nVent 電氣有限公司
衝突礦產報告
截至 2023 年 12 月 31 日的財年
簡介和摘要
本截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）由nVent Electric plc（“nVent”、“我們”、“我們的” 或 “我們”）提交，以遵守經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在根據1934年《證券交易法》第13（p）條（“第13（p）條”）執行報告和披露要求。該規則對製造或簽約製造含有衝突礦物的產品的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些產品是這些產品的功能或生產所必需的。在第 13 (p) 節中，“衝突礦產” 一詞被定義為 (A) 錫石、哥倫布-鉭鐵礦（coltan）、金、鎢礦及其衍生物，《規則》僅限於錫、鉭和鎢（“主體礦物”）；或（B）國務卿認定為資助剛果民主共和國（“DRC”）衝突的任何其他礦物或其衍生物或任何與剛果民主共和國有國際公認邊界的鄰國。毗鄰的國家是剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、盧旺達、烏幹達、贊比亞、布隆迪、坦桑尼亞和安哥拉（與剛果民主共和國合稱 “覆蓋國家”）。
在確定標的礦物是我們在2023年日曆年度製造或簽約生產的產品的功能或生產所必需的之後，我們本着誠意進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定我們產品中的任何標的礦物質是否源自所涵蓋的國家。根據我們的 RCOI，我們認為我們的產品可能包含可能源自受保國家的標的礦物，因此，根據該規則，我們對相關礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。我們設計的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版以及金、錫、鉭和鎢的相關補充文件（“經合組織指南”）中國家認可的盡職調查框架。
公司概述
本報告反映了 nVent 及其所有需要合併的控股子公司和可變權益實體的活動。
nVent 是全球領先的電氣連接和保護解決方案提供商。我們相信，更安全的系統可以確保更安全的世界。我們使用創新的電氣解決方案進行連接和保護。我們設計、製造、營銷、安裝和服務高性能產品和解決方案，幫助建設一個更加可持續的電氣化世界。我們擁有全面的外殼、電氣緊固解決方案和熱管理解決方案產品組合，我們在質量、可靠性和創新方面享譽全球。
我們廣泛的產品和解決方案支持世界各地的工業、商業和住宅、基礎設施和能源應用。我們的解決方案幫助客户改進
能源效率，確保彈性和保護，提高客户生產力，為延長使用壽命和可維護性而設計，增強安全性並促進更可持續的運營。
我們的行業領先品牌組合包括 nVent CADDY、ERICO、GARDNER BENDER、HOFFMAN、ILSCO、RAYCHEM、SCHROFF 和 TRACER，其中一些品牌已有超過 100 年的歷史。
衝突礦產計劃和政策
我們積極與客户和供應商合作，探討在我們生產或簽訂合約生產的產品中使用主體礦物的問題。
此外，我們通過了《衝突礦產政策》，闡明瞭我們的供應鏈盡職調查流程以及我們對標的礦產報告義務的承諾。我們的政策可在我們的網站上查閲，網址為 https://www.nvent.com/en-us/about-nvent/supplierinformation。
合理的原產國查詢
為了確定我們產品中必要的標的礦物質是否來自一個或多個覆蓋國家，我們聘請了第三方服務提供商（我們的 “第三方合作伙伴”）Source Intelligence and Assent，以協助我們審查我們的供應鏈。我們向每個第三方合作伙伴提供了供應商名單，以便上傳到他們的數據庫。我們認為篩選這些清單以排除一些可能無關緊要的供應商是不切實際的，因為我們無法確定為我們的產品提供的所有組件和材料中是否存在主體礦物。
我們利用負責任礦產倡議（“RMI”）的衝突礦產報告模板（“CMRT”）6.31版或更高版本對所有範圍內供應商進行了調查。在供應商調查期間，我們通過第三方合作伙伴的網絡平臺聯繫了供應商，這使我們能夠完成和跟蹤供應商溝通，並允許我們的供應商將完成的CMRT直接上傳到平臺進行評估和管理。CMRT的使用允許在一定程度上淘汰無關的供應商。具體而言，CMRT的問題1詢問供應商是否在其產品中故意添加或使用了任何標的礦物，或者是否在其生產過程中使用了任何標的礦物。問題 2 還詢問其產品中是否殘留任何標的礦物質。我們還定期審查供應商名單，確保將不相關或 “超出範圍” 的供應商從調查過程中刪除。例如，我們確定滿足以下一項或多項標準的任何供應商均不在範圍內：
•該公司僅提供包裝（不包括標籤）。
•公司向我們提供最終不出現在我們產品中的物品（包括用於製造我們產品的設備）。
•該公司是一家測試實驗室。
•該公司僅是服務提供商。
•該公司為我們提供聚合物、墊圈、玻璃或塑料窗户或空氣過濾器。
我們的第三方合作伙伴要求所有其餘供應商完成 CMRT。第三方合作伙伴監控並跟蹤其數據庫中的所有通信，以便將來進行報告和提高透明度。我們直接聯繫了在調查過程中沒有迴應第三方合作伙伴溝通的供應商，並要求這些供應商完成CMRT並將回覆提交給我們的第三方合作伙伴。
我們的計劃包括對所有提交的 CMRT 進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性，並找出CMRT中任何矛盾的答案。例如：
•CMRT中的問題3詢問供應商的任何標的礦物是否來自所涵蓋的國家。如果供應商提供相關的冶煉廠或煉油廠信息，表明其主體礦產來自受保國家，則其對該問題的回答必須為 “是”。
•CMRT中的問題6詢問了有關礦產的回覆的相關供應商的百分比。
•CMRT中的問題7詢問供應商是否已確定其供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠。
所有提交的表單均被接受並歸類為有效或無效，因此數據仍會保留。我們會就無效的 CMRT 回覆與供應商聯繫，鼓勵他們重新提交有效的回覆。還向供應商提供了有關如何更正驗證錯誤的指導。
我們的第三方合作伙伴將供應商答覆中提供的冶煉廠和煉油廠清單與馬紹爾羣島共和國維護的冶煉廠清單進行了比較，如果供應商表示某個設施已被認證為無衝突設施，則確認該設施已被列入馬紹爾羣島經驗證的無衝突冶煉廠和Subject Minerals精煉廠名單。我們的供應商共確定了355家冶煉廠和煉油廠，這些冶煉廠和煉油廠出現在RMI維護的清單上。在這355家冶煉廠和煉油廠中，有233家已被馬紹爾羣島共和國或交叉認可的計劃驗證為無衝突，根據馬紹爾羣島共和國提供的信息，另有12家冶煉廠或煉油廠已同意接受或正在接受第三方審計。我們收到的大多數CMRT都是在公司或部門層面生產的，這使我們無法確定供應商列出的哪些冶煉廠或煉油廠實際加工了我們的產品中包含的相關礦物（如果有）。
根據該RCOI的結果，我們有理由相信我們產品中的一些主題礦物可能來自受保國家。因此，根據該規則，我們對相關礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。
盡職調查的設計
我們的盡職調查措施旨在在所有重要方面符合經合組織指南中的框架。《經合組織指南》確定了應予實施的盡職調查的五個方面，並就如何執行每個方面提供了指導。我們的盡職調查流程設計旨在解決這五個方面中的每一個方面，即：
1. 建立有關標的礦產的強有力的公司管理體系。
2. 識別和評估我們供應鏈中的風險。
3. 設計和實施戰略以應對我們供應鏈中已確定的風險。
4. 利用獨立的第三方審計對供應鏈調查進行審計。
5. 公開報告我們的供應鏈盡職調查。
我們是一家下游供應商，與主體礦物的開採相去甚遠。大量供應商通過多層分銷提供集成到我們產品中的組件和材料。此外，我們不購買原礦石或未精煉的標的礦物，也不會直接從所涵蓋的國家購買。一旦將原礦石熔鍊、提煉並轉化為錠、金條或其他含有主體礦物的衍生物，就無法確定主體礦物的來源。冶煉廠和煉油廠對原礦石進行整合，因此對所採購的礦石的來源有最直接的瞭解。
經合組織指南規定，合規要求應反映公司在供應鏈中的地位。特別是，《經合組織指南》指出，盡職調查的實施應根據公司的活動和關係量身定製，盡職調查的性質和範圍可能因公司的規模、產品、與供應商的關係和其他因素而異。由於與供應鏈複雜性相關的實際困難，經合組織指南建議下游公司主要通過對其直接供應商建立控制來進行盡職調查。因此，我們主要依靠我們的 “一級” 或直接供應商來提供有關提供給我們的組件和材料中包含的標的礦物原產地的信息。
已進行盡職調查
1。建立強大的公司管理體系
內部合規小組
我們成立了一個跨職能的衝突礦產合規團隊，其中包括來自供應鏈和材料合規的代表，並由法律和財務團隊提供支持。該團隊負責實施我們的主題礦產合規戰略，並向管理層通報我們的盡職調查結果。
我們還使用第三方服務提供商Source Intelligence和Assent來協助我們評估有關標的礦產的供應鏈信息，確定潛在風險，並制定和實施我們將與供應商一起就標的礦產採取的其他盡職調查措施。
控制系統和供應商參與
我們希望所有供應商都制定政策和程序，確保在生產出售給我們的產品時使用的任何標的礦物不會直接或間接地資助或惠及所涵蓋國家的武裝團體。我們依靠我們的直接供應商提供有關以下方面的信息
提供給我們的組件和材料中所含的標的礦物的來源，包括低級供應商向其提供的標的礦物的來源。
我們的《供應商行為準則》於 2023 年更新，適用於所有直接供應商，並概述了某些預期的行為和做法。我們在網站上公開發布我們的《供應商行為準則》，如果供應商不遵守其要求，我們會採取措施評估是否繼續與該供應商保持持續的關係。我們會定期審查我們的《供應商行為準則》，以確保其繼續符合行業最佳實踐。
我們還直接與供應商接觸，要求他們為提供給我們的產品填寫有效的CMRT。關於經合組織指南中關於加強與供應商合作的建議，我們制定了內部程序，以與未提供有效CMRT答覆的供應商進行接觸。
申訴機制
我們已經建立了申訴機制，包括道德熱線，員工以及供應商和 nVent 以外的其他人可以通過該熱線舉報違反我們政策的行為，包括與主題礦物採購有關的行為。
維護記錄
我們將根據我們的公司文件保留政策，保留與主題礦物合規計劃相關的文件。
2。識別和評估供應鏈中的風險
由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難確定直接供應商的上游參與者。風險是根據為供應商的迴應而制定的標準自動識別的。這些風險由我們的第三方合作伙伴和內部衝突礦產合規團隊的成員來解決，他們聯繫供應商，收集相關數據並對供應商的標的礦物狀態進行評估。
我們在2023年日曆年度報告期內發現的一個風險與收到的答覆的性質有關。收到的大量答覆都提供了公司或部門層面的數據，或者供應商無法在提供給我們的部件和材料中具體説明用於標的礦物的冶煉廠或煉油廠。此外，一些供應商表示，他們從不到75％的供應商那裏收到有關其供應鏈的信息，因此，他們無法提供供應鏈中所有冶煉廠或煉油廠的全面清單。
根據經合組織指南，識別和評估供應鏈中與主體礦物相關的風險非常重要。風險是通過評估在CMRT申報單上列出礦物加工設施的供應商確定在我們的供應鏈中的冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法來確定的。我們的第三方合作伙伴將答覆中列出的這些設施與RMI維護的冶煉廠和煉油廠清單進行了比較，以確保這些設施符合2023日曆年度運營的相關礦物加工設施的RMI定義。
為了評估這些冶煉廠或煉油廠對我們供應鏈構成的風險，我們的第三方合作伙伴確定了該冶煉廠或煉油廠是否根據經合組織指導方針的標準進行了審計，例如RMI的負責任礦產保障流程（“RMAP”）。我們通常與Subject Minerals冶煉廠和精煉廠沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。如果冶煉廠或煉油廠的盡職調查做法沒有按照RMAP標準進行審計，則存在潛在的供應鏈風險。
截至2024年5月3日，我們已經驗證了355家冶煉廠或煉油廠在我們的供應鏈中。由於我們的絕大多數供應商都提交了公司或部門層面的CMRT，因此我們無法確定這355家冶煉廠或煉油廠中的任何一家與我們在2023年日曆年生產或簽約生產的產品之間的關係。
每個符合相關礦產冶煉廠或煉油廠RMI定義的設施均根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估。我們的第三方合作伙伴使用多種因素，通過識別危險信號來確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平。這些因素包括：
•地理位置靠近剛果民主共和國和覆蓋國家。
•原產國相關礦物的已知儲量或庫存有限。
•RMAP 審計狀態。
•不道德或與衝突相關的採購的可靠證據。
•由可靠的第三方來源進行的同行評估。
作為經合組織指導方針下的風險管理計劃的一部分，當接受調查的供應商在CMRT上報告帶有危險信號的設施時，我們將啟動風險緩解活動。通過我們的第三方合作伙伴，提交的包含任何危險信號的設施會立即生成收據，指示供應商自行採取風險緩解措施，包括向我們提交特定產品的 CMRT，以更好地確定危險信號設施與他們向 nVent 供應的部件和材料之間的聯繫，並有可能將危險信號的熔鍊廠或煉油廠從其供應鏈中移除。
根據經合組織指南，風險緩解將取決於供應商的具體情況。在合理的時間範圍內為供應商制定了明確的績效目標，最終目標是逐步消除供應鏈中的這些危險信號。此外，供應商被引導到我們的第三方合作伙伴的培訓平臺，參與有關降低供應鏈中冶煉廠或煉油廠風險的教育材料。
此外，還根據計劃強度對供應商進行評估（進一步幫助識別供應鏈中的風險）。評估和跟蹤該計劃的強度符合經合組織指導方針，並且可以
隨着計劃的進展，協助做出關鍵的風險緩解決策。用於評估該計劃強度的標準基於CMRT中的以下四個問題：
•問題 A — 您是否制定了負責任的礦產採購政策？
•問題 D — 您是否實施了負責任採購的盡職調查措施？
•問題 F — 您是否根據公司的期望審查從供應商那裏收到的盡職調查信息？
•問題 G — 您的審查過程是否包括糾正措施管理？
目前，根據第三方合作伙伴的調查結果，我們已確定提交有效CMRT回覆的供應商的計劃可能薄弱。2024 年，我們將進一步審查這些提交的文件，並繼續與供應商合作，以強化我們在《nVent 供應商行為準則》下的期望。
3.設計和實施應對風險的策略
結合來自第三方合作伙伴的數據，nVent 開發了評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。我們向沒有做出迴應的供應商發送了一系列不斷升級的信函，概述了通過CMRT進行迴應的重要性，並概述了遵守該規則所需的合作。
4。對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計
我們與任何相關礦物冶煉廠或精煉廠都沒有直接關係，也不會對我們供應鏈中的這些實體進行或直接審計。相反，我們依賴作為RMAP的一部分對冶煉廠和煉油廠進行的第三方審計，該審計使用獨立的私營部門審計師對來源進行審計，包括同意參與該計劃的冶煉廠和煉油商使用的主體礦產的原產地和監管鏈。我們的第三方合作伙伴還直接聯繫目前未加入RMAP的冶煉廠和煉油廠，以鼓勵他們參與，並代表其合規合作伙伴收集有關每個設施採購做法的信息。
5。供應鏈盡職調查的公開報告
我們已經發布了截至2023年12月31日止年度的SD表格，並在我們網站的投資者關係部分發布了本報告，網址為 https://investors.nvent.com/financial-information/sec-filings/default.aspx。在我們的網站上找到或通過我們的網站訪問的信息不被視為本報告的一部分，也未以引用方式納入本報告。我們還向美國證券交易委員會公開提交了我們的SD表格和本報告。
盡職調查結果
調查結果
在2023日曆年，我們收到了75％的受訪供應商的CMRT回覆。所有最終提交的CMRT都經過審查和驗證，以確保沒有發現數據中的不準確之處或空白。
冶煉廠和煉油廠及原產國
由於收到的大多數答覆都是在公司或部門層面提供的，因此我們無法將特定的冶煉廠或精煉廠與供應給 nVent 的特定組件，因此也無法將他們製造的產品聯繫起來。此外，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中使用的主題礦物的原產國，也無法最終確定我們的標的礦物是來自回收來源還是廢料來源。從我們收到的答覆中，我們確定了39家可能構成風險的相關冶煉廠（SORS）。對於在各自的CMRT上發現這些特定熔鍊廠的供應商，我們制定了新的升級計劃。我們的第三方合作伙伴聯繫了這些供應商，以評估感興趣的冶煉廠和煉油廠是否可以連接到 nVent 產品。供應商被要求完成產品級CMRT，而不是公司層面的CMRT，以更好地識別與他們提供給我們的產品的關係。對其他供應商進行了內部評估，以確定他們實際上是否仍然是活躍的供應商。如果不是，則將其從數據收集範圍中移除。
為降低風險而應採取的措施
自2018年4月30日成為一家獨立的上市公司以來，我們已採取以下措施來改善我們的盡職調查工作，以進一步降低我們產品中必要的標的礦物可能使剛果民主共和國或其他受保國家的武裝團體受益的任何風險：
•與我們的第三方服務提供商更緊密地合作，根據特定產品獲得CMRT，以使我們能夠確定哪些冶煉廠和煉油廠實際加工了我們產品中所含的主體礦物。
•與我們的供應商更緊密地接觸，為供應商提供有關負責任採購標的礦物的更多信息。
•鼓勵我們的供應商為其供應鏈制定盡職調查程序，以改善此類供應商的回覆內容。
•隨着無衝突冶煉廠和煉油廠清單的增加以及越來越多的冶煉廠和煉油商宣佈有意加入該計劃，我們更加重視供應鏈中清潔和經過驗證的冶煉廠和煉油廠信息。
前瞻性陳述
本報告包含我們認為是1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述” 的陳述。除歷史事實陳述外，本報告中包含的所有陳述，包括但不限於有關我們的主題礦業合規計劃的陳述，均為前瞻性陳述。不限於任何前面或後面有 “目標”、“計劃”、“相信”、“期望”、“打算”、“將”、“可能”、“預期”、“估計”、“項目”、“應該”、“可能”、“定位”、“戰略”、“未來”、“有信心” 或言語的陳述，實質內容相似的短語或術語或否定詞是前瞻性陳述。這些前瞻性陳述不能保證未來的表現，並且受風險、不確定性、假設和其他因素的影響，其中一些因素是我們無法控制的。本報告中描述的許多重要因素，包括我們實施新軟件系統的能力、供應商遵守主題礦業相關合規要求的意願和能力、我們能夠確定供應商使用無衝突冶煉廠和煉油廠的程度、RMAP等全行業舉措的影響、冶煉廠和煉油商遵守RMAP的意願和能力、我們在管理主題礦產方面的有效性 RCOI 和盡職調查流程以及我們的成本合規性，可能會影響這些聲明，並可能導致實際結果與我們的預期存在重大差異。所有前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日。我們不承擔更新本報告中所含信息的義務，也不承擔任何義務。