附錄 1.01

衝突礦產報告
報告期為 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日

1。導言

Amtech Systems, Inc.（“公司”、“Amtech”、“我們的” 或 “我們”）的本衝突礦產報告（本 “報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13p-1條和SD表格（“規則”）編寫的，報告期為2023年1月1日至2023年12月31日（“報告期”）。

該規則要求我們每年披露我們在報告期內生產或簽約製造的產品中所含的必要衝突礦物是否源自剛果民主共和國或任何鄰近國家（均為 “覆蓋國家”，統稱為 “覆蓋國家”）。如果我們有理由相信這些衝突礦物中的任何一種可能源自所涉國家，可能不是來自回收或廢料來源，則該規則還要求我們提交本報告，其中描述了我們為確定這些衝突礦物的來源和監管鏈等而進行的盡職調查。衝突礦物包括金、錫石、鉭鐵礦、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢。

2。公司概述

Amtech Systems, Inc. 是半導體、先進交通和可再生能源製造應用中使用的熱處理、晶圓清洗和化學機械拋光 (CMP) 資本設備及相關耗材的全球領先製造商。我們向全世界，尤其是亞洲、北美和歐洲的半導體設備和模塊製造商銷售用於製造半導體器件的工藝設備和服務，例如碳化硅 (SiC)、硅動力、電子組件和模塊。我們的戰略重點是利用我們在熱處理和基材加工方面的優勢的增長機會。Amtech的產品以領先品牌BTU International、Entrepix, Inc.、PR Hoffman和Intersurface Dynamics, Inc.獲得認可。

我們的供應鏈龐大而複雜，由數千家直接供應商組成。對於我們採購的任何必要的衝突礦產，我們通常需要在供應鏈中從礦山中移除幾個步驟。因此，我們必須依賴直接供應商提供的有關我們產品中任何必要衝突礦物的來源和監管鏈的信息。

3.合理的原產國查詢

我們在審查後確定，我們在報告期內製造或簽約製造的某些產品中可能含有必要的衝突礦物質。由於這一決定，我們本着誠意對這些礦物進行了合理的原產國調查（“RCOI”），該調查經過合理設計，旨在確定我們產品中必需的衝突礦物是否源自受保護國家或來自回收或廢料來源。

我們確定了六百十六 (616) 家直接供應商，這些供應商可能在報告期內向我們提供含有必要衝突礦物的產品。然後，我們指揮了第三方衝突 Source Intelligence®

礦產合規解決方案提供商將向616家直接供應商發送一封包含註冊和調查請求鏈接的電子郵件，我們再次聘請了該提供商，以協助我們在報告期內開展供應商參與和分析工作。我們使用了負責任礦產倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”）（修訂版6.31）。我們讓供應商可以選擇以 Excel 格式上傳已完成的 CMRT，也可以直接在 Source Intelligence® 平臺上填寫模板的在線版本。如果供應商無法在平臺上填寫表格，Source Intelligence® 會代表他們上傳CMRT。我們允許供應商在他們最滿意的層面（例如公司、產品或用户定義）共享信息。

在 RCOI 流程中，我們向每位沒有響應的供應商發送了最多六 (6) 封提醒電子郵件，要求他們填寫完整的模板。由於收集和分析回覆需要很長時間，因此直接供應商迴應我們的請求的最後期限為2024年3月31日。

在我們作出迴應的供應商中，約有42％（42％）表示他們在報告期內向我們提供了含有一種或多種必要衝突礦物的產品。根據這些迴應，我們確定我們的某些產品含有四（4）種衝突礦物中的一（1）種或多種。Source Intelligence® 將我們的直接供應商在答覆中確定的冶煉廠和煉油廠與其冶煉廠/精煉廠數據庫進行了比較，並確定，截至2024年4月15日，我們的供應商確認的經過驗證的冶煉廠和煉油廠中，約有百分之二（2％）處理了至少一些來自所涉國家的衝突礦產。因此，我們知道或有理由相信，我們在報告期內製造或簽約製造的某些產品含有源自或可能源自所涉國家的必要衝突礦物，並且知道或有理由相信這些必要的衝突礦物可能不是來自回收或廢料來源。因此，我們進行了盡職調查，以確定這些必要的衝突礦產的來源和監管鏈。

4。盡職調查

4.1 盡職調查框架的設計

根據該規則的要求，我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及錫、鉭、鎢和黃金的相關補充文件第三版（“經合組織指南”）中規定的盡職調查框架。

4.2 已採取的盡職調查措施

以下是我們在報告期內採取的盡職調查措施的描述。

4.2.1 經合組織步驟 #1：建立和維護強大的公司管理體系

a. 我們致力於企業責任和可持續實踐，我們的各種政策就是明證。我們已經制定了一項政策，表明我們正在努力由供應商負責任地採購衝突礦產。該政策每年都會進行審查，並在我們公司的網站 http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals 上公開發布。本報告中提及的任何網站的內容均未以引用方式納入本報告。

b. 我們有一個負責組織和執行我們的衝突礦產合規的團隊，該團隊由採購、財務、合規、IT 和 Source Intelligence®（統稱為 “工作組”）的代表組成。

c. 我們聘請了Source Intelligence® 來協助我們在報告期內開展供應商參與和分析工作。

d. Source Intelligence® 託管了一個電子郵件地址，允許我們的直接供應商向我們發送有關衝突礦產相關事宜的問題。根據需要，Source Intelligence® 將公司特定的電子郵件轉發給了我們工作組的代表，並促進了我們的直接供應商與我們之間的溝通。

e. 我們使用RMI CMRT（修訂版6.31）從我們的直接供應商那裏獲取有關必要衝突礦產的來源和監管鏈的信息。

f. 我們打算將相關的供應商回覆文件以電子形式保留不少於五 (5) 年。

g. 我們的衝突礦產網頁邀請我們撥打我們的道德熱線 833-940-2879，發送電子郵件至 compliance@amtechgroup.com，或通過我們的道德門户網站 https://www.lighthouse-services.com/amtechsystems 聯繫我們，報告有關供應鏈中衝突礦產的任何問題、疑慮或投訴。

4.2.2 經合組織步驟 #2：識別和評估我們供應鏈中的風險

a. 我們審查了供應商的回覆，並對這些回覆的合理性、一致性和差距進行了評估。如果我們收到的回覆引發了以下任何危險信號，則每兩週最多聯繫供應商三 (3) 次，以解決危險信號：

(i) 一家或多家熔鍊廠或煉油廠因該供應商提供給我們的產品中未含的衝突礦物而被列出；

(ii) 未提供熔鍊廠或精煉廠信息，或所提供的熔鍊廠或精煉廠不是經過核查的加工設施；

(iii) 供應商對從受保國家採購的回答為 “是”，但已知所列的冶煉廠或煉油廠均未從受保國家採購；

(iv) 供應商表示尚未收到所有相關供應商的衝突礦物信息；

(v) 供應商表示，它沒有指明用於生產範圍申報中所列產品的所有熔鍊廠或精煉廠；

(vi) 供應商表示未提供其從供應商處收到的所有適用的冶煉廠或煉油廠信息；或

(vii) 供應商表示，其申報所涵蓋的產品中的所有衝突礦物均來自回收或廢料來源，但據知其列出的一家或多家冶煉廠或煉油廠並非獨家回收商。

b. 為了確定我們的直接供應商確定的冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法是否符合經合組織指南的要求，Source Intelligence® 將供應商在完整模板中確定的冶煉廠和煉油廠與其數據庫進行了比較，數據庫包含來自RMI網站、倫敦金銀市場協會（LBMA）良好交付清單和責任珠寶委員會（RJC）監管鏈認證的信息。根據該審查，我們確定了符合RMI標準、RMI活性、既不符合RMI標準也不活躍的冶煉廠和煉油廠的數量，或者未知的冶煉廠或煉油廠的數量。

4.2.3 經合組織步驟 #3：設計和實施應對已確定風險的戰略

我們的執行管理團隊每年都會更新我們的衝突礦產合規計劃和任何相關風險。

4.2.4 經合組織步驟 #4：對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

我們不對供應商認定在其供應鏈中的冶煉廠或煉油廠進行審計。但是，我們認為，由RMI或其他第三方對冶煉廠和煉油廠的盡職調查做法進行審計是識別已建立盡職調查制度以促進負責任採購的冶煉廠和煉油廠的最佳方式。

4.2.5 經合組織步驟 #5：供應鏈盡職調查年度報告

每年，我們根據規則的要求向美國證券交易委員會提交SD表格和衝突礦產報告，並在公司網站 http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals 上公開發布該報告。

5。我們的審查結果

如上所述，我們進行了盡職調查，以確定我們產品中必要的衝突礦產的來源和監管鏈。作為該過程的一部分，我們積極調查了我們認為可能在報告期內向我們提供含有必要衝突礦物的產品的直接供應商，並要求他們披露在提供給我們的產品中加工必要衝突礦物的冶煉廠和煉油廠。在作出迴應的供應商中，有42％（42％）的供應商證實他們向我們提供的產品含有必要的衝突礦物，並確定共有352家冶煉廠和煉油廠可能已經加工了其材料或產品中所含的必要衝突礦物。

Source Intelligence® 根據其數據庫對我們的直接供應商點名的冶煉廠和煉油廠進行了審查，根據他們的審查，我們確定，截至2024年4月15日，其中225家冶煉廠和煉油廠被視為 “符合RMI”，這意味着它們遵守了負責任的礦產保障流程（“RMAP”）盡職調查評估協議或同等的交叉認可評估。根據他們的審查，我們還確定，截至2024年4月15日，其中12家冶煉廠和煉油廠被視為 “RMI活躍” 或 “RMI進展中”，這意味着他們承諾接受RMAP評估審計。最後，根據他們的審查，我們確定，截至2024年4月15日，供應商點名的冶煉廠和煉油廠中有115家既不是 “符合RMI”、“RMI活躍”，也不是 “RMI正在進行中”。

5.1 用於處理必要衝突礦物的設施

在我們的供應商提供的 CMRT 中，大約百分之八十四 (84%) 是在公司層面提供的，大約百分之十二的 (12%) 是在產品層面提供的，大約百分之四 (4%) 是在用户定義的基礎上提供的。根據Source Intelligence® 的審查，對我們的直接供應商的冶煉廠或煉油廠從所涉國家進行部分採購，只有三（3）家直接供應商收到了所有供應商對該金屬的回覆，確定了向其供應鏈供應該金屬的所有冶煉廠，並僅列出了從所涉國家採購該金屬的冶煉廠或精煉廠。根據供應商的迴應，我們認為可能用於處理我們產品中必要的衝突礦物的設施包括附件一所列的冶煉廠。

我們的其他供應商缺乏細節，這些供應商的冶煉廠和煉油廠從所涉國家採購，這使我們無法確定答覆中是否提到了特定的冶煉廠或煉油廠

加工了我們產品中必要的衝突礦物質。因此，我們無法披露在報告期內用於在產品中生產必要衝突礦物的任何其他設施。

5.2 我們必需的衝突礦產的原產國

作為我們確定產品中必要衝突礦物的來源和監管鏈的努力的一部分，我們要求直接供應商提供原產國信息。Source Intelligence® 根據其數據庫審查了我們的直接供應商點名的RMI Conformant和RMI Active冶煉廠和煉油廠。根據他們的審查，截至2024年4月15日，我們確定了附件一所列冶煉廠加工的衝突礦物的可能原產國。根據Source Intelligence的數據庫我們在附件二中列出了這些可能的原產國，但在每種情況下，我們僅列出了分別已知鉭、錫或鎢儲量的國家。

我們的大多數供應商的答覆都沒有提供足夠詳細的信息，無法確定產品中剩餘的必要衝突礦物的原產國。因此，在報告期內，我們無法披露我們產品中必要的衝突礦物的任何其他可能的原產國。

5.3 努力確定地雷或原產地

我們已經確定，為了確定我們必要的衝突礦產的礦山或原產地，我們可以做出的最合理的努力是向我們的直接供應商尋求有關冶煉廠和煉油廠以及我們產品中必要衝突礦物原產國的信息，並敦促我們的供應商也向其直接供應商尋求同樣的信息。我們必須依靠我們的直接和間接供應商提供有關我們產品中必要衝突礦產的礦山或原產地的信息。我們使用CMRT向每個相關的直接供應商索取礦山位置或位置或原產地信息。由於供應商回覆的依據以及供應商提供的詳細信息不足，我們無法確定產品中必要的衝突礦產的礦山或原產地。

6。為降低風險和改善我們的盡職調查已採取和正在採取的措施

自報告期開始以來，我們已經或正在採取以下措施，以降低我們必要的衝突礦產使武裝團體受益的風險，並改善我們的盡職調查措施的結果。

a. 我們將繼續與我們的直接供應商接觸，鼓勵他們獲得供應商的回覆，以便提供所需的詳細信息，以確定我們產品中必要的衝突礦物的來源和監管鏈。

b. 我們希望繼續與Source Intelligence® 保持合作關係，以協助我們開展供應商參與和分析工作，並根據供應商的回覆確定產品中必要的衝突礦物的原產國、來源和監管鏈。

7。前瞻性陳述

本報告中包含的某些陳述，包括在 “為降低風險和改善我們的盡職調查而採取的措施” 部分下的陳述，反映了公司對未來業績的預期，構成經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。除其他外，前瞻性陳述包括管理層未來運營計劃和目標的陳述。這些陳述受與公司有關的各種不確定性、未知風險和其他因素的影響

運營和業務環境，這些難以預測且超出公司的控制範圍。可能影響我們未來業績的因素包括（1）截至2023年9月30日的10-K表年度報告第一部分第1A項中 “風險因素” 標題下描述的因素；（2）我們的直接和間接供應商在供應鏈中負責任地採購衝突礦產；（3）我們的直接和間接供應商為確定供應鏈中衝突礦物的來源和監管鏈而使用的可追溯系統的有效性。

附件一

根據供應商的迴應，可能用於處理我們產品中必要的衝突礦物的設施包括以下所列的冶煉廠：

附件二

本附件二列出了附件一所列冶煉廠加工的衝突礦物可能的原產國。請注意，根據Source Intelligence® 的數據庫，在每種情況下，我們僅列出了擁有相關衝突礦物已知儲量的國家。

鉭：澳大利亞、巴西、布隆迪、加拿大、中國、剛果民主共和國（金沙薩）、埃塞俄比亞、馬達加斯加、莫桑比克、尼日利亞、盧旺達

鎢：澳大利亞、奧地利、玻利維亞、巴西、布隆迪、加拿大、中國、剛果民主共和國（金沙薩）、蒙古、緬甸、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、西班牙、泰國、美國