美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， DC 20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 6 月 15 日

AZITRA， INC.

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 以下相應的複選框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☒

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

Item 1.01 簽訂重要最終協議。

2023 年 6 月 15 日 ，特拉華州的一家公司（“公司”）與 ThinkeQuity LLC 簽訂了承銷協議（“承保 協議”），該協議涉及公司首次公開募股（“發行”），該協議涉及公司150萬股普通股 股票的首次公開募股（“發行”），面值0.0001美元（“股票”）。公司此前已將承保協議的形式作為 在S-1表格上的註冊聲明的附錄提交，該聲明經不時修訂（文件編號333-269876）（“註冊聲明”）。 向公眾公佈的每股價格為 5.00 美元。公司還授予代表45天的期權，允許其按照相同的條款和條件額外購買多達22.5萬股 股票，目的是彌補與本次發行有關的任何超額配股。

2023 年 6 月 21 日，在扣除承保折扣和佣金以及預計發行費用後，公司完成了發行併發行了股票，總淨收益約為 650 萬美元。公司打算將 發行的淨收益用於臨牀試驗和產品開發、研發、臨牀製造以及營運資金 和其他一般公司用途。在發行結束的同時，公司還發行了認股權證，以每股6.25美元的行使價向代表或其指定人購買 共計多達60,000股普通股 （“代表認股權證”）。根據代表認股權證的條款和條件，代表的認股權證可從 2023 年 12 月 12 日開始行使 ，並於 2028 年 6 月 15 日到期。

股票是根據註冊聲明向公眾發行、發行和出售的，註冊聲明已於2023年6月15日由證券 和交易委員會（“SEC”）宣佈生效，招股説明書是其中的一部分。2023 年 6 月 20 日向美國證券交易委員會提交了描述本次發行條款的最終招股説明書 15，可在 SEC 的網站 上查閲，網址為 http://www.sec.gov。

承銷協議包含公司的慣常陳述、擔保和協議、成交的慣常條件、 公司和承銷商的賠償義務，包括經修訂的 （“證券法”）規定的責任在內的賠償義務、各方的其他義務和終止條款。承保協議中包含的陳述、擔保和 契約僅為此類協議的目的而作出，截至特定日期，僅為 受此類協議各方的利益，並受合同雙方商定的限制約束。

此 8-K表最新報告包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述，例如與 使用發行所得款項有關的陳述，以及公司向美國證券交易委員會提交的文件中不時詳述的其他風險。

上述承保協議摘要 通過參照作為附錄 1.1 所附的承保協議進行了全面限定，並以引用方式納入此處。上述對根據該代表可發行的認股權證的描述參照作為附錄4.1附於本文件並以引用方式納入此處 的代表認股權證的形式進行了全面限定。

Item 5.03 公司章程或章程修正案；財政年度變更。

在發行結束時 ，公司修訂並重述了其經修訂和重述的公司註冊證書（ “經修訂和重述的公司註冊證書”），並修訂和重述了其章程（“經修訂和重述的 章程”）。經修訂和重述的公司註冊證書已於 2023 年 6 月 21 日提交給特拉華州國務卿 ，並於該日生效。經修訂和重述的章程在發行完成 後立即生效。經修訂和重述的公司註冊證書以及經修訂和重述的 章程的重要條款的描述可在註冊聲明中標題為 “證券描述” 的部分找到，此處以引用方式納入 。

參照經修訂和重述的公司註冊證書 以及經修訂和重述的章程的全文，對 上述描述進行了全面限定，後者分別作為附錄 3.1 和 3.2 附於此，並以引用方式納入此處。

第 Item 7.01 監管局披露。

2023 年 6 月 15 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈了本次發行的定價。新聞稿的副本作為 附錄 99.1 附於本表 8-K 的最新報告。

2023 年 6 月 21 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈本次發行結束。新聞稿的副本作為 附錄 99.2 附於本表 8-K 的最新報告。

就經修訂的 1934 年 證券交易法（“交易法”）第 18 條而言，本第 7.01 項中的 信息（包括證物）不應被視為 “存檔”，也不得以其他方式受該節的責任 ，也不得以提及方式納入根據《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品：

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。