油廠信息，其RCOI和盡職調查措施無法確定其範圍內產品中包含的必要3TG礦物的來源和監管鏈。此外，表中反映的合規狀況完全基於馬紹爾公開的信息，未經安德瑪的獨立核實。

附錄一 — 更新冶煉廠