展品 1.01

導言

惠普公司（“惠普”、“我們” 或 “我們的”）根據1934年《證券交易法》（“第13p-1條”）第13p-1條以及美國證券交易委員會（“SEC”）發佈的相關指導，提交了2023年1月1日至2023年12月31日報告期的這份衝突礦產報告。

如果某些礦物是 “產品功能或生產所必需的”，則受第13p-1條約束的公司必須披露其對某些礦物的使用。從這個意義上講，礦物包括鉭、錫、金或鎢（稱為 “3TG”）。如果商品含有 3TG，則需要進行合理的原產國查詢（“RCOI”），以確定此類 3TG 是否源自 “衝突地區”，包括剛果民主共和國（“DRC”）和/或鄰近國家1（“覆蓋國家”）。如果一家公司認為或有理由相信任何3TG是或可能來自受保護的國家，並且不是來自回收或廢品來源，則該公司必須進行盡職調查，以確定3TG是否直接或間接資助或惠益了美國證券交易委員會定義的在所涵蓋國家侵犯人權的武裝團體。

我們的業務

惠普是世界領先的 IT 公司之一。該公司在59個國家和地區開展業務，擁有約58,000名員工。我們的印刷業務提供消費類和商用打印機硬件、耗材、服務和解決方案。我們的個人系統業務提供商用和消費類臺式機和筆記本電腦個人計算機 (PC)、工作站、瘦客户機、商用移動設備、零售銷售點系統、顯示器、混合系統、軟件、支持和服務。

惠普公司是一家在特拉華州註冊成立的公司，主要行政辦公室設在加利福尼亞州的帕洛阿爾託。惠普公司及其子公司在全球開展業務，統稱為 HP。除非另有説明或除非上下文另有要求，否則本衝突礦產報告涵蓋惠普公司及其合併子公司，包括HyperX和Plantronics, Inc.（保利）。

3TG 礦物用於我們在 2023 年製造或簽約製造的大多數硬件產品的必要功能或生產，如上所述。我們不直接從礦山購買礦石或3TG，並且從礦山中刪除了許多合同等級。我們礦產供應鏈中的冶煉廠或精煉廠（“設施”）最有能力瞭解礦石的來源。我們依靠供應商在供應商向惠普提供的含有或可能含有3TG的材料、零件、組件或產品上識別3TG設施，來支持我們的負責任礦產計劃和盡職調查工作。

1 鄰國包括安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞。

我們的負責任礦產計劃和負責任採購承諾概述

惠普對負責任地採購礦物的承諾已納入惠普供應鏈社會和環境責任政策（“SER政策”），網址為 https://h20195.www2.hp.com/V2/GetDocument.aspx?docname=c04797682。供應商應確保提供給惠普的零件和產品不含剛果民主共和國衝突（即不包含 “衝突” 3TG 或其衍生品，以免他們通過剛果民主共和國或鄰國境內的採礦或礦產貿易直接或間接資助或使武裝團體受益）。供應商應制定符合經合組織受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南的政策、盡職調查框架和管理體系，以實現這一目標。

雖然本報告的主要重點是3TG，但惠普已將其負責任的礦物範圍擴大到包括鈷等其他礦物。我們還與外部顧問合作，對包括銅、鋁、鎳、鋰和天然石墨在內的其他礦物進行了初步評估。我們致力於採取負責任的採購做法，並將我們的承諾擴展到整個供應鏈。根據經濟合作與發展組織（經合組織）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（第三版，經合組織2016年）和相關補編（統稱為 “經合組織指南2”），包括本SER政策規定的剛果民主共和國和鄰近國家，我們希望供應商以負責任和合乎道德的方式開展全球業務，並以負責任和合乎道德的方式從受衝突影響和高風險地區（CAHRA）採購礦產。我們就3TG要求、我們對供應商對3TG的期望以及我們負責任的礦產採購目標進行持續的供應商宣傳和溝通。我們還對2023年這份報告進行了改進和重組，以更好地使我們的負責任礦產盡職調查活動與經合組織指南保持一致。

我們致力於在全球範圍內推動使用不直接或間接資助或惠及武裝團體或以任何方式侵犯人權的負責任來源的礦產，而不是消除源自所涵蓋國家或CAHRA的礦產。作為下游公司，惠普不直接從礦山或設施購買3TG礦物，也沒有與這些實體建立業務關係。

自 2008 年以來，惠普一直被公認為負責任礦產領域的行業領導者。惠普與其他企業、非政府組織、政府機構以及我們廣泛的直接供應商網絡合作，推動負責任來源的礦產的使用。當我們的工作於2008年開始時，我們幫助成立了作為責任礦產倡議（“RMI”）前身的工作組，從那時起，我們在開發和推進負責任礦產保障流程（“RMAP”）和衝突礦產報告模板（“CMRT”）等RMI計劃和工具方面發揮了重要作用。我們是RMI的活躍成員，積極參與RMI的工作組，例如盡職調查業務團隊、新興礦業團隊，並共同領導中國冶煉廠參與團隊。通過參與這些工作組和其他工作組，惠普通過與行業同行和利益相關者合作來支持行業變革，直接與某些 3TG 設施合作，並支持 RMAP 計劃。

我們為《經合組織指南》做出了貢獻，並且是負責任採購網絡多利益相關方團體以及負責任礦產貿易公私聯盟（“PPA”）的創始成員，該聯盟促進來自所涵蓋國家的負責任採購礦產，惠普是該聯盟的積極成員。我們還是歐洲負責任礦產夥伴關係（“EPRM”）的成員，在該夥伴關係中，我們與來自政府、行業、民間社會和國際組織的利益相關者合作，以解決複雜的礦產供應鏈和負責任的礦產採購問題，鼓勵負責任和安全的採購和做法。

2《經合組織指南》對 “上游” 和 “下游” 行為者進行了區分。上游是指從礦山到冶煉廠或精煉廠的礦產供應鏈，上游公司包括礦商、當地貿易商或出口商、國際精礦貿易商和礦物再加工商。下游是指從冶煉廠和煉油廠到零售商的礦產供應鏈，包括惠普等公司；它還包括金屬貿易商、零部件製造商、產品製造商、原始設備製造商和零售商。

我們是首批為初始審計基金提供資金以抵消部分冶煉廠審計成本的三家公司之一，我們還支持了可持續貿易倡議印度尼西亞錫業工作組。我們訪問了剛果民主共和國的礦山，並參與了重要的地區無衝突採購項目，包括希望解決方案、凱米特社會和經濟穩定夥伴關係以及以前的無衝突錫倡議。

作為我們負責任的礦物採購計劃的一部分，惠普在提高 3TG 礦物的一致性方面進行了超過 12 年的廣泛而勤奮的努力。我們正在探索和尋求合作伙伴關係，以支持CAHRA和覆蓋國家的手工和小規模採礦（“ASM”）舉措，以幫助他們遵守下游要求。突破3TG設施的緊要關頭是我們負責任的礦產計劃的重要組成部分，該計劃旨在支持行業變革並增加上游項目支持，以改善全球受影響社區的可持續發展和生活環境。

我們的盡職調查措施的設計和實施

我們設計的盡職調查措施符合經合組織指南的五個步驟。我們的盡職調查措施的設計考慮了我們的個人事實和情況、我們在礦產供應鏈中的下游地位、經合組織對與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係的下游參與者的建議，以及使用獨立評估計劃來提供有關冶煉廠或煉油廠的信息。

根據經合組織指南，我們的盡職調查有以下步驟：

經合組織第 1 步：建立強大的公司管理體系

政策與程序。惠普建立了強大的管理體系，確保通過我們的政策和程序進行負責任的礦產採購，包括：

惠普供應鏈社會和環境責任政策，網址為 https://h20195.www2.hp.com/V2/GetDocument.aspx?docname=c04797682；

惠普人權政策，網址為 https://www8.hp.com/h20195/v2/GetDocument.aspx?docname=c05075378；

惠普供應商行為準則，網址為 https://h20195.www2.hp.com/v2/getpdf.aspx/c04797684；

惠普的《環境通用規範》，網址為 https://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c05998906。

這些政策和程序確立了我們的期望，要求在其產品中使用3TG的惠普供應商採取負責任的礦產政策，設計和實施礦產採購盡職調查措施，以避免侵犯人權。此外，我們預計我們的供應商對次級供應商也有類似的期望。

球隊。惠普擁有一支跨職能的管理團隊來支持負責任的礦產計劃，包括來自人權、可持續發展、採購、法律、全球貿易的同事，以及高級管理層的支持，包括可持續影響與合規高級董事、全球服務供應鏈主管和首席供應鏈官。負責任的礦產團隊定期開會並更新最新情況，以調整和提升供應商的績效。還有一個流程可以從整體上審查我們的內部流程和計劃，以確保積極的效率和計劃改進。

系統。惠普通過盡職調查活動維護供應鏈透明體系，使用CMRT識別惠普供應鏈中使用的3TG設施。CMRT是RMI設計的供應鏈調查工具，惠普每年進行一次。然後，我們確定3TG設施是否參與了RMAP或同等的獨立評估計劃3，還是來源於 100% 的回收或廢棄來源。我們使用數據庫來評估盡職調查信息並維護

3 等效的獨立評估計劃包括責任珠寶委員會 (RJC) 的監管鏈認證計劃或倫敦金銀市場協會 (LBMA) 的責任黃金計劃。

根據責任商業聯盟 (RBA) 指導方針，與我們的負責任礦產計劃相關的記錄。

訓練。惠普為內部員工和 3TG 供應商提供培訓課程，以貫徹我們在程序和合同中規定的負責任礦產政策和要求。2023 年，我們舉辦了兩次虛擬培訓課程，來自供應鏈的參與者以及惠普供應商管理團隊的成員參加了這些課程。我們在有針對性的戰略基礎上將其推出，將其翻譯成供應商的主要語言，並以錄音形式提供，免費提供給供應商或其任何次級供應商。

供應商記分卡。我們供應商的3TG礦物績效通過供應商記分卡進行溝通，該記分卡包括供應商遵守我們負責任礦產預期的指標，3TG礦物佔其總分的一定百分比。惠普高管在對供應商進行業務審查時使用該記分卡，為業務決策提供關鍵信息。

申訴機制。惠普的申訴機制可在內部和外部訪問我們的網站 https://investor.hp.com/governance/integrity-at-hp/default.aspx 以及電子郵件地址 humanrights@hp.com，以舉報問題，包括與負責任礦產有關的問題。此外，惠普還支持礦業申訴平臺 https://mineralsgrievanceplatform.org/，這是一個獨立管理的跨行業平臺，由RMI、LBMA、RJC以及其他利益相關者監控和觸發調查。

經合組織步驟2：識別和評估供應鏈中的風險

惠普通過供應鏈透明度系統識別和評估其3TG礦物風險。該系統旨在支持負責任礦產計劃團隊系統地調查、收集和分析與3TG設施在產品供應鏈中使用錫、鉭、鎢和金有關的信息。

確定範圍內的供應商並評估迴應。在惠普產品上提供含有或可能含有3TG的材料、部件、組件或產品的供應商屬於支出範圍內的供應商。我們要求範圍內的供應商使用CMRT為每個報告年度提供申報。2023 年，我們選出了佔總支出高達 98% 的範圍內供應商，並要求提交 CMRT。範圍內供應商提交的每份CMRT都將經過兩步分析。第一步由所使用的數據庫進行，以評估盡職調查信息以及CMRT的一致性和完整性。第二步是由 HP 負責礦產團隊按照 HP 要求進行手動檢查。如果發現供應商的答覆包含此兩步流程中的任何缺陷或潛在不準確之處，則將要求供應商進行改進。

確定3TG設施並查看其盡職調查做法。我們使用CMRT通過惠普的供應鏈調查確定了每個報告年度的惠普供應鏈中據報道的3TG設施。然後，我們會根據RMI的設施數據庫檢查3TG設施的狀態，以確定它們是否符合負責任的礦產保障計劃（例如RMAP）或同等的獨立評估計劃，或者來自回收或廢料的來源。

確定風險評估範圍。風險評估範圍包括可能不符合我們負責任礦產要求的範圍內供應商，或者先前確定的可能不符合RMAP或同等獨立評估計劃的3TG設施。

經合組織步驟3：設計和實施應對已確定風險的戰略

我們承諾對所有3TG設施進行負責任的採購，並對來自相關3TG設施的礦產來源和監管鏈進行盡職調查，期望我們的礦產供應鏈參與者使用負責任地採購並參與RMAP或同等獨立評估計劃，或來自回收或廢料來源的3TG設施。

採用風險管理計劃。惠普是澳大利亞儲備銀行/RMI成員，我們的盡職調查措施在很大程度上基於RMAP或同等獨立評估計劃的使用，這些計劃旨在評估為我們的產品提供3TG礦物的3TG設施的做法。通過成員的集體力量，我們可以推動不願參與負責任採購計劃的3TG設施進行積極的變革。如果這些努力不成功，惠普將考慮為3TG設施負責任地採購的礦物替代來源。我們甚至可能要求供應商在適當時提供證據，以證明向替代來源的過渡。

與採購和管理團隊保持一致。惠普的負責任礦產團隊在與供應商關係經理 (SRM) 的調查週期中定期審查供應商狀態，並將結果上報給高級供應鏈管理層。我們每週與供應商關係經理舉行會議，每月與可持續影響與合規高級董事舉行會議，後者定期與全球服務供應鏈負責人和首席供應鏈官舉行管理會議。通過我們密集的審查流程，我們共同努力實現覆蓋國家100％的一致性目標。

聘請獨立的外部顧問。當我們獲得的信息表明存在與特定3TG設施相關的潛在風險時，我們會從行業來源、新聞和媒體、利益相關者那裏尋求信息，並聘請獨立的外部顧問來支持我們的決策和行動。2024年初，RMI分享了2024年1月3日發佈的聯合國剛果民主共和國專家組報告，該報告指出了衝突採購材料進入下游公司供應鏈的潛在風險。在我們收到通知後，惠普立即聘請了外部顧問供應商來核實供應商報告的設施，在2023年報告中，我們沒有理由相信所報告的任何風險與惠普產品中包含的錫、鎢或鉭有關。儘管通過供應鏈追蹤礦產來源仍然面臨挑戰，但我們將繼續密切關注RMI通知和行業動態，並將與直接供應商合作，在我們發現供應鏈中存在任何實際風險時儘快降低風險。

經合組織步驟4：支持行業組織對設施的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

惠普利用我們在 RMI 中的會員資格（成員 ID：HPQQ）來驗證我們供應鏈中確定的 3TG 設施是否參與了 RMAP 或同等的獨立評估計劃。我們將相關的3TG設施與RMI列為符合或正在進行4的設施與RMAP進行比較，RMAP會評估設施的系統和流程，以確定礦石的可追溯性並證明負責任的採購。

惠普與RMI員工共同領導中國冶煉廠參與小組，組織每月和每季度的團隊會議，宣傳RMI協議和對3TG設施推廣的期望，作為聯絡點直接與某些3TG設施進行接觸，並在出現不合格風險時通過團隊成員的集體努力推動3TG設施的積極變化。

當來源不明時，我們還通過加入新興礦業團隊（RMI）的工作組來聘用鈷和其他礦產設施，以驗證冶煉廠的合法性，開展宣傳活動以推動他們參與RMAP，並在需要採取糾正措施時提供支持。

經合組織第 5 步：供應鏈盡職調查報告

惠普向美國證券交易委員會提交了衝突礦產報告，該報告可在我們的網站 https://www.hp.com/content/dam/sites/worldwide/corporate/hp-information/sustainable-impact/document-reports/conflictminerals.pdf 上查閲。

4 在本衝突礦產報告中，“合規” 是指在2023年報告年度由RMI列出的符合RMAP評估協議（包括RMAP交叉認可的類似獨立評估計劃的認證或認證，例如RJC的監管鏈認證計劃或LBMA責任黃金計劃）的設施，“處理中” 是指RMI列出的處於合規過程中的設施到 RMAP。

惠普的可持續影響報告補充了有關我們的責任礦產計劃的更多信息，該計劃不僅限於衝突礦產，也可以在我們的網站 https://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843 上查閲。

努力進行合理的原產國查詢

我們進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定我們產品中的任何 3TG 礦物是否源自所涵蓋的國家或來自回收或廢料來源。

首先，我們使用RMI的CMRT進行了3TG礦物調查，並要求我們的範圍內供應商確定在惠普產品上使用錫、鉭、鎢或金的相關3TG設施。

其次，我們將3TG設施的狀態與RMI的設施數據庫進行了交叉核對，該數據庫確定了哪些設施參與了負責任的礦產保障計劃或同等的獨立評估計劃。

第三，我們利用我們在RMI中的成員資格來確定供應商報告的3TG設施的原產國。我們還聘請了外部獨立顧問來協助我們確定報告的3TG設施是否可能來自覆蓋國家，或者可能僅從回收來源或廢料來源採購3TG礦物。

結果

下面，我們將詳細介紹盡職調查措施的結果以及我們的RCOI流程：

實現範圍內供應商對 RY2023 的迴應率達到 100%

在 RY2023 中，我們利用 RMI 的 CMRT 對所有範圍內的供應商進行了 3TG 礦物調查。所有範圍內的供應商都在惠普的最後期限之前做出了迴應，回覆率達到了 100%。這是為我們的3TG礦物供應鏈提供全面可見性、精確瞭解我們的礦產來源以及確保所有供應商充分了解惠普要求的方向邁出的基本第一步。

RY2023 達到 100% 的 3TG 覆蓋國家/地區一致性

在 RY2023 中，我們的範圍內供應商報告的所有3TG設施中，有100％已被確認合規，正在積極實現合規，和/或有理由認為3TG礦物僅從回收或廢品來源或從所涉國家以外的地方採購 3TG 礦物。

RY2023 實現 100% 的 3TG 設施一致性

在 RY2023 中，所有已確定的 3TG 設施中有 100% 已經過評估或正在積極參與獨立評估計劃（例如 RMAP），或者僅從回收或廢品來源採購。

已確定的所有 3TG 設施的盡職調查結果

在 RY2023 中，我們的範圍內的供應商報告了共有 243 個 3TG 設施。我們總結了對所有報告的3TG設施的盡職調查結果，重點關注那些我們沒有合理理由認為3TG礦物完全來自回收或廢料來源或從所涉國家以外的來源採購 3TG 礦物。在對所有 243 個 3TG 設施進行了 RCOI 後，我們得出結論：

(1) 105個設施（43％）完全從覆蓋國家以外的地方採購3TG。

（2）47家設施（19％）僅從回收或廢品來源採購3TG，根據美國證券交易委員會法規的定義，這些來源被認為是無衝突的，無需進一步調查。

(3) 3TG設施中有91個（38％）可能來自受保國家。

（3）中概述的結果要求惠普根據美國證券交易委員會的要求對3TG礦物的來源和監管鏈進行進一步的盡職調查。根據進一步的盡職調查結果，所有91家3TG設施都被RMI確定為合規或正在遵守RMAP評估協議。

在 RY2023 中，我們沒有理由相信 243 個 3TG 設施中的任何一個直接或間接地資助或使所涉國家的武裝團體受益。

值得注意的是，惠普的3TG範圍內的供應商已經向我們報告了全球三分之二以上的設施（由RMI承認），並且一定數量的3TG範圍內的供應商在公司層面提交了CMRT。因此，我們不確定所有這些設施是否為惠普產品的生產做出了貢獻。對設施的任何過度報告都是供應鏈中多個層級的參與者以及次級供應商拒絕向我們的供應商提供針對客户的CMRT的結果。

按金屬劃分的覆蓋國家合規性

在對供應商報告的 243 個 3TG 設施進行了 RCOI，並隨後對這些設施進行了盡職調查之後，我們確認其中 100% 的設施要麼符合 RMAP 標準，要麼正在合規，要麼有理由認為這些設施專門從回收或廢品來源採購 3TG，或者從 RY2023 覆蓋的國家以外的地方採購 3TG。下表1概述了供應商報告的每種金屬的所有3TG設施的數量和百分比：

表 1：按金屬劃分的覆蓋國家一致性

已確定所有 3TG 設施的評估狀態

供應商報告的所有243座3TG設施均符合2023年報告年度的RMAP或同等獨立評估計劃，或從回收來源或廢品來源採購，或正在準備遵守這些計劃。圖1提供了供應商報告的所有3TG設施的同比概述，並詳細説明瞭為評估我們的總體進展而進行的盡職調查的狀況。

5 本欄包括符合RMAP標準、正在準備合規的3TG設施的數量，以及/或有理由認為僅從回收或廢品來源或從所涉國家以外的地方採購3TG設施的數量。

2023年報告年度的3TG設施的完整清單可應要求提供，請通過 sustainability@hp.com 聯繫我們。

本文件末尾提供的附錄A列出了243個3TG設施可能從中採購3TG礦物的國家。

努力以最大可能的特異性確定地雷或原產地

作為下游參與者，我們依靠獨立評估計劃來收集和審查大多數上游信息，例如3TG礦產的礦山或原產地。根據經合組織指導方針為下游行為者規定的關鍵作用，我們在促進上游礦山或原產地確定方面的努力側重於支持RMAP等獨立評估計劃。

為了確定3TG礦物的礦山或原產地，或促進通過獨立評估計劃進行此類確定，我們：

•在本衝突礦產報告的報告期內，使用CMRT（包括有關原產地的問題）對3TG範圍內的供應商進行了調查，並要求這些供應商做出類似的努力，使用CMRT調查其供應鏈。

•查看了我們獲得的有關3TG設施的信息，以及任何原產地信息（如果提供）。

•評估了通過我們在3TG設施的RMI成員資格中獲得的所有有關原產國的信息（作為RMAP評估協議的一部分，即使沒有向RMI成員提供給定國家的具體礦山或這些礦物的原產地，獨立審計師也會檢查原產國和礦山的位置）。

•與外部獨立顧問合作，酌情對選定設施進行RCOI或原產地來源研究。

2024 年進一步降低風險和改善盡職調查的措施

我們計劃繼續採取以下措施，進一步減少產品中可能存在的不合規3TG，以滿足法規要求，避免資助或惠及侵犯人權的武裝團體：

•承諾遵循經合組織關於礦產負責任採購活動的指導方針。

•與3TG範圍內供應商接觸，索取年度更新信息，對選定的供應商進行可追溯性審計，以驗證可追溯系統的有效性，並遠程或現場驗證CMRT。

•重申我們的要求，即3TG範圍內的供應商鼓勵他們在供應鏈中確定的設施加入獨立評估計劃，包括但不限於RMAP。

•調整我們供應鏈中的負責任採購時間表，提供培訓和行業最佳實踐，以支持他們進行負責任的礦產採購能力。

•為RMI提供支持，包括成為RMI指導委員會的成員，共同領導RMI下屬的分組，與設施進行宣傳並鼓勵參與RMAP進程，並將我們的支持範圍擴大到涵蓋3TG和新興礦產。

•在供應商中擴展我們的知識和盡職調查計劃，以收集有關包括鈷和其他關鍵礦物在內的其他礦物的採購數據。

•探索和參與合作伙伴關係/會員資格，以支持採礦活動。

附件 A

原產國

根據RMI於2024年3月29日發佈的RCOI信息，以及獨立外部專家顧問的額外研究，我們認為來自供應商報告的3TG設施的3TG礦物的原產國可能包括以下國家。