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本衝突礦產報告（“報告”）由洛克希德·馬丁公司（以下簡稱 “公司”、“我們” 或 “我們的”）根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13p-1條（“規則”）編寫。“衝突礦產” 一詞在《規則》中定義，指金和鉭鐵礦（coltan）、錫石、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢（“衝突礦產” 或 “3TG”）。該規則規定，如果公司有理由相信衝突礦物可能源自剛果民主共和國以及安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞等鄰國（“涵蓋國家”），則該規則要求在生產或簽約生產含有衝突礦物的產品時披露某些信息。

我們是一家全球國防技術公司，推動創新和推進科學發現。我們的全域任務解決方案和 21 世紀安全願景加速了向客户交付變革性技術。我們主要從事先進技術系統、產品和服務的研究、設計、開發、製造、集成和維護。我們還提供廣泛的管理、工程、技術、科學、物流、系統集成和網絡安全服務。我們在四個業務領域開展業務：航空、導彈和火控（MFC）、旋轉和任務系統（RMS）和太空。我們根據所提供產品和服務的性質來組織業務領域：

•Aeronautics從事先進軍用飛機的研究、設計、開發、製造、集成、維護、支持和升級，包括作戰和空中機動飛機、無人駕駛飛行器和相關技術。

•MFC提供防空和導彈防禦系統；戰術導彈和空對地精確打擊武器系統；物流；火控系統；任務作戰支持、準備、工程支持和集成服務；載人和無人駕駛地面車輛以及能源管理解決方案。

•RMS設計、製造、服務和支持各種軍用和商用直升機、水面艦艇、海上和陸基導彈防禦系統、雷達系統、激光系統、海上和空基任務和戰鬥系統、指揮和控制任務解決方案、網絡解決方案以及模擬和訓練解決方案。

•太空從事衞星、太空運輸系統以及戰略、高級打擊和防禦系統的研究和設計、開發、工程和生產。Space 提供支持網絡的態勢感知，並集成了複雜的太空和地面全球系統，以幫助我們的客户收集、分析和安全地分發關鍵情報數據。

我們對我們生產或簽約生產的產品進行了分析，發現我們的絕大多數產品中都含有3TG（通常是其功能或生產所必需的），如所述

根據規則）包含在公司和產品概述中。這些產品在本報告中統稱為 “涵蓋的產品”。3TG 不包含在我們向客户提供的服務中。

我們的業務依賴於廣泛的全球供應商網絡，為我們的最終產品提供材料、零件和服務。作為下游公司，我們與供應商之間以及進入製造過程的原材料來源之間通常存在多個層級。我們供應鏈的組成使得確定我們產品中使用的3TG的來源變得具有挑戰性。因此，我們必須依靠我們的直接供應商與他們的上游供應商合作，為我們提供有關所購買材料和零件中3TG來源的準確信息（例如，通過下述合理的原產國查詢）。

我們的RCOI的要素是：（i）確定相關供應商，（ii）收集數據，（iii）評估數據以確定是否需要進一步的盡職調查。

2023 年，我們與 52 個國家的約 13,300 家活躍供應商開展了業務。由於供應鏈的複雜性和規模，我們開發了一種基於風險的方法，重點關注被確定為製造商的主要直接供應商（“供應商”）。供應商佔我們 2023 年直接製造採購訂單承諾的 90% 以上。我們的 2023 年 RCOI 流程考慮了我們的多數股權關聯公司。

我們使用負責任礦產倡議 (RMI) 組織開發的衝突礦產報告模板 (CMRT) 從供應商那裏收集信息。CMRT包括有關直接供應商的負責任礦產採購政策、盡職調查流程以及有關其供應鏈的信息（例如冶煉廠和煉油廠的名稱和位置以及這些設施使用的3TG的來源）的問題。

根據RCOI，我們沒有從供應商那裏獲得足夠的信息，無法確定我們產品中必需的3TG的來源。因此，我們對產品中3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。

根據該規則的要求，我們對所涵蓋產品中必要的3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。我們的盡職調查計劃旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織（經合組織）在《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》、經合組織出版物（經合組織指南）和3TG的相關補編中提出的國際公認框架。

我們有一份衝突礦產政策聲明，內容涉及我們承諾負責任地為我們的產品採購材料，以及我們制定遵循經合組織框架的合規計劃。該聲明可在我們的網站上查閲。

我們的管理結構可以支持與衝突礦產相關的供應鏈盡職調查。這包括：（1）由我們的副總裁兼財務總監兼副總裁兼供應鏈委員會主席領導的執行指導委員會；（2）供應鏈委員會，由來自我們四個業務部門的供應鏈負責人組成；（3）由工程、金融、法律、企業風險和可持續發展、合同、通信以及我們四個業務部門的代表組成的多學科衝突礦產工作組。我們向管理層簡要介紹公司在3TG盡職調查和供應鏈方面的做法。

2023 年，我們作為責任商業聯盟 (RBA) /負責任礦產倡議 (RMI) 組織成員與航空航天和國防領域的其他製造商一起參與其中。

我們的《供應商行為準則》包括有關負責任地採購材料的信息。我們通過新的採購訂單向供應商提供《供應商行為準則》，並在我們的網站上維護一個包含《供應商行為準則》的供應商頁面。

作為供應商參與的一個要素，我們向供應商提供了負責供應鏈的公司副總裁的一封信，內容涉及該規則以及我們對供應商應如何幫助我們遵守這些要求的期望。除了有關《規則》的背景信息外，我們還解釋了聯繫他們的原因、《規則》可能如何影響他們，以及他們需要採取的行動。該消息還包括洛克希德·馬丁公司的聯繫人電子郵件地址以及指向我們的《衝突礦產政策聲明》和先前的《衝突礦產報告》的鏈接。

我們有道德幫助熱線和專門的道德和衝突礦產電子郵件地址，為員工和供應商提供提問或報告疑慮的機制。這些信息可在我們的網站上找到。我們的道德熱線信息包含在我們給供應商的年度道德信函中。

我們為澳大利亞儲備銀行和RMI提供財務支持，使其負責任礦產保障流程（RMAP）計劃能夠利用對冶煉廠/煉油廠管理系統和採購做法的獨立第三方評估來驗證是否符合RMAP標準。該評估採用基於風險的方法來驗證冶煉廠的負責任礦產採購的公司級管理流程。作為下游公司，這些努力使我們能夠獲得信息，從而能夠在上游層面進行風險評估。

我們利用RMI的CMRT根據某些標準對我們的一組供應商進行調查。跟蹤供應商的回覆，並向沒有響應的供應商發送多輪提醒，以達到足夠的回覆率。然後，將審查從供應商處收到的 CMRT 的完整性和危險信號（參見步驟 3）。所有發現的危險信號都會立即對這些供應商進行後續盡職調查。

我們制定了風險管理計劃，以解決供應商可能向我們提供來自所涵蓋國家的含有3TG的產品的擔憂。這種評估供應商調查數據以確定是否需要進行進一步的盡職調查，被稱為我們的危險信號流程。視紅旗的類型而定

•旗幟A：供應商表示其直接或間接地從所涉國家採購3TG。如果確認供應商為包含來自所涵蓋國家/地區的3TG的涵蓋產品提供產品或零件，我們將要求供應商確認所涵蓋國家/地區的來源經驗證為無衝突。

•B國旗：供應商沒有就衝突礦產參與其供應鏈。如果供應商的調查答覆表明其尚未從供應商那裏收集有關所提供產品中所含3TG的來源的信息，我們鼓勵該供應商參與其供應鏈，並要求他們在規定的時間段內更新調查答覆，以表明他們對此的承諾。

•Flag C：供應商表示其供應鏈沒有衝突，但我們的分析發現其調查答覆中存在潛在的不一致之處。如果供應商的調查回覆表明其供應鏈沒有衝突，但我們的分析發現了潛在的不一致之處，我們要求供應商在指定的時間段內審查並更新其調查回覆。

我們不對3TG熔鍊廠或煉油廠進行或直接審計。我們依賴第三方通過我們在RMI中的成員資格以及供應商自我披露認證狀態進行的審計。2023年，我們向RMI冶煉廠審計基金捐款，該基金用於支付冶煉廠或煉油廠首次RMAP審計和無衝突驗證的費用，還支持已經參與RMAP的冶煉廠或煉油廠的重新評估費用，因為重新評估的費用可能很沉重。

2023 年，我們向美國證券交易委員會提交了《2022年衝突礦產報告》，並將該報告發布到我們的網站上。本報告構成我們關於衝突礦產盡職調查的2023年年度報告，也將在我們的網站上發佈，網址為：https://www.lockheedmartin.com/en-us/suppliers/sustainable-supply-chain.html 並向美國證券交易委員會提交。

如前所述，我們發現我們的絕大多數涵蓋產品中都含有3TG，因此我們要求供應商完成CMRT，以確定用於加工3TG的設施、3TG的原產國以及我們供應鏈中3TG的礦山或原產地。大多數回覆我們的 CMRT 的供應商在答覆中表示，所提供的信息是公司或部門層面的，不包括冶煉廠清單。

•在329家獲得認可的冶煉廠中，有231家在2023年被驗證為符合RMAP標準。但是，由於我們無法確定供應鏈中原材料的上游監管鏈，我們無法確認這些冶煉廠（如果有）提供了可能包含在我們的產品中的3TG。

調查數據還確定了148家供應商，這些供應商表示他們使用了供應鏈中包含的來自覆蓋國家的冶煉廠或礦山，但表示他們來自多個冶煉廠和礦山，沒有透露使我們能夠將特定的冶煉廠或礦山與我們的其中一種承保產品聯繫起來的完整產品線。

2023 年，我們沒有發現任何需要實施風險緩解措施、暫停交易或與其中一家供應商脱離接觸的情況。由於信息通常是在公司或部門層面提供的，並且與特定的承保產品無關，因此我們沒有足夠的信息來識別我們的承保產品中包含的3TG的採購設施，也無法確定此類3TG的原產國。

洛克希德·馬丁公司支持防止所涉國家的武裝團體從該地區的衝突礦產採購中獲益的目標。我們致力於負責任地為我們的產品採購材料，包括衝突礦產的採購，我們希望我們的供應商同樣致力於負責任的採購。我們希望我們的供應商採取措施確定其產品是否含有衝突礦產，如果是，則實施供應鏈盡職調查流程，以確定這些礦物的來源，並支持努力消除直接或間接資助或使所涉國家武裝團體受益的衝突礦物的使用。因此，我們打算採取以下措施，進一步降低我們產品中的3TG資助或使所涉國家的武裝團體受益的風險：

•繼續參考《洛克希德·馬丁公司供應商行為準則》，在新採購訂單中參考《國防工業倡議供應商行為準則》，並將供應商引導至我們的衝突礦產政策聲明和網頁。

•繼續參與RMI，並在2024年向RMI冶煉廠審計基金捐款，目標是提供足夠的資源來支持冶煉廠參與審計計劃，從而進一步驗證合規採購做法。

•與我們的直接供應商接觸，鼓勵他們要求上游供應商制定計劃，從其供應鏈中消除衝突礦山中的3TG，並根據RMAP或類似計劃確認其符合要求。