8-K

日期：2024 年 5 月 29 日

/s/ 彼得·克勞福德

董事總經理兼首席財務官

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年5月23日

嘉信理財公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

1-9700

94-3025021

（州或其他司法管轄區）
公司註冊的）

（委員會
文件號）

（國税局僱主

證件號）

3000 Schwab Way

Westlake, 德州

76262

（主要行政辦公室地址）

（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號： (817)859-5000

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐

根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐

根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	每個交易所的名稱在哪個註冊了
普通股——每股面值0.01美元	SCHW	紐約證券交易所
存托股份，每股代表四分之一的所有權權益，份額為5.95％非累積性D 系列優先股	SCHW PrD	紐約證券交易所
存托股份，每股相當於1/40^第四持有 4.450% 的所有權權益非累積性優先股，J系列	SCHW prJ	紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 5.07

將事項提交證券持有人表決。

(a)

嘉信理財公司（“CSC”）2024 年年度股東大會於 2024 年 5 月 23 日舉行。

(b)

所有董事候選人均當選，每位被提名人獲得的 “贊成” 票多於被提名人當選的 “反對” 票。批准選擇德勤會計師事務所（“德勤”）作為2024財年CSC獨立審計師的提議獲得批准。關於指定執行官（“NEO”）薪酬的諮詢投票獲得批准。股東要求修改高管薪酬計劃的提案未獲批准。股東關於勞動力歧視風險監督和影響的提案未獲批准。股東關於薪酬公平披露的提案未獲批准。最終投票結果如下：


		對於		反對		棄權		經紀人不投票
1	董事選舉
	(a) 沃爾特·貝廷格二世		1,386,038,893		101,302,966		4,370,072		61,320,014
	(b) Joan T. Dea		1,368,188,579		122,383,889		1,139,463		61,320,014
	(c) 克里斯托弗·多茲		1,451,421,642		39,375,004		915,284		61,320,014
	(d) 巴拉特·B·馬斯拉尼		1,418,614,548		71,717,320		1,380,063		61,320,014
	(e) 查爾斯·A·魯菲爾		1,454,264,747		36,246,410		1,200,774		61,320,014
2	批准選定德勤為獨立審計師		1,460,968,515		91,298,653		764,778		0
3	通過諮詢投票批准 NEO 補償		1,352,679,636		136,965,265		2,067,030		61,320,014
4	要求修改高管薪酬計劃的股東提案		63,702,064		1,414,674,878		13,334,990		61,320,014
5	股東關於勞動力歧視風險監督和影響的提案		9,187,020		1,474,497,271		8,027,640		61,320,014
6	股東關於薪酬公平披露的提案		344,578,130		1,141,063,479		6,070,322		61,320,014