xcur-202309130001698530假的00016985302023-02-212023-02-21 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表單 8-K
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年9月13日
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Exicure, Inc.
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
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| 特拉華 | 001-39011
| 81-5333008 |
（州或其他司法管轄區）
（註冊成立） | （委員會
文件號） | （國税局僱主
證件號） |
| | | | | | | | |
| 2430 N. Halsted St. | | |
芝加哥, IL | | 60614 |
| （主要行政辦公室地址） | | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號:(847) 673-1700
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如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
o根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
o根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
o根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
o根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值每股0.0001美元 | | XCUR | | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 x
第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。
2023年9月13日，Exicure, Inc.（“公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）員工（“員工”）的來信（“通知”），通知公司，在過去的連續30個工作日中，公司普通股的出價收盤價已低於納斯達克上市規則5550規定的在納斯達克資本市場繼續上市的最低每股1.00美元的要求（a) (2)（“投標價格要求”）。根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A）（“合規期規則”），公司獲得的初始期限為180個日曆日，或直到2024年3月11日（“合規日期”），以恢復對投標價格要求的遵守。如果在合規日期之前的任何時候，公司普通股的出價按照《合規期規則》的要求在至少連續10個工作日內收於1.00美元或以上，則除非工作人員根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（H）行使酌處權延長該10天期限，否則工作人員將書面通知公司已恢復遵守投標價格要求。
如果公司未在合規日期之前恢復遵守規則5550 (a) (2)，則公司可能有資格延長時間。要獲得資格，公司必須滿足公開持股市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，投標價格要求除外，並且需要提供書面通知，表示打算在第二個合規期內通過進行反向股票拆分來彌補缺陷。如果公司符合這些要求，納斯達克可能會再給予公司180個日曆日的時間，以恢復對投標價格要求的遵守。
如果公司沒有在合規日期之前恢復對投標價格要求的遵守，並且當時沒有資格延長合規期，則工作人員將向公司提供書面通知，告知其普通股將退市。屆時，公司可以就員工的退市決定向納斯達克上市資格小組（“小組”）提出上訴。但是，無法保證，如果該公司收到除名通知並就員工的除名決定向小組提出上訴，則此類上訴會成功。
該公司打算監控其普通股的收盤價，並將考慮其可用的期權（包括在必要時進行反向股票分割），以遵守投標價格要求。
項目 8.01 其他活動
正如先前披露的那樣，公司於2023年8月3日收到西北大學（“西北大學”）法律顧問的通知信，指控該公司違反了自2014年5月27日起生效的許可協議（“2014年許可”）和2015年8月15日的重述許可協議（“2015年許可”）。2023年9月10日，西北航空通知該公司它將終止2015年的許可證。2014年許可證的有效期將持續到2023年10月2日，該公司打算繼續與西北航空進行討論並尋求解決方案。該公司還在繼續探索戰略替代方案，以最大限度地提高其歷史資產的股東價值。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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日期：2023 年 9 月 13 日 | EXICURE, INC. |
| （註冊人） |
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| 來自： | /s/ 保羅·康 |
| | 保羅·康 |
| | 首席執行官 |