附錄 1.01

DMC Global Inc
衝突礦產報告
截至2023年12月31日的財年

導言

根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條和SD表格(統稱 “衝突礦產規則”)的要求,DMC Global Inc.(“DMC”)已將這份衝突礦產報告作為2023年1月1日至12月31日期間SD表的附錄。

除非上下文另有説明,否則 “我們”、“其”、“我們” 和 “公司” 等術語是指DMC及其合併子公司。

2010年,美國頒佈了《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》(“法案”)。該法第1502條涉及衝突礦產,要求受該法約束的公司每年向美國證券交易委員會(“SEC”)提交SD表格,以披露其產品中使用的鎢、鉭、錫和金(統稱為 “3TG”)是否直接或間接地使剛果民主共和國(“DRC”)和鄰近國家的武裝團體(統稱為 “受保範圍”)受益國家”)。本報告是我們 Form SD 的附錄,描述了我們在 2023 年採取的衝突礦產盡職調查措施的設計和實施,包括描述據我們所知,這些措施是如何設計的,以確定 DMC 產品所用組件中所含的 3TG 的來源礦、原產國和加工設施。

前瞻性陳述

本報告中的某些陳述與未來事件和預期有關,因此構成1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。諸如 “預期”、“期望”、“打算”、“計劃”、“相信”、“尋求”、“估計”、“可能”、“將”、“繼續”、“項目”、“預測” 等詞語和類似的表述以及未來時態陳述均可識別前瞻性陳述。除歷史事實陳述外,所有反映DMC對未來的預期、假設或預測的陳述,均為前瞻性陳述,包括但不限於關於DMC為受保國家武裝團體提供資金或受益的風險而打算採取的額外措施的陳述。

前瞻性陳述受風險和不確定性的影響,這些風險和不確定性可能導致實際行為或業績與前瞻性陳述中表達的行為或業績存在重大差異。這些風險和不確定性可能包括但不限於:(1)我們的直接和間接供應商繼續及時或根本實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施,(2)冶煉廠和煉油廠以及其他市場參與者是否負責任地採購3TG,以及(3)政治和監管的發展,無論是在剛果民主共和國地區、美國還是其他地方,以及(4)DMC表格10中總結的其他風險因素截至2023年12月31日止年度的K以及向美國證券交易委員會提交的其他報告。除非適用法律要求,否則DMC不承擔任何公開更新任何前瞻性陳述的義務,無論是為了迴應新信息、未來事件還是其他方面。




背景和涵蓋的產品

DMC擁有並經營Arcadia Products、DynaEnergetics和NobelClad,這三家創新的輕資產製造業務為建築、能源、工業加工和運輸市場的利基細分市場提供差異化產品和工程解決方案。Arcadia Products為商業建築市場提供建築產品,包括外部和內部框架系統、窗户、幕牆、店面、門和室內隔板;它還為超高端住宅建築市場提供定製的門窗。DynaEnergetics設計、製造和銷售高度工程化的產品,全球石油和天然氣行業主要用於油氣井的穿孔。NobelClad 是生產用於製造耐腐蝕工業加工設備的爆炸焊接複合金屬板以及用於建造通勤軌道車輛、輪船和液化天然氣 (LNG) 處理設備的專業過渡接頭領域的領導者。

Arcadia Products利用遍佈美國的服務中心和分銷商網絡來銷售其產品,而DynaEnergetics和NobelCLAD則通過國際製造、分銷和銷售網絡在全球開展業務。

我們受衝突礦產規則的約束,因為我們的細分市場生產的某些產品含有3TG,這是產品功能或生產所必需的。具體而言,NobelClad生產的某些複合板可能含有鉭,這是唯一使用大量3TG的例子。其他 DMC 產品可能含有微量的 3TG,例如金屬合金或殘留在由 NobelClad 生產的複合板或襯裏、爆炸性粉末和 DynaEnergetics 銷售的產品中的漿料中的殘留物 3TG。阿卡迪亞的產品中沒有 3TG。

我們的衝突礦產政策

我們之前通過了一項關於採購供應給我們的材料和組件中所含3TG的衝突礦產政策,並在我們的網站 https://www.dmcglobal.com/investors/governance 上發佈了該政策,向供應商和公眾傳達了該政策。我們的政策支持該法案的目標,該法旨在防止在所涉國家從事侵犯人權行為的武裝團體從該地區採購3TG中獲益。為了進一步實現這一目標,我們要求供應商提供有關提供給我們的材料和組件中所含3TG的來源和監管鏈的信息。DMC將努力不使用來自剛果民主共和國地區礦山的3TG,這些礦山的產品支持我們的產品中的武裝衝突。

合理的原產國查詢信息

根據衝突礦產規則,DMC確定3TG是其某些產品的功能或生產所必需的,因此進行了合理的原產國調查(“RCOI”)。我們的RCOI主要包括向除客户以外的供應商提交包含3TG的產品組件(“供應商”)由負責任礦產倡議(“RMI”)編制的衝突礦產報告模板(“調查”)。DMC向所有適用的供應商提交了調查,然後審查了所有回覆的完整性、合理性和一致性,並在DMC認為適當時採取後續行動進行更正和澄清。




盡職調查計劃設計

設計框架

DMC的盡職調查措施旨在在所有重大方面都符合經濟合作與發展組織《關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南》中的框架。我們的盡職調查計劃的目標是盡我們所能確定產品功能和/或生產所需的3TG的來源和監管鏈;是否有任何此類3TG源自所涉國家;以及此類3TG被確定源自覆蓋國家,武裝團體是否直接或間接地從此類3TG中受益。

設計框架的元素

我們程序設計的要素將在下面討論。在 “盡職調查計劃執行” 中討論了我們在2023年採取的部分盡職調查措施。

1. 內部操作流程。我們有內部操作流程來確定產品中使用的3TG的來源和監管鏈。這些流程包括確定供應商、與供應商進行溝通和詢問,以及向DMC高級領導層的某些成員報告供應商溝通和查詢結果。我們還有一個負責遵守《衝突礦產規則》的內部團隊,包括每個受影響部門的運營人員以及會計、法律和管理人員。該團隊負責收集和審查供應商的信息並準備我們的申報文件。

2. 風險評估和風險緩解。作為我們與3TG合規相關的內部運營流程的一部分,鑑於供應商生產的產品類型不同,我們的部門會逐一處理與供應商的關係。供應商使用調查和/或解釋性信函進行迴應。作為我們內部運營程序的一部分,對這些詢問的答覆經過審查並保留至少五 (5) 年。在某些情況下,我們的內部團隊成員會與最初未提供足夠信息的供應商進行跟進。

3.冶煉廠/煉油廠盡職調查慣例。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購3TG,而且我們進一步認為,我們與這些市場參與者相差很多。鑑於我們在供應鏈中的定位,我們不對礦山、冶煉廠或煉油廠進行直接審計,我們依靠RMI等跨行業舉措進行此類盡職調查。

4. 供應鏈盡職調查年度報告。這份衝突礦產報告是我們關於供應鏈3TG盡職調查的年度報告。

5. 盡職調查計劃的執行。為了進一步推進我們的3TG盡職調查,我們對2023年合規期進行了以下盡職調查措施:
a. 我們向供應商發送了請求,要求他們通過完成調查或回覆信向我們提供有關他們出售給我們的零件、材料或組件中3TG的潛在用途和來源的信息。
b. 我們通過電子郵件或電話與未在指定時間範圍內做出回覆的某些供應商進行了跟進。
c. 我們根據內部審查標準審查了從供應商處收到的完整回覆,以確定不完整的回覆、潛在的錯誤和不準確之處。



產品狀態和信息

我們要求供應商對我們的書面詢問提供完整的答覆,並通過本衝突礦產報告中描述的其他努力,努力確定產品中所含3TG的礦山、冶煉廠或精煉廠的產地。但是,大多數迴應稱其產品包含3TG的供應商僅提供了有關該個人供應商整體3TG採購的數據,而沒有提供他們直接提供給我們的產品的數據。

根據我們收到的信息,2023年,我們無法確定我們的任何產品是否為 “剛果民主共和國無衝突”。

未來的風險緩解措施

我們打算在2024年採取以下措施,以降低我們的產品中必要的3TG資助或使所涉國家的武裝團體受益的風險:

1. 繼續與前幾年回覆不完整或未提供回覆的供應商合作,以幫助確保他們提供2024年所需的信息。

2. 監督並鼓勵供應商繼續制定和推進今年和前幾年表示3TG來源未知或無法確定的可追溯性措施。