截至2023年12月31日的日曆年度的衝突礦產報告

本衝突礦產報告包含基於我們當前預期和假設的某些 “前瞻性陳述”。就其性質而言，前瞻性陳述涉及不同程度的不確定性問題。前瞻性陳述包括任何非歷史陳述，包括在 “風險緩解” 標題下發表的陳述。本衝突礦產報告中的所有前瞻性陳述均基於截至本報告發布之日Vertiv Holdings Co（“Vertiv”、“我們” 或 “我們的”）目前獲得的信息。除非法律要求，否則Vertiv沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。此外，前瞻性陳述受某些風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際業績與Vertiv的歷史經驗及其目前的預期存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於 Vertiv 和我們的直接和間接供應商持續及時或完全實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施。

維諦技術（Vertiv）根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條（“規則”）的要求編制了截至2023年12月31日止年度的這份衝突礦產報告（“報告”）。該規則對美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，因為他們的製成品或簽約生產的產品中含有衝突礦物，衝突礦產是其產品功能或生產所必需的。《規則》中將 “衝突礦產” 定義為錫石、哥倫鐵礦-鉭鐵礦（coltan）、黑鎢礦及其衍生物、錫、鉭、鎢和金（“衝突礦物” 或 “3TG 礦物”）；或國務大臣認定為資助剛果民主共和國（“DRC”）或任何鄰國在國際上擁有衝突的任何其他礦物或其衍生物與剛果民主共和國（“覆蓋國家”）的公認邊界。Vertiv的衝突礦產盡職調查及其2023年報告的結果如下所述。本報告的副本將在 https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain 上公開發布。

1. 公司概述

Vertiv 是關鍵數字基礎設施技術設計、製造和服務領域的全球領導者，為處理、存儲和傳輸數據的電子設備提供動力、冷卻、部署、保護和維護。我們向全球的數據中心、通信網絡以及商業和工業環境提供這項技術。

Vertiv 總部位於俄亥俄州哥倫布市，在英國、意大利、中國、印度和菲律賓設有區域辦事處。我們擁有大約 27,000 名員工，向全球客户銷售產品。我們的供應鏈包括分佈在 115 個國家/地區的 10,000 多家供應商合作伙伴，他們為 Vertiv 提供製成組件、原材料、軟件、專業服務、物流支持和分包服務。

Vertiv 的供應鏈是多層的，我們通常與礦山、冶煉廠和煉油廠相隔多層。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買任何 3TG 礦物。Vertiv的某些產品可能含有來自回收來源或經過加工的3TG礦物質。我們依靠我們的直接供應商向我們提供有關向我們提供的組件和材料中所含任何3TG礦物的存在和來源的信息，包括其下級供應商向我們的直接供應商提供的任何3TG礦物的來源。同樣，Vertiv的直接供應商通常依賴其供應商提供的信息。

Vertiv 致力於遵守該規則，維護負責任的採購慣例。維諦技術（Vertiv）發佈了衝突礦產聲明，並制定了複雜的盡職調查計劃，以確保其供應鏈中採取負責任的採購做法。Vertiv 的《衝突礦產聲明》可通過以下鏈接獲取：https://www.vertiv.com/en-us/support/conflict-minerals-statement/。Vertiv 的衝突礦產政策可應要求提供。

自該規則頒佈以來，Vertiv一直積極與客户、供應商和其他利益相關者就衝突礦產的使用和負責任的採購進行互動。Vertiv 組織了幾場以衝突礦產為重點的網絡研討會，以教育其供應鏈瞭解準確的衝突礦產報告的必要性。Vertiv 要求其產品中使用的所有材料最好來自無衝突的熔鍊廠或煉油廠。此外，Vertiv是負責任礦產倡議（“RMI”）的成員公司，要求其供應商與其供應鏈合作，停止從根據RMI的負責任礦產保障計劃被指定為不符合要求或活躍或以其他方式被確定為高風險的冶煉廠或煉油廠採購。

Vertiv 努力遵守適用的衝突礦產法規。因此，Vertiv監測來自馬紹爾羣島共和國和外國資產控制辦公室（“OFAC”）的最新情況。除了本文討論的衝突礦產盡職調查外，Vertiv還致力於以合乎道德、社會責任和可持續的方式採購可能與侵犯人權行為有關的其他礦產。為此，維諦技術（Vertiv）建立了鈷報告計劃，旨在識別並最大限度地降低與鈷開採和加工相關的侵犯人權、環境問題和不道德商業行為的風險。鈷採購信息是使用由RMI創建的標準文件——擴展礦產報告模板（“EMRT”）收集的。

2.合理的原產國查詢

Vertiv 已確定，3TG 礦物是我們在2023日曆年度生產或簽約生產的某些產品的功能和生產所必需的。含有 3TG 礦物的 Vertiv 產品包括不間斷電源、直流電源系統和熱管理產品。因此，我們本着誠意進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定3TG礦物是否可能源自剛果民主共和國或覆蓋國家。根據RCOI，Vertiv無法得出結論，3TG礦物並非來自受保國家。因此，根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第1502條，Vertiv對有關3TG礦物的來源和監管鏈進行了盡職調查，以確定此類產品是 “剛果民主共和國無衝突” 還是負責任地採購。

為了協助我們實現RCOI，Vertiv聘請了第三方服務提供商Assent來協助Vertiv審查其供應鏈和識別風險。Vertiv分析了其自2023年以來的供應基礎，並選擇了供應可能含有3TG礦物的材料的供應商。由於維諦技術供應基礎的廣泛性，維諦科技將審查和分析範圍縮小到2023年在維諦技術支出超過1萬美元的供應商，這些供應商共佔維諦2023年直接材料支出總額的99.66％。分析發現，Vertiv的直接材料支出總額中有59.93％可能含有3TG礦物，相應的供應商被要求提供衝突礦產報告模板（“CMRT”）。Vertiv向Assent提供了產品可能含有3TG礦物的供應商名單，Assent使用由RMI維護的CMRT版本6.31對此類供應商進行了調查。

Assent聯繫了供應商，要求他們通過其軟件即服務（SaaS）平臺完成CMRT，該平臺促進了溝通，並允許供應商將完成的CMRT直接上傳到平臺進行驗證、評估和管理。每份請求都提醒我們，維諦技術（Vertiv）的《採購條款和條件》要求提供給 Vertiv 的產品僅與 RMI 網站上列出的 RMAP Conformant 或 Active 冶煉廠或經其他可靠組織認證為無衝突的冶煉廠相關聯。因此，Vertiv要求供應商與上游供應鏈合作，將RMAP不合規、高風險和非活躍的冶煉廠從供應給維諦技術的產品供應鏈中移除。包括培訓和教育材料，以指導供應商最佳實踐和CMRT模板的使用。Assent 評估了每個供應商回覆的質量，並根據供應商的聲明給出了健康評分。

Vertiv 的計劃包括對所有提交的 CMRT 進行自動數據驗證。數據驗證基於CMRT申報表中的問題，旨在（i）提高提交的準確性，（ii）識別CMRT中任何矛盾的答案，（iii）幫助確定需要進一步分類或風險評估的領域，（iv）瞭解一級供應商的盡職調查。數據驗證結果將與供應商共享，以確保他們瞭解需要澄清或改進的領域。所有提交的申報表均被接受，以便保留數據，但根據設定的驗證錯誤標準，它們被歸類為有效或無效（CMRT驗證標準見附件C）。Vertiv 和/或 Assent 聯繫了 CMRT 可能無效或不完整的供應商，鼓勵他們提交或重新提交有效的回覆，並通過向 CMRT 提交的反饋、培訓課程和 Assent 多語言供應商體驗團隊的直接參與，為如何更正錯誤提供了指導。Assent 監控並跟蹤了所有供應商的回覆和溝通，以提高報告和透明度。Vertiv直接聯繫了沒有迴應的供應商，要求他們完成CMRT並將其提交給Assent或直接提交給Vertiv。此外，維諦技術（Vertiv）會追蹤那些仍未對活動做出迴應的供應商，以留出未來的改進機會。

根據截至2024年5月21日收集的數據，衝突礦產計劃中的1050家供應商提供了CMRT。維諦科技的衝突礦產項目迴應率為93.10％，佔我們2023年直接材料支出總額的57.91％。

根據截至2024年5月21日收集的數據，392家供應商提交了EMRT，佔Cobalt報告計劃範圍內的497家供應商的78.87％，佔我們2023年直接材料支出總額的40.60％。

通過合理的盡職調查做法，維諦技術（Vertiv）利用了更廣泛的原產國數據來補充建立供應鏈透明度的努力。根據這些發現，Vertiv得以確定其產品中使用的礦物來源的國家。

3.盡職調查

Vertiv設計的盡職調查措施在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及金、錫、鉭和鎢的相關補充文件（“經合組織指南”）中描述的五步盡職調查框架。Vertiv 繼續評估市場對數據收集和報告的預期，以實現持續改進。盡職調查要求 Vertiv 依賴直接供應商和第三方審計計劃提供的數據。因此，存在數據不完整或不準確的風險，因為整個過程不是，也不可能完全由 Vertiv 管理。但是，通過積極的風險識別和風險評估以及持續的外聯和流程驗證，可以縮小風險差距。Vertiv 的盡職調查流程符合下游公司盡職調查流程的行業標準和市場預期。

Vertiv 整合了《經合組織指南》建議的五個步驟，如下所示：

a. 建立公司管理體系

Vertiv 成立了一個跨職能團隊來實施和管理我們的衝突礦產合規計劃。該團隊由我們的全球採購組織領導，包括來自我們產品開發、供應鏈和法律部門的代表。該團隊負責實施衝突礦產合規戰略，並向高級管理層通報我們的盡職調查措施的結果。

此外，Vertiv 還實施了以下措施：

i.Vertiv 發佈在我們的網站上的《衝突礦產聲明》闡明瞭維諦對結束與剛果民主共和國和覆蓋國家採礦業有關的人類痛苦和環境影響的努力的支持。

II.Vertiv 的《衝突礦產政策》反映了 Vertiv 的承諾，即支持努力結束與在剛果民主共和國和所涉國家開採衝突礦物和鈷有關的人類痛苦和環境影響。該政策進一步表明了維諦技術（Vertiv）對衝突礦產的使用和採購的立場，以確保遵守與供應含有衝突礦物的產品相關的適用法律和法規。

III.Vertiv與直接供應商簽訂的合同要求供應商追蹤和披露有關供應給Vertiv的商品中使用的礦物原產國的信息。Vertiv 依靠直接供應商提供有關所供應組件和材料中所含的 3TG 礦物來源的信息，包括低級供應商向其供應的 3TG 礦物的來源。維諦技術（Vertiv）還向供應商表達了其對現有政策的期望，這些政策可以避免在產品中使用並非剛果民主共和國無衝突的衝突礦產

賣給了 Vertiv。Vertiv還希望其所有供應商都制定政策和程序，確保供應給維諦的產品中使用的3TG礦物是無衝突或負責任地採購的。這意味着產品不應含有來自已確定存在廣泛直接或間接侵犯人權或違法行為的地區 3TG 礦物。《供應商行為準則》傳達了維諦技術（Vertiv）承諾按照經合組織指南或同等的、公認的盡職調查框架進行採購，並要求供應商僅從RMI或類似認可組織認可的無衝突冶煉廠或煉油廠採購3TG礦物和鈷，以確保提供給Vertiv的產品不支持武裝衝突和侵犯人權行為。

IV.Vertiv 積極執行其《行為準則》和《供應商行為準則》，其中概述了我們的員工、高級職員、董事和供應商的預期行為。所有供應商都應根據此類文件行事，並遵守與產品相關的要求，包括衝突礦產報告。Vertiv 的《行為準則》和《供應商行為準則》以國際公認的原則為基礎，例如《聯合國工商業與人權指導原則》和《經合組織指南》。它們可在我們的網站上找到，網址為：https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/

v.Vertiv設立了幫助熱線，允許員工和供應商舉報任何可疑的違規行為或疑慮，包括與我們的衝突礦產計劃、行為準則或供應商行為準則有關的任何可疑違規行為或疑慮。供應商和 Vertiv 員工還可以聯繫 Vertiv 衝突礦產團隊，包括通過專用的衝突礦產電子郵件地址舉報申訴。行業層面的違規行為或申訴也可以直接向RMI舉報。這可以在 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/ 完成

Vi.Vertiv聘請Assent協助評估有關3TG礦物的供應鏈信息，識別潛在風險，並制定維捷可能對供應商採取的更多盡職調查措施。Assent 的專職項目專家支持 Vertiv 的衝突礦產計劃，並經常向 Vertiv 提供最新信息。Assent 客户成功團隊的每位成員都接受過沖突礦產合規培訓，他們瞭解 CMRT 和衝突礦產報告的複雜性，以及《多德-弗蘭克法案》第 1502 條。

VII.Vertiv與拒絕與Assent合作或沒有迴應向Vertiv提供的產品的有效CMRT請求的供應商進行了接觸。關於經合組織關於加強與供應商合作的要求，維諦技術（Vertiv）制定了一項內部程序，其中包括供應商參與度上報的步驟和適當的正式糾正措施流程。直接聯繫供應商包括由專職的維諦技術（Vertiv）合規分析師與相應的商品經理合作發送的幾封電子郵件和提醒，這些電子郵件和提醒已添加到發送給供應商的電子郵件中，以支持與供應商的談判。來自這一參與過程的反饋使維諦技術（Vertiv）能夠確定未來衝突礦產活動的改進機會。

VIII.Vertiv與Assent合作組織了一次培訓網絡研討會，邀請了維諦技術（Vertiv）衝突礦產項目範圍內的所有供應商並接受了有關經合組織盡職調查和五步框架原則的培訓。Vertiv與Assent合作，進一步利用了Assent的在線教育資源，其所有供應商均可獲得衝突礦產培訓材料，而所有供應商均可使用免費平臺提交CMRT。此外，Assent的自動反饋流程會通知供應商與其CMRT提交相關的風險，這有助於進一步教育供應商瞭解某些衝突礦產風險。

IX.非英語供應商參與維諦技術（Vertiv）計劃，並可通過Assent獲得多語言服務枱支持和其他資源。這允許全球所有供應商訪問 Vertiv 的 CMRT 上傳和通信平臺。

x. 為了響應特定的客户要求，Vertiv直接與特定供應商接觸，以獲取有效的無衝突CMRT報告和文檔。

Xi.Vertiv 通過 Assent 保留收集到的衝突礦產相關數據。所有 CMRT、供應商回覆、與活動相關的數據以及調查結果和報告都保留在 ASM 系統中，可以由內部或外部各方審計。

Vertiv 認為，Assent 服務與強有力的內部政策相結合，以及 Vertiv 直接參與與供應商的溝通，構成了強大的供應商參與計劃。

b. 識別和評估供應鏈中的風險

如上所述，Vertiv是RMI的成員，並採用了RMI的方法來識別和評估其供應鏈中的風險。在應用這種方法時，我們進行了盡職調查，通過確定供應鏈中的冶煉廠、煉油商或回收商以及廢料供應商來源，追蹤提供給我們的3TG礦物的來源。

Vertiv 通過 Assent 對供應商通過 CMRT 提供的信息進行了驗證，以確保回覆的完整性和一致性。如果我們發現不準確之處，我們要求供應商更正錯誤並提交更新的 CMRT 或提供更多信息。

供應商層面已確定的風險包括供應商無響應、CMRT不完整，以及CMRT提供的熔鍊廠數據超出了僅向維帖提供的產品的覆蓋範圍。Vertiv 無法確定供應商提供的公司級 CMRT 中列出的所有冶煉廠和煉油廠是否都與提供給 Vertiv 的產品有關。此外，一些供應商表示，由於較低級別供應商提供的信息有限，他們無法提供供應鏈中使用的冶煉廠的全面清單。

根據供應商計劃的實力對供應商進行了進一步評估。用於評估該計劃力度的標準基於CMRT中與供應商的衝突礦產做法有關的某些問題。

通過評估所提供的CMRT中確定的冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法和審計狀況，確定了其他供應鏈風險。Assent的冶煉廠驗證計劃將上市設施與RMI合併的冶煉廠和煉油廠清單進行了比較，以確保這些設施符合2023年投入運營的3TG礦物加工設施的公認定義。

Assent確認了供應商報告的冶煉廠和煉油廠的驗證狀態，方法是確定這些實體是否根據經合組織指導方針（例如負責任礦產保障流程（RMAP）的標準進行了審計。Vertiv 與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不會在其預供應鏈中對這些實體進行直接審計。已完成RMAP審計的冶煉廠和煉油廠被視為其採購已被驗證為 “無衝突或負責任的來源”。對冶煉廠和煉油廠進行積極監測，以主動識別與衝突礦物有關的風險。

每個符合3TG礦物熔鍊廠或精煉廠定義的設施都是根據經合組織指南中定義的危險信號指標進行評估的。Assent 使用多個因素來衡量採購風險，包括：

•地理位置靠近剛果民主共和國和覆蓋國家

•已知的礦物來源原產國

•RMAP 審核狀態

•來源不道德或衝突的可靠證據

•由可靠的第三方來源進行的同行評估

•制裁風險

維諦技術（Vertiv）啟動了風險緩解工作，供應商的CMRT報告了相關設施，包括指示供應商自行採取獨立的風險緩解行動，並要求供應商向維諦提交產品特定或用户定義的CMRT，以確定相關設施與供應給維諦的3TG礦物之間的聯繫（如果有）。維諦技術（Vertiv）在合理的時間範圍內為供應商提供了明確的績效目標，最終目標是逐步從Vertiv的供應鏈中消除令人擔憂的設施。維諦技術（Vertiv）要求供應商優先淘汰Assent的《關注的冶煉廠指南》中指出的高度關注的冶煉廠和煉油廠，因為它們屬於制裁名單或涉嫌與侵犯人權行為有關。我們將繼續與供應商合作，識別和處理仍存在於全球供應鏈中的來自高風險或現已受制裁的來源的遺留材料。如果供應商拒絕合作，該問題已上報給相應的商品經理，並提醒供應商注意其對維諦技術（Vertiv）負責任採購承諾的合同義務。

對於提供3TG礦物原產國信息的供應商，如果RMI提供了信息，我們確認了每個冶煉廠和煉油廠所列的原產國。一些供應商發現其供應鏈中缺少信息，因此無法提供其上游冶煉廠和煉油廠的完整清單。

c. 設計和實施應對已確定的風險的戰略

Vertiv 已經制定並實施了評估和應對供應鏈中發現的風險的流程。Vertiv 制定了風險管理計劃，通過該計劃實施、管理和監控衝突礦產計劃。Vertiv 通過執行我們的《供應商行為準則》和《採購訂單條款和條件》來應對已確定的風險。這兩份文件都向我們的供應商傳達了我們對使用和採購3TG礦物的期望和要求。具體而言，Vertiv 的《採購條款和條件》要求我們的供應商追蹤和申報所有材料中使用的礦物的原產國，並根據要求立即向 Vertiv 提供相關的 CMRT 報告。為了支持無衝突的衝突礦產採購，Vertiv的採購條款和條件進一步要求Vertiv供應商僅從無衝突的冶煉廠和煉油廠採購衝突礦產，無論熔鍊廠或精煉廠位於何處。通過加入 RMI 以及與 Assent 的合作，Vertiv 支持多利益相關方的負責任採購工作，並支持負責任採購做法的制定和實施。

沒有迴應、對維諦信息請求的答覆不完整或不一致或未迴應維諦技術（Vertiv）的強化冶煉廠盡職調查的供應商將在維諦技術採購組織內部上報以採取後續行動，並收到電子郵件通信，提醒他們通過CMRT做出迴應的重要性以及維諦科技對3TG礦物使用和採購的期望。

為了應對已確定的風險，維諦技術制定了維諦技術（Vertiv）增強型冶煉廠盡職調查計劃，通過該計劃，維諦技術對所有報告其他不符合RMI要求的活性冶煉廠的供應商進行了跟進。根據經合組織指南聯繫了供應商，告知他們潛在的風險，並評估這些冶煉廠是否可能與維諦的產品相連。如果得到證實，Vertiv要求這些供應商將所有不符合RMI要求的或活性的冶煉廠和煉油廠從提供給維諦技術的產品供應鏈中移除。供應商被要求完成特定於 Vertiv 購買的材料、產品或零件的用户定義或產品級 CMRT。

供應商會收到有關其提交的反饋，並有機會獲得教育資源，以幫助供應商採取糾正措施方法或改善其內部計劃。如果供應商一直沒有做出迴應或不承諾執行糾正行動計劃，Vertiv 將評估更換該供應商是否可行。

全球採購合規團隊定期向維諦技術（Vertiv）的採購領導層、首席採購官和全球合規官報告其收集CMRT的努力、供應商的無衝突狀態以及供應鏈風險評估的結果。

d. 供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

作為下游公司，Vertiv 與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，我們不對熔鍊廠或煉油廠進行或直接審計。Vertiv依賴作為RMAP的一部分對冶煉廠和煉油廠進行的第三方審計，以及RMI提供的此類審計結果。Assent 對供應商進行了跟進，他們報告了目前未參加行業認可的審計/評估計劃的冶煉廠或煉油廠，以鼓勵他們

參與並收集有關每個設施的採購做法的信息。此外，Vertiv簽署了Assent與參與RMAP並遵守相應計劃標準的冶煉廠和煉油商的信函，以表達維諦對根據經合組織指南中詳述的下游公司的要求進行合乎道德的礦產採購的感謝。通過Vertiv加入RMI，也鼓勵冶煉廠和煉油廠參與RMAP。

e. 供應鏈盡職調查報告

Vertiv 每年都會在本報告中報告其衝突礦產盡職調查計劃，該報告每年向美國證券交易委員會提交。本報告可在維諦科技公司網站的 “道德與合規” 欄目上查閲，網址為 https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain。

4. 我們合理的原產國調查和盡職調查的結果

在2023年1月1日至2023年12月31日的報告期內，Vertiv徵集了1,128家範圍內供應商，以收集有關出售給我們的部件和材料中存在的3TG礦物以及此類3TG礦物的來源和監管鏈的詳細信息。根據供應商提供的信息以及我們自己的盡職調查（如本報告所述），截至2024年5月21日，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中所有3TG礦物的原產國或監管鏈。本報告附件A列出了那些在2023年日曆年投入運營、符合3TG礦物加工設施的公認定義並可能被用於加工維捷供應鏈中的3TG礦物的冶煉廠和煉油廠。附件B根據通過Assent供應鏈數據庫獲得的合理原產國數據，列出了這些3TG礦物的原產國。由於供應商之間收集公司級CMRT的慣例，而且上游供應商無法準確分辨出哪家公司的產品線與特定的冶煉廠或煉油廠相關，因此加工Vertiv產品中使用的3TG礦物的冶煉廠和煉油廠清單以及3TG礦物的原產國清單可能比冶煉廠和煉油廠及其清單更全面實際加工 Vertiv 產品中所含的 3TG 礦物的相應原產國。

考慮到這種潛在的過度報告，Vertiv已採取措施，根據經過驗證的審計計劃和旨在驗證潛在高風險冶煉廠的數據庫，對所有冶煉廠和煉油廠的數據進行驗證。根據前面章節中規定的經合組織指南，聯繫了所有報告可能因存在危險信號而構成風險的冶煉廠的供應商，並要求他們提供更具體的CMRT。儘管61.24％的供應商能夠提供無衝突的CMRT，但其他供應商需要更多時間來處理維諦的無衝突採購請求，因此，Vertiv的2023年衝突礦產報告包括了幾家不符合RMI或活躍狀態的冶煉廠。應警告所有未在Vertiv規定的報告截止日期之前提供無衝突CMRT的供應商，他們需要在下一個報告期內改善盡職調查。

下表彙總了 Vertiv 供應商在迴應我們 2023 年報告年度衝突礦產活動時提交的 CMRT 中報告的冶煉廠和煉油廠的數量以及 3TG 礦物的來源：

5. 風險緩解

Vertiv打算繼續根據該規則的規定評估其RCOI和盡職調查流程，以進一步降低我們的產品所需的3TG礦物使武裝團體或衝突受益的風險。特別是，我們打算：

a. 繼續與願意支持 Vertiv 奉行道德採購原則的供應商合作；

b. 要求供應商僅從符合或活躍於RMI負責任礦產保障流程的冶煉廠和煉油廠採購3TG礦物；

c. 進一步加強與供應商的互動，提供有關3TG礦產的負責任採購以及無衝突採購的重要性的信息和培訓資源，以使Vertiv能夠提高在盡職調查過程中收到的信息的數量和質量；

d. 繼續在 Vertiv 的《供應商行為準則》、《一般採購條款和條件》中納入衝突礦產報告和無衝突採購要求，並在其《主採購協議》表格中予以實施；

e. 通過 Vertiv 加入 RMI，擴大我們對衝突礦產盡職調查流程的參與，並將其原則應用於 Vertiv 的衝突礦產項目，隨時瞭解衝突礦產盡職調查流程的發展；

f. 繼續通過更廣泛的風險評估工具評估上游資源。其中包括但不限於使用包含詳細狀態的綜合冶煉廠和煉油廠數據庫，以及將冶煉廠和煉油廠清單與政府觀察清單和被拒絕方名單進行比較。

附件 A

下表 1 列出了來自 Vertiv 3TG 礦物 RCOI 的冶煉廠和煉油廠。請注意，一些列出的冶煉廠和煉油廠實際上可能並未提供用於維捷產品的3TG礦物，因為這些冶煉廠和煉油廠可能僅在公司層面的CMRT申報中申報了3TG礦物，而不是針對供應給Vertiv的產品的CMRT。但是，Vertiv正在列出這些冶煉廠和煉油廠，以便提供一份完整的清單。

表 1Vertiv CMRT中報告了冶煉廠和煉油廠。

附件 B

下表2是根據通過Assent供應鏈數據庫獲得的合理原產國數據，所報告的設施共同採購3TG礦物的原產國彙總清單。如上所述，一些冶煉廠和煉油廠可能是在公司層面的CMRT申報中申報的，而不是專門針對供應給Vertiv的產品的CMRT申報的。因此，表 2 列出的國家可能比 Vertiv 產品 3TG 礦物的實際來源國還要多。

表 2.衝突礦產的原產國。

附件 C

下表根據供應商在 CMRT 中提供的答案繪製了 Assent 可持續發展平臺在 Vertiv 衝突礦產計劃中確定供應商身份時的狀態和 CMRT 邏輯結構。