PROCEPT 生物機器人公司

衝突礦產報告

在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日的報告期內

本PROCEPT BioRobotics Corporation（“公司”、“我們” 或 “我們的”）2023年1月1日至2023年12月31日（“報告期”）的衝突礦產報告（“報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條（“規則13p-1” 或 “規則”）編寫的。美國證券交易委員會（“SEC”）通過了第13p-1條，目的是按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條的規定，對生產或承包生產含有該規則中規定的某些礦物的產品的公司實施報告和披露要求，這些產品是這些產品的功能或生產所必需的。規則13p-1要求美國證券交易委員會註冊人承擔某些報告義務，其製成品中含有以下特定礦物（也稱為 “衝突礦物”）被定義為錫石、鉭鐵礦、金、鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（“3TG”）。

如果我們知道或有理由相信，我們產品功能或生產所必需的任何衝突礦產可能源自剛果民主共和國（“DRC”）和鄰近國家（“覆蓋國家”），則我們必須對我們的衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查。

如本報告所述，我們不確定供應鏈中存在的3TG中是否有任何來自所涵蓋的國家。因此，我們進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定我們產品中的任何3TG是否來自覆蓋國家，而不是來自回收或廢料來源。根據RCOI，我們無法確定我們的一些供應商是否從覆蓋的國家採購了3TG，因此繼續對我們的供應商羣進行盡職調查。我們無法明確確定我們產品中使用的衝突礦物是否源自所涵蓋的國家，還是直接或間接資助或受益於參與剛果民主共和國所涵蓋國家的武裝衝突的任何團體。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告包含前瞻性陳述，這些陳述基於我們當前的預期，涉及許多風險和不確定性，可能導致這些前瞻性陳述不準確。這些聲明包括有關我們未來改進盡職調查流程和降低衝突礦產採購風險的目標的聲明。所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定性。可能導致這些前瞻性陳述不準確的風險包括：未能及時或根本沒有執行這些計劃；我們的供應商、其各自的供應商和冶煉廠缺乏合作或缺乏進展；熔鍊廠或煉油廠對衝突礦產的驗證計劃缺乏進展（包括可能出現不準確的信息、欺詐和其他違規行為），或者這些計劃可能無效。此外，您還應考慮我們不時向美國證券交易委員會提交的報告和文件中描述的重要因素，包括公司最近提交的季度或年度報告中標題為 “風險因素” 的部分中描述的因素。除非法律要求，否則我們不承擔更新這些前瞻性陳述中包含的信息的任何義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

公司和產品概述

我們是一家外科機器人公司，致力於通過開發泌尿外科的變革性解決方案來促進患者護理。我們開發、製造和銷售經美國食品藥品管理局批准的AquaBeam機器人系統，這是一種先進的圖像引導手術機器人系統，用於微創泌尿外科手術，最初的重點是治療良性前列腺增生（BPH）。

AquaBeam 機器人系統具有高度可移動性和緊湊性，無需對手術室進行改造。AquaBeam 機器人系統的主要組件是隨形規劃單元，或帶有集成示波器的 CPU、控制枱、馬達揹包和手持設備。AquaBeam 機器人系統還包括定製的超聲波套件，通過該套件將超聲波圖像集成到我們的系統中。該手機是 AquaBeam 機器人系統的無菌一次性組件，可提供高速水射流。

我們目前在加利福尼亞州聖何塞的總部工廠生產 AquaBeam 機器人系統、手柄、集成示波器和其他配件。此外，每個 AquaBeam 機器人系統都與超聲波系統和探頭一起運送給我們的客户，我們承包該超聲波系統和探頭，由第三方製造商製造。

本報告涉及以下產品：(i) 衝突礦物是其功能或生產所必需的產品；(ii) 由我們製造或簽約製造的產品；(iii) 在報告期內完成製造的產品。這些產品在本報告中統稱為 “涵蓋的產品”，其中包括AquaBeam機器人系統、手持設備、我們製造的集成式示波器，以及我們簽約製造的超聲系統和探頭。

供應鏈概述

我們是含有衝突礦物的產品或組件的下游購買者。作為下游購買者，我們與供應鏈中的冶煉廠和煉油廠（“SOR”）沒有直接關係，我們不對這些實體進行或直接審計。

合理的原產國查詢

我們對保障產品的功能或生產所必需的衝突礦產進行了真誠、合理的原產國調查（“RCOI”）。我們的 RCOI 經過合理設計，旨在確定是否有任何必要的衝突礦產源自所涉國家，以及任何必要的衝突礦產是否可能來自回收或廢料來源。

我們在承保產品的物料清單中編制了一份直接供應商名單，並認為73家供應商屬於我們的RCOI範圍。在本報告中，我們將這些供應商稱為 “範圍內的供應商”。然後，我們將這樣的 “範圍內的供應商” 清單提供給第三方服務提供商Assent Inc.（“Assent”），後者協助我們開展了RCOI流程，以審查供應鏈和識別風險。

Assent 通過 Assent Compliance Manager 軟件平臺聯繫了我們確定的所有73家 “範圍內供應商”，並要求這些供應商將完整的衝突礦產報告模板（“CMRT”）直接上傳到Assent Compliance Manager平臺進行驗證、評估和管理。溝通中還包括培訓和教育，以指導供應商最佳實踐和CMRT模板的使用。我們還直接聯繫了供應商

他們對 Assent 的外聯通信沒有迴應，並要求他們填寫並提交 CMRT。

Assent 監控並跟蹤了 Assent 合規管理器中的所有通信，以備將來報告和管理之用。

收到供應商的 CMRT 後，Assent Compliance Manager 平臺會根據設定的驗證錯誤標準將其分類為有效或無效。例如，如果提交的 CMRT 包含不一致或矛盾的答覆，則將其歸類為無效。在 RCOI 流程結束時，沒有收到任何無效表格。

本報告的其餘部分將提供我們的無衝突礦產盡職調查方法的支持細節。

盡職調查計劃

根據該規則，我們對產品中3TG的來源和來源進行了盡職調查，包括我們從供應商那裏購買的產品或組件。我們的盡職調查措施旨在在所有重要方面符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）盡職調查框架，這符合我們在供應鏈中作為下游購買者的地位。這種基於風險的盡職調查流程基於以下經合組織指導方針：

1、建立強大的公司管理體系。

2. 識別和評估供應鏈中的風險。

3. 設計和實施應對已確定的風險的戰略。

4. 對供應鏈進行審計。

5. 供應鏈盡職調查報告。

為了識別和評估與衝突礦物相關的風險，我們首先分析我們的產品，以確定那些可能含有 3TG 的產品，這些產品是我們產品的功能或製造所必需的。然後，我們將如前所述與相關供應商聯繫，以確定所供應的含有 3TG 的零件是否源自剛果民主共和國或所涵蓋的國家之一，還是來自回收或廢料來源。

在本報告期內，PROCEPT BioRobotics聘請了Assent來協助評估有關3TG的供應鏈信息，識別潛在風險，並制定其他風險應對措施。

我們預計將在規則要求的範圍內每年提交報告，並已在我們的網站上發佈了包含本報告的SD表格，網址為：https://ir.procept-biorobotics.com/financial-information/sec-filings

盡職調查的結果

上述盡職調查措施揭示了以下內容：

•在報告期內聯繫的73家範圍內的供應商中，約有82％（60家供應商）以提供完整的CMRT作為迴應，其餘18％（13家供應商）即使在Assent和我們進行了後續外聯工作後仍未提供完整的CMRT。

•在提供完整CMRT的60家供應商中，約有36家報告其產品中沒有衝突礦物質，24家報告其產品中含有衝突礦物質。

•在我們的範圍內供應商報告的350家經過驗證的冶煉廠和煉油廠中（附錄1），約有66％已通過至少一個獨立的第三方審計計劃驗證為合規，或者正在參與審計計劃，但尚未合規。

我們的大多數供應商在全公司範圍內作出迴應，而不是根據提供給我們的產品，因此，我們無法確定答覆中列出的哪些冶煉廠和原產國（如果有）是衝突礦物的實際來源，是我們承保產品的功能或生產所必需的。

已確定的冶煉廠和煉油廠

根據我們的RCOI和盡職調查，以及基於Assent冶煉廠數據庫的信息，每個冶煉廠和煉油廠的熔鍊廠識別、位置和無衝突認證狀態，我們在附錄1中列出了我們的範圍內供應商在其完成的CMRT中確定的經過驗證的冶煉廠和精煉廠（按金屬劃分）。

在報告其產品中含有衝突礦物的24家供應商中，所有供應商都針對其製造的每個組件和產品中使用的所有衝突礦物提供了公司層面的迴應。因此，我們認為我們的數據可能包含許多 “誤報”，附錄1中報告和確定的某些冶煉廠和煉油廠實際上可能並未被用於處理所涵蓋產品中必要的衝突礦物質。

已確定的原產國

根據範圍內的供應商在填寫的CMRT中列出的冶煉廠和煉油廠，以及來自Assent冶煉廠數據庫的相關礦山原產國信息，原產國可能包括附錄2中列出的國家。

如前所述，由於大多數迴應的供應商在公司層面提供了信息，因此我們認為附錄2中的原產國可能不是所涵蓋產品中必要衝突礦物的原產國。

未來的盡職調查和風險緩解措施

在我們進一步發展衝突礦產計劃的過程中，我們打算採取以下措施，進一步加強我們的盡職調查措施，降低就任何承保產品而言，必要的衝突礦產被直接或間接用於資助或惠及所涉國家的武裝團體的風險：

•鼓勵我們的供應商實施負責任的採購，僅使用已獨立認證為無衝突的冶煉廠或煉油廠的衝突礦產，包括重申我們在衝突礦產政策中對範圍內的供應商的期望；

•針對在盡職調查過程中發現的供應鏈風險，進一步制定、完善和實施我們的風險緩解戰略；以及

•繼續聘請第三方服務提供商，協助他們與供應商接觸，通過在線平臺收集、處理和存儲供應商的迴應，審查和驗證供應商的迴應，識別和解決質量控制標誌，識別潛在風險，並對無響應的供應商和被認定具有質量控制標誌的供應商進行後續宣傳。

附錄 1

金屬冶煉廠和精煉廠

出於下表中 “RMAP 審核狀態” 列的目的：

“活躍” 是指冶煉廠或精煉廠已參與該計劃，但尚未符合要求。

“符合” 是指熔爐已經過獨立評估並被認定符合相關的RMAP標準。

“不合格” 是指經過獨立評估的熔鍊廠不符合相關的 RMAP 標準。

“未註冊” 表示該冶煉廠沒有參與RMAP計劃，這可能是由於缺乏興趣或其他因素造成的。

“RMAP” 是指負責任的礦產保障流程，這是RMI的審計計劃。

附錄 2

衝突礦產的潛在原產國