附件4.3
預籌普通股認購權證
Enlivex 治療有限公司
認股權證股份:_ | 發行日期:2024年_ |
初步演習日期:2024年_ |
本預籌普通股認購權證(“認股權證”)證明,對於收到的價值,_根據以色列國法律成立的公司 (“本公司”),最多_本認股權證項下一股普通股的收購價應等於第2(B)節所界定的行使價。
第1節定義。 此處使用的大寫術語和未以其他方式定義的術語應具有本公司與其簽字人於2024年5月27日簽署的某一證券購買協議(“購買協議”)中所闡述的各自含義。
第二節鍛鍊。
A)行使擔保 。本認股權證所代表的購買權的全部或部分行使,可於初始行使日期或之後及終止日期或之前的任何一個或多個時間,以電子郵件(或電子郵件附件)的形式,以電子郵件(或電子郵件附件)的形式,向本公司交付正式籤立的行使通知(“行使通知”)。在上述行使之日後,在(I)兩(2)個交易日和(Ii)組成標準結算期的交易日(如第(Br)2(D)(I)節所述)內,持有人應向公司交付適用行使通知中所列認股權證股票的總行權價格(如第2(B)節所界定),以電匯或向美國銀行開出的本票為準。除非在適用的行使通知中正確規定了以下第2(C)節規定的無現金行使程序。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。本公司無義務查詢或以其他方式確認任何行使通知上所載簽名(S)的真實性或籤立該行使通知的人的授權。儘管本協議有任何相反規定,在持有人購買本協議項下所有可供使用的認股權證股份及悉數行使認股權證之前,持有人將不會被要求 實際向本公司交出本認股權證,在此情況下,持有人應在最終行使通知送交本公司後,在合理可行範圍內儘快將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致 購買本協議項下可供購買的認股權證股份總數的一部分,其效果是將本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量減少至與適用的認股權證股份購買數量相等的數量。持有人和公司應保存記錄,顯示購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到行使通知後的一(1)個交易日內提交對該通知的任何反對意見。持有人及任何受讓人在接受本認股權證後,確認並同意,由於本第2(A)條的規定,在購買本認股權證部分股份後,在任何給定時間,本認股權證可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證票面上所述的金額。
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B)行使 價格。除每股認股權證股份面值0.001美元的行使價格外,本認股權證的總行使價格已於初步行使日期或之前預付予本公司,因此,持有人無須向任何人士支付額外代價(行使每股認股權證股份面值0.001美元除外)以行使本認股權證。持有人在任何情況下或以任何理由 均無權退還或退還該預付總行權價的全部或任何部分,包括在終止日期之前未行使本認股權證的情況。根據本認股權證餘下的 每股認股權證未付行權價為0.001美元,可於本認股權證項下調整(“行權價”)。
C)無現金鍛鍊。本認股權證也可在此期間以“無現金行使”的方式全部或部分行使,在該“無現金行使”中,持有人有權獲得相當於除數所得商數的認股權證股份。[(A-B)(X)](A),其中:
(A) | = | 適用的:(I)在緊接適用的行使通知的日期之前的交易日 的VWAP,如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本合同第2條(A)籤立和交付,或(2)在該交易日“正常交易時間”(如聯邦證券法頒佈的NMS條例第600(B)條所界定的)開盤前的交易日根據本合同第2(A)條同時籤立和交付,(Ii)根據持有人的選擇,(Y)緊接適用行使通知日期前一個交易日的VWAP,或(Z)彭博資訊(Bloomberg L.P.)報告的截至持有人籤立適用行使通知時在主要交易市場上的普通股買入價 ,如果該行使通知是在交易日的“正常交易時間”內執行,並在其後兩(2)小時內(包括至“正常交易”收盤後兩(2)小時內交付)如果行使通知的日期是交易日,且該行使通知是在該交易日“正常交易時間”結束後根據第(Br)條第(A)節籤立和交付的,則該行使通知在交易日的第(Br)2(A)節中),或(Iii)在適用的行使通知之日的VWAP; |
(B) | = | 當時適用的行使價;以及 |
(X) | = | 根據本認股權證條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數目(如行使該認股權證為現金行使而非非現金行使)。 |
“出價 價格”指在任何日期由下列條款中的第一項確定的價格,該價格適用於:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則指彭博社報道的普通股隨後在交易市場上市或報價的交易市場上(或之前最近的 日期)普通股的出價(根據交易日上午9:30起計算)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則為適用的OTCQB或OTCQX在該日期(或最近的前一個日期)普通股的成交量加權平均價,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股的價格隨後在Pink 公開市場(或繼承其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的每股普通股的最新買入價,或(D)在所有其他情況下由獨立評估師確定的普通股的公允市值,由當時尚未償還且為本公司合理接受的證券的多數權益持有人真誠地選擇 ,其合理費用和支出應由本公司支付。
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“VWAP” 指於任何日期由下列第一項適用的價格釐定的價格:(A)如普通股當時在交易市場上市或報價,則指彭博報導的普通股於該日期(或最近的前一個日期)在交易市場掛牌或報價的每日成交量加權平均價(根據交易日上午9:30起計算)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB創業板市場(“OTCQB”)或OTCQX最佳市場(“OTCQX”)不是交易市場,普通股在該 日(或最近的前一日)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的成交量加權平均價格,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且普通股的價格隨後在場外交易市場運營的粉色公開市場(“粉色市場”) 報告, 在所有其他情況下,(D)在所有其他情況下,普通股的公允市場價值,由當時尚未發行且為本公司合理接受的證券的多數股東真誠地選擇的獨立評估師確定的 ,其合理的費用和支出應由本公司支付。
如果認股權證股票是以這種無現金方式發行的,雙方確認並同意,根據證券法第3(A)(9)節,認股權證股票應具有正在行使的認股權證的登記特徵。公司 同意不採取任何與第2(C)款相牴觸的立場。
D)鍛鍊的力學 。
I.行使時交付 認股權證股份。如果公司的轉讓代理當時是託管系統的參與者 並且(A)有一份有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股份給或轉售 持有者的認股權證股票,則公司應安排轉讓代理將本協議項下購買的認股權證股票通過存託信託公司的存款或取款系統(“DWAC”)記入持有人或其指定人在託管信託公司的餘額賬户的賬户中,並且(A)有有效的登記聲明允許持有人發行認股權證股票或轉售 認股權證股份,或(B)本認股權證是通過無現金行使和以實物交付證書的方式行使的。以持有人或其指定人的名義在公司的股份登記冊上登記,持有人根據該項行使有權獲得的認股權證股份數目 至持有人在行權通知中指定的地址,即(A)兩(2)個交易日和(Ii)組成標準結算期的天數中較早者, 於向本公司交付行使權證通知後及(B)向本公司交付行使權證股份合計價格後一(1)個交易日(該日期為“認股權證股份交付日”)。於行權通知交付時,就所有公司而言,持有人 應被視為已行使本認股權證的認股權證股份的記錄持有人 ,不論認股權證股份的交付日期,惟本公司須於認股權證股份交付日期前收到行權總價(非現金行使)的付款 。如果公司因任何原因未能在認股權證股份交割日期前向持有人交付認股權證股份,公司 應以現金形式向持有人支付每1,000美元認股權證股份的違約金,而不是罰款 (基於適用行使認股權證通知日期普通股的VWAP),認股權證股份交割日期後每個交易日每個交易日5美元(於認股權證股份交割日後第五個交易日增加至每個交易日10美元) 直至該等認股權證股份交割或持有人撤銷有關行使為止。公司同意保留作為FAST計劃參與者的轉讓代理 ,只要本認股權證仍然有效且可行使。如本文所用,“標準結算期” 指於行使通知交付日期有效的普通股在本公司第一交易市場的標準結算期,以若干個交易日為單位。
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二、行使時交付新權證 。如本認股權證已部分行使,本公司應應持有人的要求及於本認股權證交回時,於認股權證股份交還時,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人有權購買本認股權證剩餘可供購買的未購買認股權證股份,而新認股權證在所有其他 方面應與本認股權證相同。
三、撤銷 權利。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日期前根據第2(D)(I)條將認股權證股份轉讓給持有人,則持有人有權在該等認股權證股份交割前的任何時間向本公司遞交書面通知以撤銷該項行使。
四、未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償 。除持有人可享有的任何其他權利外,如果本公司未能促使轉讓代理根據上述第(Br)2(D)(I)節的規定在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份,且在該日期之後,持有人被其 經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下),或持有人的經紀公司以其他方式為持有人購買, 為滿足持有人出售認股權證股份而交付的普通股,如持有人預期在行使該等權利時收到認股權證股份(“買入”),則本公司應(A)以現金方式向持有人支付金額(如有),(X)持有人的總收購價(包括合理及慣常的經紀佣金,如此購買的普通股超過(Y) 通過以下方式獲得的金額:(1)本公司在發行時因行使權利而被要求交付給持有人的認股權證股票數量,(2)執行導致該購買義務的賣單的價格,以及(B)在 時持有人的選擇權,恢復認股權證未獲履行的部分及同等數目的認股權證股份 (在此情況下,該項行使應被視為撤銷),或向持有人交付假若本公司及時履行其行使及交付義務將會發行的普通股數目。例如,如果持有人購買了總購買價為11,000美元的普通股,以支付因試圖行使普通股而產生的10,000美元購買義務的買入,根據上一句(A)條款, 公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向本公司提供書面通知,説明因買入而應向持有人支付的金額和損失金額的證據。本協議並不限制持有人根據本協議在法律或衡平法上可採取的任何其他補救措施,包括但不限於特定履行判令及/或 因本公司未能按本協議條款要求在行使認股權證時及時交付普通股的強制令豁免。
V.沒有 零碎股份或Scrip。本認股權證行使後,不得發行任何零碎股份或代表零碎股份的股票。至於持有人於行使該權力後將有權購買的任何零碎股份,本公司將於其選擇時就該最後零碎股份支付現金調整,金額相等於該零碎股份乘以行使價,或向上舍入至下一個完整股份。
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六、手續費, 税費。發行認股權證股票應免費向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用,所有税項及開支均由本公司支付,而該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行;然而, 如認股權證股份以持有人以外的名義發行,則本認股權證於交回行使時,須附同由持有人正式簽署的轉讓表格,而本公司可要求支付一筆足以償還其附帶的任何轉讓税的款項,作為條件。本公司應支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費用,以及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用予存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)。
七.正在關閉 本圖書。本公司不會以任何妨礙根據本條款及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
E)持有者的運動限制。本公司不得行使本認股權證,持有人亦無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分,條件是持有人(連同持有人的聯營公司,以及與持有人或持有人的任何聯營公司(該等人士,“出讓方”)作為一個集團行事的任何其他人士,在行使適用的行使通知所載的行使權利後, 將實益擁有超過實益擁有權限額(定義如下)的權證。就上述句子而言, 持有人及其關聯公司和出資方實益擁有的普通股數量應包括因行使本認股權證而可發行的普通股數量,但不包括因(I)持有人或其任何關聯公司或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分,以及(Ii)行使或轉換本公司任何其他證券的未行使或未轉換部分(包括但不限於,任何其他普通股等價物),但須受有關轉換或行使限制的限制 ,類似於本協議所載由持有人或其任何聯營公司或授權方實益擁有的限制 。除上一句所述外,就本第2(E)條而言,實益所有權應根據《交易所法案》第13(D)條及據此頒佈的規則和條例計算, 持有人確認本公司並未向持有人表示該計算符合《交易所法案》第13(D)條的規定 ,且持有人須獨自負責根據該條提交的任何時間表及第2(E)條所規定的計算。在第2(E)款所載限制適用的範圍內,確定本認股權證是否可行使(與持有人及其任何關聯公司和出資方共同擁有的其他證券有關)以及本認股權證的哪個部分可行使,應由持有人自行決定,提交行使通知應被視為持有人對本認股權證是否可行使(與持有人與任何關聯公司和出資方共同擁有的其他證券有關)以及本認股權證的哪一部分可行使的決定,在每種情況下,受惠所有權限制,公司沒有義務核實或確認該決定的準確性。 此外,上述關於任何集團地位的決定應由持有人根據交易所法案第(Br)13(D)節及其頒佈的規則和條例來決定。就本第2(E)條而言,在釐定已發行普通股數目時,持有人可依據下列各項所反映的已發行普通股數目:(A)本公司最近提交的6-K表格報告或年報(視屬何情況而定)、(B)本公司最近的公告或 本公司提交的 已發行普通股數目或(C)本公司或轉讓代理較新的書面通知,列明已發行普通股的數目。如持有人提出書面要求,本公司須於一(1)個交易日內以口頭及書面方式或以電子郵件向持有人確認當時已發行的普通股數目。在任何情況下,自已發行普通股數量報告之日起, 股東或其關聯公司或出資方應在轉換或行使公司證券(包括本認股權證)後確定已發行普通股的數量。 “受益所有權限制”應為[4.99%/9.99%]在行使本認股權證可發行普通股生效後緊接發行的普通股數量 。持有人在通知本公司後,可增加或減少本第2(E)節的實益所有權限制條文,但實益擁有權限制 在任何情況下不得超過緊隨持有人行使本認股權證而發行普通股後已發行普通股數目的9.99%,而本第2(E)節的規定將繼續適用。 受益所有權限制的任何增加都不會生效,直到ST持有人將該通知送達公司的次日。第2(E)節的條款的解釋和實施應嚴格遵守第2(E)節的 條款,以更正第2(E)節(或其任何部分)中可能有缺陷或與此處包含的預期受益所有權限制不一致的部分,或進行必要或適當的更改或補充以適當地實施此類限制。 本段中包含的限制應適用於本認股權證的繼任者。
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第三節。某些 調整。
A)分享股息和拆分。如果本公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間:(I)派發股息或以其他方式就本公司普通股作出一項或多項分配(為免生疑問,不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何 普通股),(Ii)將已發行普通股細分為更多 股,(Iii)將已發行普通股合併(包括以反向拆分方式)為較少數目的股份,或(Iv) 以普通股重新分類發行本公司的任何股本,則在每種情況下,行權價均須乘以一個分數,分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如有的話)的數目,分母為緊接該事件發生後的已發行普通股數目,而行使本認股權證時可發行的股份數目應按比例調整,以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整,應在確定有權收取該等股息或分派的股東的登記日期 後立即生效,如屬分拆、合併或重新分類,則應於生效日期 後立即生效。
B)後續 配股。除根據上述第3(A)節進行的任何調整外,如果在本認股權證尚未完成的任何時間, 公司按比例向普通股的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股份、認股權證、證券或其他財產的權利(“購買權”),則持有人將有權根據適用於該等購買權的條款,獲得如果持有人持有在完全行使本認股權證後可獲得的普通股數量(不受行使本認股權證的任何限制, 包括但不限於受益所有權限制)緊接記錄授予、發行或出售此類購買權的日期之前,或者,如果未記錄此類記錄,則指普通股的記錄持有人因授予、發行或出售此類購買權而被確定的日期(但前提是,如果持有人蔘與任何此類購買權的權利會導致持有人超出受益所有權限制,則持有人 無權在該程度上參與該購買權(或因該購買權而在該程度上實益擁有該等普通股),而該購買權應由該持有人擱置,直至其權利不會導致該持有人超過實益所有權限制的時間為止。但此種購買權應在終止日終止,且在終止日之後的任何期間內不得擱置。
C)Pro Rata分佈。在本認股權證未完成期間,如果本公司宣佈或以返還資本或其他方式(包括但不限於以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易方式進行現金、股票或其他證券、財產或期權的任何分配)(“分配”),在本認股權證發行後的任何時間,向普通股持有人宣佈或作出任何股息或其他資產(或收購其資產的權利)(“分配”),則在每種情況下,持有人有權參與該項分配,參與程度與持股人在完全行使本認股權證後所持有的普通股數目相同 (不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於實益所有權限制) 在緊接該項分配的記錄日期之前,或在沒有記錄的情況下,即確定普通股記錄持有人蔘與該項分配的日期(但, 如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超出受益所有權限制,則持有人無權參與該分配(或因該分配而產生的任何普通股的受益所有權),並且該分配部分應暫時擱置,直至其權利不會導致持有人超出受益所有權限制為止。但持有者獲得此類分發的權利應在終止日期終止,且在終止日期之後的任何期間內不得擱置。
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D)基礎交易 。如果在本認股權證未完成期間的任何時間,(I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接將本公司與另一人合併或合併,(Ii)本公司(及其所有子公司,作為一個整體)直接或間接在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其全部或基本上所有資產,(Iii)任何直接或間接購買要約,要約收購或交換要約(不論由本公司或其他人士提出)要約已完成,據此,普通股持有人獲準出售、收購或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並已被持有50%或以上已發行普通股的持有人接受;(Iv)本公司在一項或多項相關交易中直接或間接地對普通股進行任何重新分類、重組或資本重組,或進行任何強制換股,據此,普通股有效地轉換為或交換其他證券、現金或財產。或(V)本公司直接或間接地在一項或多項相關交易中 與另一人或另一羣人士達成購股協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排計劃),使該其他人士或團體取得超過50%的已發行普通股(每項交易均為“基本交易”),則在其後行使本認股權證時,持有人有權收取、根據持有人的選擇(不考慮第2(E)節關於行使本認股權證的任何限制),在緊接該基礎交易發生之前 可發行的每股認股權證股票,繼任者或收購公司或本公司的普通股數量(如果是尚存的公司),以及因該等基本交易的持有人因該等基本交易而應收的任何額外代價(“替代代價”),而該等額外代價(“替代代價”)的持有人在緊接該等基本交易前可行使本認股權證的普通股數目 (不考慮第2(E)節對行使本認股權證的任何限制)。就任何該等行使而言,行使價的釐定應作出適當調整,以適用於該等基本交易中就一股普通股可發行的替代代價金額為基礎的替代代價,而本公司應以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式在替代代價中分配行使價 。如普通股持有人在基本交易中就將收取的證券、現金或財產作出任何選擇 ,則在該等基本交易後行使本認股權證時,持有人應獲得與其所收取的替代對價相同的選擇。公司應要求不是倖存者的基本交易中的任何後續實體(“後續實體”)根據本第3(E)條的規定,以書面形式和實質,在基本交易前以令持有人合理滿意(不得無理拖延)的形式和實質,以書面方式承擔公司在本認股權證下的所有義務和其他交易文件。為換取本認股權證,向持有人交付繼承實體的證券,該證券由與本認股權證在形式和實質上與本認股權證基本相似的書面文書證明,該證券可在此類基本交易之前對相應數量的該繼承實體(或其母實體)的股本可行使,相當於在行使本認股權證時可獲得和應收的普通股(不考慮對行使本認股權證的任何限制)。並按行使價適用於該等股本股份的行使價(但已考慮根據該基本交易的普通股的相對價值及該等股本股份的價值,該等股本股數及該行使價是為了保障本認股權證在緊接該等基本交易完成前的經濟價值)。於任何該等基本交易發生時,繼承實體將繼承及被取代(因此,自該基本交易日期起及之後,本認股權證及其他交易文件中提及“公司”的條文應改為指繼承實體),並可行使本公司的一切權利及權力,並承擔本認股權證及其他交易文件項下本公司的所有義務,其效力與該等繼承實體在此被指名為本公司一樣。
E)計算。 根據本第3條進行的所有計算應根據具體情況以最接近的1美分或最接近1/100的份額進行。就本第3節而言,截至某一日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行普通股(不包括庫存股,如有)總數的總和。
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F)通知持有者 。
I.調整 為行權價格。每當根據本第3節任何條文調整行權價時,本公司應迅速以電郵方式向持有人遞交通知,列明經調整後的行使價及因此而對認股權證股份數目作出的任何調整,並就需要作出調整的事實作出簡要陳述。
二、通知 允許持有者進行練習。如果(A)公司將宣佈普通股的股息(或任何形式的其他分配),(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股,(C)公司應授權普通股或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別或任何權利的股本 股票,(D)普通股的任何重新分類 應獲得公司任何股東的批准,本公司參與的任何合併或合併、本公司全部或幾乎所有資產的任何出售或轉讓,或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換,或(E)本公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤 本公司的事務,則在每種情況下,本公司應安排通過電子郵件將其在公司認股權證登記冊上顯示的最後電子郵件地址發送給持有人。在以下指定的適用記錄或生效日期之前至少10個歷日, 一份通知,説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期,或(Br)如不記錄,則説明有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的普通股持有人的截止日期,或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售的日期,轉讓或換股預計生效或結束,以及預計登記在冊的普通股持有人有權在 重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時將其普通股換取證券、現金或其他財產交割的日期;但未能交付該通知或該通知中的任何缺陷或交付過程中的任何缺陷不應影響該通知中規定的公司行動的有效性。 如果本認股權證要求的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重要非公開信息,則公司應同時根據表格6-K的報告向委員會提交該通知的重要條款。除非另有明文規定,否則持有人仍有權在自該通知發出之日起至觸發該通知之事件生效之日止期間內行使本認股權證。
G)公司自願調整 。在交易市場規則及規例的規限下,本公司可在本認股權證有效期內任何時間,經持有人事先書面同意,在本公司董事會認為適當的任何期間內,將當時的行權價下調至任何金額及任何時間。
第四節轉讓授權書。
A)可轉讓性。 本認股權證和本認股權證項下的所有權利在本公司或其指定代理人的主要辦事處交出後,可全部或部分轉讓,連同由持有人或其代理人或代理人以書面形式簽署的本認股權證,以及足以支付轉讓時應繳納的任何轉讓税款的資金。 交出後,公司應以受讓人或受讓人的名義(視情況適用)簽署並交付新的一份或多份認股權證。並應向轉讓人簽發新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定,除非持有人已將本認股權證全部轉讓,否則持有人無須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人須於持有人向本公司遞交轉讓表格向本公司悉數轉讓本認股權證之日起三(3)個交易日內將本認股權證交回本公司。認股權證如按本協議適當轉讓,則可由新持有人行使以購買認股權證股份,而無須發行新認股權證。
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B)新的 授權證。本認股權證可於遞交本公司上述辦事處後與其他認股權證分開或合併,同時附上由持有人或其代理人或受託代表簽署的指明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知。在遵守第4(A)條的情況下,對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓,本公司應簽署及交付新的一份或多份認股權證,以換取根據該通知分拆或合併該份或多份認股權證。所有於轉讓或交換時發行的認股權證的日期須為本認股權證的發行日期,並應與 本認股權證相同,但根據本認股權證可發行的認股權證股份數目除外。
C)授權 註冊。公司應將本認股權證登記在本公司為此目的而保存的記錄(“認股權證登記冊”)上,並不時以本記錄持有人的名義登記。本公司可將本認股權證的登記持有人 視為本認股權證的絕對擁有者,以行使本認股權證的任何權利或向持有人作出任何分派,以及就所有其他 目的而言,在沒有實際相反通知的情況下。
第5條雜項
A)在行使權利之前,不得以股東身份享有任何權利;不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人任何投票權、股息 或在第2(D)(I)節規定的行使前作為公司股東的任何其他權利,但第3節明確規定的除外。在不限制持有人根據第2(D)(I)、2(D)(Iv)及2(D)(V)條規定收取認股權證股份及收取根據第2(D)(I)、2(D)(Iv)及2(D)(V)條預期的現金付款的權利的情況下,本公司在任何情況下均不需要為行使本認股權證而收取現金 。
B)丟失、被盜、破壞或損壞保證書。本公司承諾,在本公司收到令其合理滿意的證據 後,如本認股權證或與認股權證有關的任何股票遺失、被盜、銷燬或損毀,則本公司將獲得令其合理滿意的賠償或擔保(就認股權證而言,不包括 任何保證書的張貼),而在交出及註銷該等認股權證或股票時,如遭損毀,本公司將 並交付新的相同期限的認股權證或股票,其日期與註銷日期相同。以代替該認股權證或股票。
C)星期六、 星期日、假日等。如果本協議要求或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是交易日,則可在下一個交易日採取該行動或行使該權利。
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D)授權 個共享。
本公司承諾,於認股權證尚未發行期間,將從其授權及未發行普通股中預留足夠數目的股份,以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。本公司進一步承諾,於行使本認股權證項下的購買權時,本公司發出本認股權證將構成其高級職員的全權授權,該等高級職員負責發行 所需認股權證股份。本公司將採取可能需要的合理行動,以確保該等認股權證可按本文規定發行,而不違反任何適用的法律或法規, 或普通股可在其上市的交易市場的任何要求。本公司承諾,於行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份 ,於行使本認股權證所代表的購買權及根據本協議就該等認股權證股份支付款項後,將獲正式授權、有效發行、繳足股款及無須評估 ,且不受本公司就發行認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時發生的任何 轉讓有關的税項除外)的影響。
除持有人放棄或同意的範圍外,公司不得采取任何行動,包括但不限於修改公司章程,或通過任何重組、資產轉讓、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款。但將始終 本着善意協助執行所有該等條款,並採取一切必要或適當的行動,以保護本認股權證所載持有人的權利不受損害。在不限制前述一般性的原則下,本公司將(I)不會將任何認股權證股票的面值提高至超過在緊接該等 增加面值之前行使認股權證時應支付的金額,(Ii)採取必要或適當的行動,以使本公司可在行使本認股權證時有效及合法地發行已繳足且不可評估的認股權證股份,及(Iii)以商業上合理的努力,從任何具有司法管轄權的公共監管機構取得所有該等授權、豁免或同意,使公司能夠履行本認股權證項下的義務所必需的。
在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或行使價的 行動之前,本公司應獲得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有必要授權或豁免或同意。
E)管轄權。 有關本保證書的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題均應根據《採購協議》的規定確定。
F)限制。 持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股票,如果未登記,且持有人未使用無現金行使,則在轉售時將受到州和聯邦證券法的限制。
G)不放棄。 即使行使本認股權證的權利在終止日終止,持有人的任何交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利,均不得視為放棄該權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救辦法。
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H)通知。 本公司要求或允許向持有人發出或交付的任何通知、請求或其他文件應按照購買協議的通知條款交付。
I)責任限制。如持有人並無採取任何肯定行動以行使本認股權證以購買認股權證 股份,亦無列舉持有人的權利或特權,則本協議任何條文均不會導致持有人就購買任何普通股的價格或作為本公司股東而承擔任何責任,不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。
J)補救措施。 持有人除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外,還有權具體 履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意,金錢賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而蒙受的任何損失,因此,本公司同意放棄且不在任何針對具體履約的訴訟中提出法律補救即已足夠的抗辯理由。
k) 繼任者 和分配。根據適用證券法,本令狀以及由此證明的權利和義務應對公司的繼任者和允許的轉讓人以及持有人的繼任者和允許的轉讓人的利益並對其具有約束力。 本令狀的條款旨在使本令狀不時的任何持有人受益,並可由該持有人執行 。
l) 修訂內容 在獲得公司和 本令狀持有人的書面同意的情況下,本令狀可以進行修改或修改或放棄其中的條款。
M)可分割性。 在可能的情況下,本保證書的每一條款均應解釋為在適用法律下有效和有效,但如果本保證書的任何條款根據適用法律被禁止或無效,則該條款應在該禁止或無效的範圍內無效,但不會使該等條款的其餘部分或本保證書的其餘條款無效。
N)標題。 本授權書中使用的標題僅供參考,不得出於任何目的被視為本授權書的一部分。
o) 電子 簽名。電子掃描和傳輸的簽名(包括通過電子郵件附件)應被視為本令狀的原件 。
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(簽名頁如下)
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茲證明,自上述日期起,公司已由其正式授權的高級職員簽署本認股權證。
ENLIVEX THERAPETICS LTD. | ||
發信人: | ||
姓名: | ||
標題: |
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附件A
行使通知
收件人:Enlivex Therapeutics Ltd.
(1)在此簽署的 選擇根據所附認股權證的條款購買_
(2)付款 應採用以下形式(勾選適用框):
☐ | 美國的合法貨幣;或 |
☐ | 如獲許可,可根據第(2(C)款所載公式)註銷所需數目的認股權證股份,以根據第(2(C)款所載無現金行使程序可購買的最高認股權證股份數目 行使本認股權證。 |
(3)請 以以下籤署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票:
_______________________________
(4) 執行此練習通知的時間是:
_______________________________
認股權證股票應交付給以下 DWAC帳號:
_______________________________
_______________________________
_______________________________
[持有人簽名 ]
投資主體名稱:_______________________________________________________________________
投資主體授權簽字人簽字 : _________________________________________________
授權簽字人姓名:___________________________________________________________________
授權簽字人名稱:____________________________________________________________________
日期:________________________________________________________________________________________
附件B
作業表
(要轉讓上述保證書,請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認股權證購買股份。)
對於收到的價值,上述 保證書和由此證明的所有權利特此轉讓給
姓名: | _____________________________________ |
(請打印) | |
地址: | _____________________________________ |
(請打印) | |
電話號碼: | _____________________________________ |
電子郵件地址: | _____________________________________ |
日期:_ | |
持有人簽名:_ | |
持有人地址:_ |