附錄 5.1

 

 

img170034268_0.jpg 

Hogan Lovells 美國律師事務所

主街 609 號,4200 套房

德克薩斯州休斯頓 77002

T +1 713 632 1400

F +1 713 632 1401

www.hoganlovells.com

 

 

2024年5月29日

 

董事會

Perspective Therapeu

艾略特大道2401號,320套房

華盛頓州西雅圖 98121

 

女士們、先生們:

我們擔任特拉華州的一家公司(“公司”)Perspective Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”)的法律顧問,該聲明是根據經修訂的1933年《證券法》(“委員會”)向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的與註冊發行有關的S-3表格(文件編號333-279692)(“註冊聲明”)上的自動上架註冊聲明(“註冊聲明”)515,880股普通股,公司面值每股0.001美元(“普通股”)(“股份”)和(ii)預先籌資的認股權證(“認股權證”)可供收購共計1,464,252股普通股,行使價等於每股0.001美元(“認股權證”,與股票和認股權證合稱 “證券”)。如2024年5月24日的招股説明書(“基本招股説明書”)所述,公司將根據截至2024年5月24日的承銷協議(“承銷協議”)出售所有證券,該協議構成註冊聲明的一部分,並由2024年5月24日的最終招股説明書補充文件補充(“最終招股説明書補充文件”,以及基本招股説明書的 “招股説明書”)。本意見書是應您的要求向您提供的,目的是使您能夠滿足S-K法規第601(b)(5)項中與註冊聲明相關的要求,17 C.F.R. § 229.601(b)(5)。

就本意見書而言,我們審查了我們認為是發表下述意見的適當依據的協議、文書和文件的副本。在審查上述文件時,我們假設所有簽名的真實性、所有自然人的法律行為能力、提交給我們的所有文件的準確性和完整性、所有原始文件的真實性,以及以副本形式提交給我們的所有文件(包括pdf)與真實的原始文件相符。在發表本意見時,我們假設,在根據認股權證的規定行使認股權證發行認股權證之前,公司將獲得股東批准,在獲得股東批准後,公司將修改公司經修訂和重述的公司註冊證書,以(i)增加普通股的授權數量或(ii)進行反向股票拆分以增加普通股的授權數量(在每種情況下,“章程修正案”),以允許根據認股權證條款行使認股權證後,發行認股權證所依據的全部認股權證股份。至於所有人

 

Hogan Lovells US LLP是一家在特拉華州註冊的有限責任合夥企業。“Hogan Lovells” 是一家國際法律事務所,包括Hogan Lovells US LLP和Hogan Lovells International LLP,其辦事處位於:阿利坎特阿姆斯特丹巴爾的摩北京柏林伯明翰波士頓布魯塞爾科羅拉多斯普林斯丹佛杜塞爾多夫漢堡河內胡志明市香港休斯敦約翰內斯堡倫敦洛杉磯馬德里墨西哥城邁阿密明尼阿波利斯慕尼黑紐約北弗吉尼亞巴黎費城羅馬舊金山聖保羅上海悉尼東京華沙華盛頓特區聯營公司辦事處:布達佩斯雅加達利雅得上海自貿區烏蘭巴託。商業服務中心:約翰內斯堡路易斯維爾.法律服務中心:柏林。欲瞭解更多信息,請訪問 www.hoganlovells.com。


 

事實是,我們依賴於經審查的文件中的陳述和事實陳述,我們沒有獨立證實如此所依據的事實。本意見書是在前述背景下給出的,此處的所有陳述均在前述背景下作出。

本意見書僅以經修訂的《特拉華州通用公司法》為法律事項的依據。我們在此對任何其他法規、規則或條例不發表任何意見。

基於上述內容、遵守並受其限制,我們認為:

1.
在 (i) 根據承銷協議的條款發行股票以及 (ii) 公司收到董事會或董事會定價委員會決議中規定的股份對價後,股票將有效發行、全額支付且不可評估。
2.
在 (i) 公司根據承保協議的條款執行和交付認股權證,以及 (ii) 公司收到董事會或董事會定價委員會決議中規定的認股權證對價後,認股權證將構成公司的有效和具有約束力的義務。
3.
在 (i) 股東批准《章程修正案》以及 (ii) 批准後《章程修正案》的提交和生效之後,根據認股權證的規定發行、交付和行使時支付的認股權證股份將得到有效發行、全額支付且不可評估。

這封意見書是為與註冊聲明一起使用而準備的。在註冊聲明生效之日之後,我們沒有義務告知上述內容的任何變更。

我們特此同意將本意見書作為公司向委員會提交的8-K表最新報告的附錄5.1提交,並同意在構成註冊聲明一部分的招股説明書中 “法律事務” 標題下提及該公司。因此,在給予這種同意時,我們並不承認我們是該法所指的 “專家”。

真的是你的,

 

/s/HOGAN LOVELLS US LLP

 

HOGAN LOVELLS US 哈哈