展品 1.01

 

卡特彼勒公司

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

 

第 1 部分：簡介和公司概述

 

本卡特彼勒公司（以下簡稱 “卡特彼勒”、“我們” 或 “我們的”）的衝突礦產報告（“CMR”）是根據1934年《證券交易法》（“規則13p-1”）的2023年日曆年度的第13p-1條提交的。除非此處另有定義，否則本 CMR 中使用的術語的定義見規則 13p-1 和 SD 表格。此處對互聯網網站的引用僅根據規則13p-1的要求提供，通過這些網站獲得的信息未以引用方式納入本SD表中。本CMR中的陳述基於我們本着誠意開展的盡職調查活動。可能影響這些陳述準確性的因素包括但不限於供應商數據不完整、缺乏可用的冶煉廠和煉油廠數據以及供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏。

 

卡特彼勒2023年銷售額和收入為670.6億美元，是建築和採礦設備、柴油和天然氣發動機、工業燃氣輪機和柴油電力機車的全球領先製造商。我們主要通過三個主要領域——建築業、資源行業和能源與運輸——開展業務，還通過我們的金融產品部門提供融資和相關服務。我們也是美國領先的出口商。通過全球獨立經銷商網絡和某些產品的直接銷售，我們與世界各地的客户建立了長期關係。

 

我們製造和承包生產含有錫、鉭、鎢和金（“3TG”）的產品，這些產品是此類產品的功能和/或生產所必需的（“3TG 產品”）。例如，錫、鉭、鎢和金分別包含在焊絲、電容器、燈具和電氣連接塗層中，每種塗層都是我們許多 3TG 產品的組件。我們的 3TG 產品列於隨附的附表 A 中。我們與全球龐大的供應商網絡建立了關係，我們依靠供應商提供有關供應給我們的組件和材料中所含3TG的來源的信息。作為下游購買者，卡特彼勒在大多數情況下與供應鏈中的冶煉廠和煉油廠相去甚遠。據我們所知，卡特彼勒不會直接從剛果民主共和國或任何鄰近國家（統稱為 “覆蓋國家”）購買 3TG。由於卡特彼勒的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和不斷演變，很難從我們的直接供應商的上游尋找供應商。因此，我們參與了下文第 4 節所述的全行業計劃。卡特彼勒還積極參與其他行業協會，這些協會提高了人們對負責任地採購衝突礦產的認識，並開發了有利於整個供應鏈的相關資源。

 

 

第 2 部分：合理的原產國查詢

 

卡特彼勒確定我們 3TG 產品中所含的 3TG 原產國的方法是使用責任人開發的模板對直接供應商進行供應鏈調查

礦產倡議（“RMI”）被稱為衝突礦產報告模板（“CMRT”）。CMRT的開發旨在促進有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠和煉油廠的信息的披露和交流。CMRT包括有關直接供應商的無衝突政策、其盡職調查程序和供應鏈信息的問題，包括冶煉廠和煉油廠的名稱和位置以及這些設施使用的3TG的原產國。

 

我們對大約99％的已知或疑似為我們的3TG產品提供組件和材料的供應商（“受影響的供應商”）進行了調查，結果產生了13,988份詢問。一些受影響的供應商收到了多次查詢。雖然我們要求所有受影響的供應商對調查做出迴應，但我們的目標是佔我們已知或疑似包含 3TG 的組件和材料支出中前 80% 的 “高優先級” 供應商。我們有一個內部上報流程，可以對沒有響應的供應商進行跟進，以提高回覆率，重點是優先級高的供應商。2023 年，我們收到了超過 99% 的高優先級供應商的回覆，相當於 862 份回覆。基於這些結果，我們有理由相信我們供應鏈中的一些3TG可能源自覆蓋的國家，也有理由相信這種3TG可能不是來自回收或廢品來源。

第 3 部分：盡職調查框架的設計

 

根據規則13p-1，我們對供應鏈中3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。規則13p-1要求註冊人的盡職調查遵循國家或國際認可的盡職調查框架。目前，唯一獲得國家或國際認可的盡職調查框架是經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及每種衝突礦物的相關補充文件（“經合組織指南”）。《經合組織指南》是對來自受衝突影響和高風險地區的衝突礦產的負責任供應鏈進行基於風險的盡職調查的框架，下文第4節所述的五個步驟對此進行了描述。

 

卡特彼勒設計的盡職調查措施在所有重要方面都符合經合組織指南。

 

第 4 節：執行的盡職調查措施

 

本第4節描述了我們為對3TG產品中包含的3TG的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施。

 

第 1 步-建立強大的公司管理體系

 

衝突礦產立場聲明

 

Caterpillar 已在我們的網站上發佈了一份關於衝突礦產的立場聲明，聲明我們承諾負責任地採購產品中使用的衝突礦物，我們不會故意為所涉國家的武裝衝突提供支持、促進、協助或促進武裝衝突。我們的衝突礦產立場聲明鼓勵供應商通過以下方式採購材料

無衝突來源，並澄清説，我們不想阻止供應商從覆蓋國家內的合法礦山採購，因為這樣做可能會對當地經濟和人口造成損害。我們的衝突礦產立場聲明副本已在 http://www.caterpillar.com/en/company/sustainability/conflict-minerals.html 公開發布。

控制和透明度系統

 

我們依靠供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含3TG的來源的信息。卡特彼勒是RMI（成員編號：CATE）的成員，該計劃旨在識別和披露供應鏈中的上游參與者，包括3TG冶煉廠和煉油廠，以確定供應鏈中3TG原產地的危險信號。RMI計劃舉措包括負責任礦產保障流程（“RMAP”），該流程確定了加工來自無衝突來源的材料的冶煉廠和煉油廠，以及CMRT，這是一個免費的標準化報告模板，可促進通過供應鏈傳輸有關3TG原產國以及所使用的冶煉廠和煉油廠的信息。

我們向目前未參與RMAP的冶煉廠和煉油廠發送了信函，RMI提供了這些冶煉廠和煉油廠的聯繫信息，以鼓勵他們參與RMAP。如果我們與不合規的冶煉廠或煉油廠建立監管鏈，我們制定了上報流程，通知適用的直接供應商，以鼓勵該冶煉廠或煉油廠參與RMAP。我們還向供應商在迴應我們的供應鏈調查時確定的冶煉廠和煉油廠發出了信函，截至2024年3月31日，根據RMAP，這些調查已被證實符合RMAP，感謝他們參與RMAP。通過加入 RMI，卡特彼勒參與了 RMI 多利益相關方小組、冶煉廠參與小組、盡職調查實踐小組、CMRT 團隊和全體會議團隊等工作組，以支持區域內工作並提高供應鏈透明度。我們將與衝突礦產合規計劃相關的記錄保留 5 年。

內部管理系統

我們建立了一個管理體系，通過一組跨職能的高級領導來管理我們的衝突礦產合規計劃，這些領導人負責監督我們的衝突礦產合規計劃，其中包括官員級人員。此外，由高級經理組成的項目團隊負責制定和部署我們的衝突礦產合規計劃。

 

供應商參與

 

正如我們的衝突礦產立場聲明中所述，我們的戰略是與供應商建立長期關係並進行合作。為了傳達我們對負責任地採購衝突礦產的期望，Caterpillar 在我們的網站上發佈了我們對上述衝突礦產的立場聲明。我們開發並向供應商提供了基於網絡的培訓演示，主題包括規則 13p-1 的要求、Caterpillar 根據第 13p-1 條承擔的義務以及迴應 CMRT 的指示。我們的標準採購訂單條款和條件中的措辭要求我們的供應商應我們要求向我們提供支持信息和文件，以證明3TG在其各自的供應鏈中進行了盡職調查。

 

公司層面的申訴機制

 

卡特彼勒的《全球行為準則》被稱為 “我們的行動價值觀”。我們的行動價值觀體現了我們對所有人的人權和尊嚴的長期支持和承諾。

卡特彼勒的人權政策闡明瞭我們尊重國際公認的人權的承諾，並補充了我們的行動價值觀。我們的 “行動價值觀” 要求員工舉報任何違反或似乎違反我們的行動價值觀、企業政策或適用法律的情況或行為，並且我們保留了員工和其他利益相關方祕密舉報此類情況或行為的方法。

第 2 步-識別和評估供應鏈中的風險

 

我們確定3TG產品中所含3TG原產國的方法是使用CMRT對受影響的供應商進行供應鏈調查。

 

我們根據內部團隊制定的標準審查了受影響供應商的迴應，以確定是否需要進一步參與。供應商在迴應我們的供應鏈調查時確定的冶煉廠和煉油廠還將與獲得RMAP認定為合格或有效認證的設施清單進行了比較，該清單提供原產國和有關此類設施衝突礦產來源的盡職調查信息。作為我們追蹤和調查供應鏈中可能從所涉國家採購3TG的設施的工作的一部分，我們向RMI提供了一份供應商在供應鏈調查答覆中發現的RMAP未知的冶煉廠和煉油廠清單以供調查。

 

第 3 步-設計和實施應對已確定的風險的策略

 

我們的流程概述了我們對供應鏈中發現的風險的應對措施。我們的高級管理層成員將瞭解我們的衝突礦產合規計劃的狀況，其中包括我們在供應鏈中發現的與衝突礦產相關的實際和潛在風險以及危險信號。簽署這份 Form SD 的執行官簡要介紹了我們的衝突礦產合規計劃，包括我們的供應鏈調查、盡職調查框架的設計、我們採取的盡職調查措施以及相應的結果。

 

作為我們流程的一部分，為了幫助受影響的供應商瞭解我們的期望，我們要求未迴應上述供應鏈調查或對調查提供不完整或不一致答覆的受影響供應商完成培訓計劃。我們已經制定了持續識別風險領域的流程，並制定了糾正行動計劃，以減輕或補救與衝突礦產相關的風險。供應商未能在需要時採取糾正措施可能會導致其他行動，包括終止我們的業務關係。

  

第 4 步-對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

 

我們通過參與RMAP併為其提供財政支持，支持對3TG冶煉廠和煉油廠的審計。我們不對供應網絡中的這些實體進行直接審計。

 

第 5 步-每年報告供應鏈盡職調查

 

我們正在向美國證券交易委員會提交該CMR，該CMR也可在我們的網站上公開發布，網址為 http://www.caterpillar.com//en/company/sustainability/conflict-minerals/CMR.html。

 

第 5 部分：盡職調查結果

 

我們依靠供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含3TG的來源的信息。這些供應商同樣依賴其供應商提供的信息。我們在供應鏈調查中從受影響供應商那裏收到的回覆共確定了241處由RMAP確定的獨特設施，截至2024年3月31日，根據RMAP，其中229個（約佔95％）被驗證為符合RMAP標準。

 

根據受影響供應商在供應鏈調查中提供的信息以及上述盡職調查措施，我們有理由相信，錫和鎢來自總共5家供應商，用於供應給卡特彼勒的零部件，均來自本文附表B所列的冶煉廠。此外，根據通過上述盡職調查措施獲得的信息，我們合理地確定這些冶煉廠加工的礦物可能來自本文附表C所列的原產國。根據RMAP，這些熔鍊廠均經驗證符合要求。

 

關於我們對供應鏈調查的其他答覆，這些答覆確定了特定的冶煉廠或煉油廠，如果它們是有效的冶煉廠和煉油廠，我們無法確定所確定的冶煉廠和煉油廠向卡特彼勒而不是向其他客户提供的零部件和組件是3TG。出於這個原因，除了上述錫和鎢供應商外，我們無法建立監管鏈，也無法確信地確定我們3TG產品中用於處理3TG產品的3TG的具體設施、3TG產品中3TG的原產國或礦山或原產地。

   

第 6 節：努力確定地雷或原產地

 

卡特彼勒為確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所做的努力包括為RMI提供財務和實物支持，繼續實施上述盡職調查措施，包括利用CMRT對受影響的供應商進行調查。

第 7 部分：為減輕風險而應採取的步驟

 

卡特彼勒打算採取以下措施來改善我們的盡職調查流程，包括：

•繼續通過向供應商提供與我們的供應鏈調查相關的培訓資源來吸引供應商，以期提高供應商的整體回覆率並改善供應商回覆的內容；

•繼續要求籤訂新合同或續訂合同的供應商提供有關供應給我們的組件和材料中所含3TG來源的信息；

•繼續與RMI合作，擴大參與RMAP的冶煉廠和煉油廠；以及

•在有足夠的選擇可以採購無衝突材料的情況下，繼續鼓勵製造含3TG的組件或材料的供應商從經過驗證的冶煉廠採購。

 

前瞻性陳述

 

本報告中的某些陳述與未來事件和預期有關，屬於1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。諸如 “相信”、“估計”、“將”、“將”、“將”、“期望”、“預測”、“計劃”、“項目”、“打算”、“打算”、“可能”、“應該” 等詞語或其他類似的詞語或表述通常用於識別前瞻性陳述。前瞻性陳述的示例包括與我們的未來計劃有關的陳述，以及與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何其他陳述。前瞻性陳述基於我們當前的預期和假設，這些預期和假設可能不準確。這些陳述並非保證，受風險、不確定性和難以預測的情況變化的影響。實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述存在重大差異。因此，這些陳述僅代表其發表之日，除非聯邦證券法要求，否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。

 

附表 A 至

衝突礦產報告

卡特彼勒產品的描述

鉸接式卡車

 

反剷裝載機

 

組件和系統，包括機械部件以及電子和控制系統

 

柴油電力機車和部件

 

挖掘機，包括微型挖掘機、輪式挖掘機以及小型、中型和大型履帶式挖掘機

 

林業機器

垃圾填埋壓實機

 

大型礦用卡車

 

平地機

 

非公路卡車

 

其他鐵路相關產品

 

其他產品，包括伸縮臂叉裝機、再製造組件、OEM 和定製產品、服務部件和服務工具

 

鋪路產品，包括土壤和瀝青壓實機、瀝青攤鋪機、冷刨機和道路開採機

 

吊管機

 

往復式發動機，包括往復式發動機動力發電機組、供應給工業行業的往復式發動機以及 Caterpillar 機械、發電行業使用的集成系統、往復式發動機和船舶及石油和天然氣行業的綜合解決方案

  

選擇工作工具

 

滑移轉向裝載機，包括緊湊型履帶式裝載機和多地形裝載機

 

露天採礦設備，包括電繩鏟子、液壓鏟子、拉鏟和旋挖機

 

履帶式拖拉機和裝載機，包括小型履帶式拖拉機、中型履帶式拖拉機、大型履帶式拖拉機和履帶式裝載機。

 

渦輪機，包括渦輪機供電的發電機組、用於發電行業的集成系統以及用於石油和天然氣行業的渦輪機和綜合解決方案

 

地下采礦設備，包括硬巖車輛

 

輪式推土機

輪式裝載機，包括緊湊型輪式裝載機、小型輪式裝載機、中型輪式裝載機和大型輪式裝載機

輪式拖拉機鏟運機

附表 B 至

衝突礦產報告

 

 

附表 C 至

衝突礦產報告

 

原產國

 

澳大利亞、奧地利、玻利維亞、巴西、布隆迪、中國、剛果民主共和國、德國、印度尼西亞、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、老撾、馬來西亞、墨西哥、蒙古、緬甸、尼日利亞、祕魯、葡萄牙、俄羅斯、俄羅斯聯邦、盧旺達、西班牙、泰國、烏幹達、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、美利堅合眾國和越南