附錄 14.1

ATYR PHARMA, INC.

商業行為與道德守則

導言

目的和範圍

AtyR Pharma, Inc.(“我們”、“我們的” 或 “公司”)董事會制定了本《商業行為和道德準則》(本 “準則”),以幫助公司的董事、高級管理人員和員工在開展公司業務和履行日常職責時做出道德和法律決策。

公司董事會(“董事會”)或董事會委員會負責管理本守則。董事會已將管理和解釋《守則》的日常責任委託給合規官員。根據本守則,我們的總法律顧問被任命為公司的合規官。

公司希望其董事、高級職員和員工在開展公司業務時做出合理的判斷。公司鼓勵其董事、高級職員和員工經常參考本守則,以確保他們的行為符合本守則的文字和精神。公司還明白,本守則不會包含您可能遇到的所有情況的答案,也不會包含您在以道德和法律方式開展公司業務時可能遇到的所有顧慮。在這種情況下,或者如果您對本守則有其他疑問或疑慮,公司鼓勵每位高管和員工與其主管交談(如果適用),或者如果您對此感到不舒服,則根據本守則與合規官交談。

本守則的內容

本守則在本引言之後有兩個部分。第一部分 “行為標準” 包含我們的董事、高級管理人員和員工在開展公司業務時應遵守的實際指導方針。第二部分 “合規程序” 包含有關本守則如何運作的具體信息,包括誰管理本《守則》,誰可以根據本守則提供指導,以及如何舉報、調查和懲處違規行為。本節還包含對本守則的豁免和修正的討論。

關於其他義務的説明

公司的董事、高級管理人員和員工通常對公司負有其他法律和合同義務。本守則無意減少或限制您可能對公司承擔的其他義務。相反,本守則中的標準應被視為公司要求其董事、高級管理人員和員工在開展公司業務時的最低標準。

 

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行為標準

利益衝突

公司承認並尊重其董事、高級管理人員和員工從事他們認為適當和可取的外部活動的權利,前提是這些活動不會損害或幹擾他們履行對公司的職責或為公司最大利益行事的能力。在大多數(如果不是全部)情況下,這意味着公司的董事、高級管理人員和員工必須避免出現個人利益與公司利益之間潛在或實際衝突的情況。

當董事、高級管理人員或員工的個人利益幹擾公司的利益時,就會發生 “利益衝突”。利益衝突可能在許多情況下出現。例如,當董事、高級管理人員或僱員採取行動或有外部利益、責任或義務時,可能會出現利益衝突,這可能使他或她難以客觀和/或有效地以公司的最大利益履行其職責。當董事、高級管理人員或僱員或其直系親屬因董事、高級管理人員或僱員在公司的職位而獲得一些個人利益(無論是否不當)時,也可能發生利益衝突。視事實和情況而定,公司向員工或其家庭成員提供的貸款或對其義務的擔保可能對這些貸款或擔保的接受者構成不當的個人利益。法律明確禁止某些貸款,適用的法律要求董事會批准向員工提供的所有貸款和擔保。因此,公司的所有貸款和擔保必須事先獲得董事會或董事會審計委員會(“審計委員會”)的批准。每個人的情況都不一樣,在評估自己的情況時,董事、高級管理人員或員工必須考慮許多因素。

除非得到特別授權,否則禁止利益衝突。任何可以合理預期會引起利益衝突的重大交易或關係都應立即報告給合規官員。合規官可在他或她認為適當時將此事通知董事會或委員會。涉及除合規官以外的董事或執行官的實際或潛在利益衝突應直接向合規官披露。涉及合規官的實際或潛在利益衝突應直接向首席執行官披露。

內幕交易

員工、高級職員、董事或其他有權訪問機密(或 “內幕”)信息的人員不得出於股票交易目的或為開展公司業務以外的任何其他目的使用或共享該信息。有關公司或其他公司的所有非公開信息均被視為機密信息。在買入或賣出證券時使用實質性的非公開信息,包括向可能根據這些信息做出投資決策的其他人 “小費”,是非法的。

我們採用了單獨的內幕交易政策,作為在公司工作的條件,您應遵守該政策。你應該諮詢我們的內幕人士

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交易政策,瞭解有關 “重大非公開” 信息的定義以及買入和賣出我們的證券或與我們有業務往來的公司的證券的更多具體信息。

遵守法律、規章和條例

公司力求遵守適用的法律、規章和條例開展業務。任何董事、高級管理人員或僱員均不得在開展公司業務或履行公司日常職責時從事任何非法活動,也不得指示他人這樣做。此外,我們的員工、高級職員和董事應遵守他們旅行到達、業務所在和我們開展業務的所有國家/地區的適用法律,包括禁止賄賂、腐敗或與特定個人、公司或國家開展業務的法律。在某些國家,某些法律未得到執行或違反這些法律的行為不受公眾批評,這一事實不會被視為不遵守的藉口。違反國內或外國法律、規章和規章可能會使個人和公司受到民事和/或刑事處罰。您應該意識到,包括電子郵件在內的行為和記錄都要接受內部和外部審計,如果發生政府調查或民事訴訟,則會被第三方披露。瞭解並遵守我們的法律和道德義務符合每個人的最大利益。

雖然我們不希望你記住這些法律、規章和規章的每一個細節,但我們希望你能夠決定何時向他人尋求建議。如果您在法律合規領域確實有疑問,請務必毫不猶豫地向主管或合規官尋求答案。

監管合規

公司的業務受許多法律和監管要求的約束,或將來可能受這些要求的約束,包括與道德研發程序、數據完整性和適當的科學行為相關的標準。我們希望員工遵守所有這些要求。

該公司的候選產品及其運營還受到美國食品藥品監督管理局和外國衞生當局的廣泛而嚴格的監管。違反這些規定可能會導致嚴厲的民事和刑事處罰,對公司造成負面宣傳,暫停公司的臨牀試驗,全部或部分暫停公司候選產品的生產,將來的公司產品退出市場,以及公司對責任人採取紀律處分,包括解僱。您必須遵守所有這些要求。

環境與安全合規

聯邦法律規定,任何使用任何可能對社區或環境造成傷害的危險物質污染環境的個人或公司均應承擔刑事責任。違反環境法可能涉及罰款和監禁。我們希望員工在開展公司業務時遵守所有適用的環境和安全法律(包括適用的職業安全與健康管理標準)。

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保護和正確使用公司資產

該公司的資產包括其知識產權和公司設備等。公司資產的丟失、盜竊和濫用直接影響公司的業務及其盈利能力。員工、高級管理人員和董事應保護委託給他們的公司資產,並保護公司的總體資產。員工、高級職員和董事也應採取措施,確保公司的資產僅用於合法的商業目的。您不得將我們的公司名稱、本公司擁有或相關的任何品牌名稱或商標或任何信頭信紙用於任何個人目的。

在代表公司行事或使用我們的計算或通信設備或設施時,您不得:

未經負責運營該資源的實體的明確書面授權,訪問其他實體的內部計算機系統(也稱為 “黑客攻擊”)或其他資源;或

實施任何非法或非法行為,包括騷擾、誹謗、欺詐、違反適用法律發送未經請求的商業電子郵件(也稱為 “垃圾郵件”)、販運任何形式的違禁品或間諜活動。

如果您獲得訪問其他實體的內部計算機系統或其他資源的授權,則必須永久記錄該授權,以便檢索該授權以備將來參考,並且您不得超出該授權的範圍。

未經請求的商業電子郵件在許多司法管轄區受法律管制。如果您打算向公司外部人員發送未經請求的商業電子郵件,無論是代表我們行事還是使用我們的計算或通信設備或設施,則應聯繫您的主管或合規官以獲得批准。

根據適用法律,存放在我們的計算和通信設施上或通過我們的計算機和通信設施傳輸的所有數據,包括電子郵件和文字處理文檔,均為公司的財產,無論員工或第三方是否知情、同意或批准,均應由公司檢查、保留和審查。任何濫用或疑似濫用我們資產的行為都必須立即報告給您的主管或合規官員。

企業機會

員工、高級管理人員和董事有責任在機會出現時促進其合法商業利益。即使是您私下獲得的機會如果與我們的現有或擬議的業務範圍有關,也可能會受到質疑。參與與我們的業務範圍直接相關的投資或外部商業機會必須獲得預先批准。禁止每位員工、高級職員和董事進行以下行為:

將通過使用公司的財產或信息或因其職位而發現的任何機會轉移給自己或他人

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除非公司首次向公司提出並拒絕了此類機會;
利用公司的財產或信息或其職位謀取不正當的個人利益;或
與公司競爭。

保密

公司業務中生成和收集的機密信息對公司的業務、前景和競爭能力起着至關重要的作用。“機密信息” 包括所有可能對競爭對手有用或如果披露對公司或其客户有害的非公開信息。機密信息包括可能對競爭對手有用或在披露後對公司或其許可人、供應商或合作伙伴有害的非公開信息,例如業務、營銷和服務計劃、財務信息、產品開發、科學數據、製造、實驗室結果、設計、數據庫、客户名單、定價策略、人事數據、與我們的員工、患者或其他個人相關的個人身份信息(包括姓名、地址、電話號碼和社會保險號碼)),以及我們的客户、供應商和合作夥伴向我們提供的類似類型的信息。這些信息可能受到專利、商標、版權和商業祕密法的保護。董事、高級職員和員工不得披露或分發公司的機密信息,除非披露是公司授權的,或者適用的法律、規則或法規要求披露的,或者根據適用的法律程序進行披露。董事、高級職員和員工應僅將機密信息用於公司的合法目的。董事、高級職員和員工在停止受僱於公司或以其他方式為公司服務時,必須將其持有的公司所有機密和/或專有信息歸還給公司。

此外,由於我們與其他公司和組織進行互動,因此有時您可能會在其他公司的機密信息向公眾公開之前得知這些信息。您必須以與處理我們的機密和專有信息相同的方式處理這些信息。有時候,您甚至必須將我們在另一家公司有利益或參與的事實視為機密。

您應對機密信息和專有信息保密,除非該信息通過批准的渠道(通常通過新聞稿、向美國證券交易委員會提交的文件(定義見下文)或高級管理層成員的正式通信)向公眾發佈。在通過批准的渠道向公眾披露這些信息之前,每位員工都有責任避免向任何人披露在工作過程中瞭解到的有關我們或任何其他公司的機密或專有信息。本準則要求您避免與外部人員甚至公司其他員工討論機密或專有信息,除非這些同事在履行工作職責時有合法的瞭解這些信息的必要性。未經授權使用或分發這些信息也可能是非法的,並導致民事責任和/或刑事處罰。

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您還應注意不要無意中泄露機密信息。包含機密信息的材料,例如備忘錄、筆記本電腦、計算機磁盤和筆記本電腦,應安全存儲。禁止未經授權在互聯網上發佈或討論與我們的業務、信息或前景有關的任何信息,包括在互聯網論壇、留言板、社交媒體網站、“聊天室” 和其他互聯網討論論壇上,無論您使用自己的姓名還是化名。在公司內部的電梯、機場、餐廳和 “準公共” 區域等公共場所或公司設施內和周圍討論敏感信息時要謹慎行事。公司的所有電子郵件、語音信箱和其他通信均被視為機密信息,除非出於合法商業目的需要,否則不應轉發或以其他方式在公司外部傳播。

除了上述責任外,如果您正在處理受我們發佈的任何隱私政策保護的信息,則必須根據適用的政策處理這些信息。

公平交易

與競爭對手進行激烈而合法的競爭,與客户、合作伙伴和供應商建立有利但公平的業務關係是長期成功的基礎的一部分。但是,可能帶來短期收益的非法和不道德行為可能會損害公司的聲譽和長期業務前景。因此,公司的政策是,董事、高級管理人員和員工必須努力代表公司在所有業務往來中以合乎道德和合法的方式與公司的合作者、客户、供應商、合作伙伴、競爭對手和員工打交道。任何董事、高級管理人員或僱員都不應通過濫用特權或機密信息,或通過不當操縱、隱瞞或虛假陳述重大事實來代表公司在業務往來中利用他人的不正當利益。

記錄的準確性

公司賬簿、記錄和財務報表所有重要方面的完整性、可靠性和準確性是公司持續和未來的業務成功的基礎。任何董事、高級管理人員或僱員都不得誘使公司進行交易,意圖以欺騙性或非法方式記錄或記錄該交易。此外,任何董事、高級管理人員或員工均不得為公司進行的任何交易創建任何虛假或虛假的文件或賬簿記錄。同樣,負責會計和財務報告事項的高級職員和員工有責任在公司的賬簿和記錄上準確記錄所有資金、資產和交易。

公開披露的質量

公司致力於按照美國證券法的要求向股東提供有關其財務狀況和經營業績的完整而準確的信息。公司的政策是,向美國證券交易委員會(“SEC”)提交或提交的報告和文件,以及公司發佈的財報和類似的公開通信,應包括完整、公平、準確、及時和

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可以理解的披露,並公平地呈現我們的財務狀況和經營業績。負責這些申報和披露的高級管理人員和員工,包括公司的首席高管、財務和會計高管,必須做出合理的判斷,誠實、合乎道德和客觀地履行職責,以確保本披露政策得到履行。公司的高級管理層主要負責監督公司的公開披露。此外:

任何員工都不得采取或授權任何故意導致我們的財務記錄或財務披露不符合公認的會計原則、美國證券交易委員會的規章制度或其他適用的法律、規章和條例的行動;

所有員工必須與我們的會計部門以及我們的獨立公共會計師和法律顧問充分合作,坦率地回答他們的問題,並向他們提供完整和準確的信息,以幫助確保我們的賬簿和記錄以及我們向美國證券交易委員會提交的報告準確和完整;以及

任何員工都不應故意在我們向美國證券交易委員會提交的任何報告中作出(或促使或鼓勵任何其他人作出)任何虛假或誤導性陳述,也不得故意遺漏(或導致或鼓勵任何其他人遺漏)任何必要的信息,以使我們的任何報告中的披露在所有重大方面都準確無誤。

任何發現違反這些標準的員工都有責任立即向主管、合規官員或審計委員會報告其所知情況。

媒體/公眾討論

我們的政策是僅通過特定的有限渠道向公眾披露與公司相關的重要信息,以避免不當的宣傳,並確保所有與公司利益有關的人都有平等的機會獲得信息。我們採用了單獨的企業傳播政策和程序(“溝通政策”),作為在公司工作的條件,您應遵守該政策與程序。根據傳播政策,只有首席執行官、首席財務官兼投資者關係和企業傳播副總裁以及他們指定的某些其他員工才有權代表公司與任何市場參與者、媒體成員或股東交談。您不得以保密或祕密方式向媒體提供任何有關我們的信息,包括但不限於通過在互聯網網站、留言板、社交媒體、聊天室或其他互聯網討論論壇上發帖的方式向媒體提供有關我們的任何信息。您應該查閲通信政策以獲取更多信息。

政治捐款/禮物

在美國、加拿大和其他司法管轄區,對政治競選活動的商業捐款受聯邦、州、省和地方法律的嚴格監管。因此,所有擬議用公司資金支付的政治捐款都必須經過合規官的協調和批准。董事、高級職員和僱員不得,

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未經合規官批准,使用公司的任何資金向任何政治候選人或任何國家、州、省或地方政府職位的負責人提供任何形式的政治捐款。董事、高級管理人員和員工可以個人繳款,但不應表示他或她代表公司繳納任何此類捐款。對政治捐款的類似限制可能適用於其他國家。應向合規官提出具體問題。

賄賂、回扣和其他不當付款

公司不允許或縱容賄賂、回扣或其他不當付款、轉賬或收據。任何董事、高級管理人員或僱員都不得為了獲得、保留或指導業務或給予或接受任何形式的優惠待遇而提供、給予、索取或接受任何金錢或其他有價值的物品。特別是,《美國反海外腐敗法》(“FCPA”)禁止任何美國個人或企業出於獲得或維持業務或任何其他商業利益的目的,直接或間接向任何外國官員或僱員、政黨或公職候選人授權、提供或支付任何有價值的金錢或任何有價值的東西。違反《反海外腐敗法》可能會使公司及其個別董事、高管和員工面臨嚴厲的罰款和刑事處罰。

國際貿易管制

許多國家監管國際貿易交易,例如進口、出口和國際金融交易。此外,美國禁止任何合作抵制對美國友好的國家或可能被某些團體或國家 “列入黑名單” 的公司。公司的政策是遵守這些法律法規,即使這可能會導致一些商業機會的損失。員工應學習和理解美國和國際貿易管制在多大程度上適用於公司進行的交易。

訴訟和法律訴訟

公司遵守有關保存記錄的所有法律法規。必須及時、妥善地處理與公司有關的訴訟、法律訴訟和調查。如果員工收到法院命令或法院簽發的文件,或有關訴訟威脅、法律訴訟或調查的通知,則必須立即聯繫合規官。法律封存將暫停所有文件銷燬程序,以便在特殊情況下(例如訴訟或政府調查)保存適當的記錄。當存在 “法律封存” 時,員工不得更改、銷燬或丟棄與訴訟、法律訴訟或調查相關的文件。合規官決定並確定哪些類型的記錄或文件需要置於法律封存之下,如果對員工負責的記錄進行了法律封存,將通知員工。如果員工代表公司參與訴訟或其他法律糾紛,則他或她必須避免在沒有的情況下與公司內部或外部的任何人進行討論

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事先獲得合規官的批准。在任何訴訟、法律訴訟或調查過程中,員工及其經理都必須與公司充分合作。

創造一個相互尊重的環境

我們對任何類型的歧視或騷擾零容忍。我們很自豪能夠促進每位員工都能茁壯成長的文化和工作場所。如果員工認為存在違反本守則的行為,他們應立即將情況報告給合規官員,以便立即進行調查。我們希望每個人都以尊重和尊嚴的態度對待對方。每個人都有權享受沒有非法歧視和騷擾的工作環境。

 

我們是機會均等的僱主。我們不會基於性別、種族、膚色、宗教、年齡、公民身份、性取向、性別認同、性別表達、婚姻狀況、懷孕、國籍、血統、身體或精神殘疾或狀況或適用的聯邦、州或地方法律規定的任何其他受保護類別在就業機會或做法上進行非法歧視。我們還禁止基於任何人具有上述任何特徵或與具有或被認為具有任何這些特徵的人有關聯的非法歧視。

 

本守則適用於所有與工作相關的環境和活動,無論是在工作場所內部還是外部,包括商務旅行和與商務相關的社交活動。如果員工認為存在違反本守則的行為,則他或她必須向合規官舉報可能的違規行為。

合規程序

代碼交流

所有董事、高級職員和員工在開始在公司任職時都將獲得該守則的副本。《守則》將不時更新。所有董事、高級職員和員工也可以通過向人力資源部門索取或訪問公司網站www.atyrpharma.com獲得該守則的副本。

監督合規和紀律處分

公司的管理層應在其董事會或其委員會的監督下,或在會計、內部會計控制、審計或證券法事務方面,在審計委員會的監督下,不時採取合理步驟,以 (i) 監督守則的遵守情況,(ii) 在適當時對違反本守則的行為採取和執行適當的紀律措施。

對違反《守則》行為的紀律措施將由公司自行決定,可能包括但不限於諮詢、口頭或書面譴責、警告、帶薪或不帶薪的緩刑或停職、降級、工資削減、終止僱用或服務以及賠償。

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公司管理層應定期向董事會或其委員會報告這些合規工作,包括但不限於定期報告涉嫌違反《守則》的情況以及針對任何此類違規行為採取的行動。

舉報問題/接受建議

溝通渠道

積極主動。鼓勵每位員工積極採取行動,提出問題、尋求指導和舉報涉嫌違反本準則和公司其他政策和程序的行為,以及在公司開展業務時出現或發生在公司財產上的任何違規或涉嫌違反適用法律、規則或法規的行為。如果任何員工認為已發生、可能正在或可能即將採取違反或將要採取的違反本守則或任何適用於公司的法律、法規或法規的行為,則他或她有義務將此事提請公司注意。

尋求指導。官員或僱員就道德相關問題尋求建議或舉報潛在違反《守則》的行為的最佳起點通常是其上司。但是,如果有關行為涉及其主管,如果員工已向其主管舉報了有關行為,但認為自己處理不當,或者如果該官員或僱員認為自己無法與其主管討論此事,則該員工可以向合規官提出此事。

我們的舉報熱線電話是 1-855-405-6642。還有一個在線舉報選項:http://atyrpharma.ethicspoint.com。

通訊替代方案。任何官員或員工都可以通過以下任何一種方法與合規官員溝通,或舉報可能違反本準則的行為:

通過電子郵件發送至 ndenyes@atyrpharma.com(無法保持匿名);
以書面形式(可按下文 “匿名” 部分的規定匿名完成),通過美國郵寄至加利福尼亞州聖地亞哥索倫託谷路 10240 號 #300 套房 92121 的 aTyr Pharma, Inc.
在 http://atyrpharma.ethicspoint.com 上線(可以按下文 “匿名” 下的説明匿名進行)。

報告會計和類似問題。根據審計委員會為接收、保留和處理有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴而制定的程序,有關任何潛在違反《準則》、任何公司政策或程序或適用法律、規則或條例的疑慮或疑問,將提交給審計委員會或審計委員會指定人員。高級職員和僱員還可以通過以下方法就此類事項直接與審計委員會或其指定人員進行溝通(可以按下文 “匿名” 中的規定匿名進行):

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通過電子郵件發送至 auditcommitteechair@atyrpharma.com(無法保持匿名);
以書面形式(可以按下文 “匿名” 部分的規定匿名完成),通過美國郵寄給加利福尼亞州聖地亞哥92121號索倫託谷路10240號套房 #300 號92121的aTyr Pharma, Inc.
在 http://atyrpharma.ethicspoint.com 上線(可以按下文 “匿名” 下的説明匿名進行)。

合作。員工應與公司合作,調查可能違反本守則、任何其他公司政策或程序或任何適用的法律、規則或法規的行為。

濫用舉報渠道。員工不得惡意、虛假或輕率地使用這些舉報渠道,也不得舉報不涉及《守則》或其他道德相關問題的申訴。

傳播總監。除上述方法外,董事還可以通過董事會主席或審計委員會聯繫董事會,就本守則表達疑慮或尋求建議。

匿名

在舉報涉嫌違反《守則》的行為時,公司希望高管和員工表明自己的身份,以促進公司採取適當措施處理舉報問題,包括進行任何適當的調查。但是,該公司也認識到,有些人可能會更願意匿名舉報可疑的違規行為。

如果高級管理人員或員工希望保持匿名,則可以這樣做,公司將根據適用的法律、規則或法規或任何適用的法律程序,盡合理的努力保護舉報人的機密性。但是,如果報告是匿名提交的,則公司可能沒有足夠的信息來調查或以其他方式調查或評估指控。因此,匿名舉報的人員應提供儘可能多的合理必要細節,以允許公司評估匿名報告中的事項,並在適當的情況下開始和進行適當的調查。

不進行報復

公司明確禁止對基於合理信念真誠舉報可疑不當行為的任何高管或員工進行任何報復。具體而言,公司不會解僱、降級、停職、威脅、騷擾或以任何其他方式歧視此類高管或員工。任何參與此類報復的人都將受到紀律處分,包括解僱。

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豁免和修正案

為董事或執行官(就本守則而言,包括但不限於公司的首席高管、財務和會計官員)的利益而對《守則》任何條款的豁免均不生效,除非 (i) 經董事會批准,如果納斯達克股票市場有限責任公司規則允許,審計委員會批准,以及 (ii) 根據適用的美國規定,此類豁免立即向公司股東披露證券法和/或交易所或系統的規則和條例視情況而定,公司的股票進行交易或報價。

其他僱員對《守則》的任何豁免均可由合規官員、董事會或(如果允許)審計委員會作出。

《守則》的所有修正案必須得到董事會或審計委員會的批准,如果適用,必須根據適用的美國證券法和納斯達克股票市場有限責任公司的規則(視情況而定)立即向公司股東披露。

 

通過時間:2015 年 4 月 25 日

生效:2015 年 5 月 6 日

修訂日期:2020 年 2 月 5 日

修訂日期:2023 年 5 月 17 日

修訂日期:2024 年 5 月 22 日

 

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