Aptiv PLC

衝突礦產報告

截至2023年12月31日的財年

簡介和背景

本截至2023年12月31日止年度的衝突礦產報告（“CMR”）是根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。該規則對美國證券交易委員會（“SEC”）註冊人規定了某些報告義務，其製成品中含有某些礦物質，這些礦物是其產品功能或生產所必需的。這些礦物是錫石、鉭鐵礦石（coltan）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（“3TG” 或 “衝突礦產”）。該規則側重於來自剛果民主共和國（“DRC”）地區和九個鄰近國家（統稱為 “覆蓋國家”）的3TG。如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦物可能源自所涵蓋的國家，或者他們無法確定這些衝突礦物的原產國，則註冊人必須對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交一份包含這些盡職調查措施描述的CMR。

本CMR涉及在2023年日曆年生產或簽約生產且含有衝突礦物的Aptiv產品所採用的工藝。根據美國證券交易委員會在2014年4月29日的 “關於上訴法院最近裁決對衝突礦產規則的影響的聲明” 中提供的指導，該CMR沒有經過獨立的私營部門審計。

本報告由Aptiv PLC（以下簡稱 “Aptiv”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的管理層編寫。該信息包括Aptiv持有控股財務或管理權益的所有合併子公司的活動，這些子公司符合基於收購日期的納入指導方針。它不包括不需要合併的非受控關聯公司的活動。

2023 年衝突礦產計劃執行摘要

為了確定其供應鏈中3TG的來源，Aptiv通過調查我們供應基地中用於3TG的相關部分，進行了合理的原產國調查（“RCOI”）。通過這些調查程序，確定了347家冶煉廠和煉油廠（以下統稱為 “熔鍊廠”）。在這347家冶煉廠中，有51家被確定為從所涉國家採購，或者我們有理由相信可能正在採購。然後，我們對這51家冶煉廠進行了盡職調查程序，結果確定這51家冶煉廠中有37家已經過審計，並被認定符合負責任礦產保障流程（“RMAP”）。根據經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》，其餘14家冶煉廠受Aptiv的風險緩解程序的約束。作為盡職調查程序的一部分，我們向供應鏈中來自這些冶煉廠的相關供應商表達了擔憂，並鼓勵我們的供應商採取適當行動，將這些冶煉廠從供應鏈中移除，並鼓勵這些冶煉廠符合RMAP標準。

一、公司概述

Aptiv是一家領先的全球技術和出行架構公司，主要為汽車行業提供服務。我們提供端到端的出行解決方案，使我們的客户能夠過渡到更電氣化、軟件定義的汽車。我們設計和製造車輛部件，併為全球汽車和商用車市場提供電氣、電子和主動安全技術解決方案。Aptiv是最大的汽車技術供應商之一，其客户包括全球25家最大的汽車原裝設備製造商。截至2023年12月31日，我們運營着138個主要製造工廠和11個主要技術中心，業務遍及50個國家。

產品

截至2023年12月31日，我們的核心業務分為兩個運營板塊，分為相似的產品、市場和運營因素：

信號和電源解決方案。該部門提供車輛電氣架構的完整設計、製造和組裝，包括工程組件產品、連接器、接線組件和線束、電纜管理、電氣中心以及高壓和安全關鍵配電系統。核心產品線包括：

•高質量連接器主要設計用於汽車和相關市場，也適用於工業、遠程信息處理、航空航天、國防和醫療領域。

•電氣中心提供集中的電力和信號分配以及支持整體車輛電氣系統優化所需的所有相關電路保護和開關設備。

•配電系統，包括48伏混合動力和高壓系統，已集成到一個優化的車輛電氣系統中，該系統可以使用較小的電纜和儀表尺寸以及超薄壁絕緣。

先進的安全和用户體驗。該細分市場提供關鍵技術和服務，以提高車輛的安全性、安保性、舒適性和便利性，包括傳感和感知系統、電子控制單元、多域控制器、車輛連接系統、雲原生軟件平臺、應用軟件、自動駕駛技術和端到端 DevOps 工具。核心產品線包括：

•高級安全主要包括支持高級安全功能和車輛自動化的解決方案，以及雷達、視覺和其他傳感技術。

•用户體驗主要支持圍繞信息娛樂、駕駛員接口和內部傳感解決方案的艙內解決方案。

•智能車輛計算和軟件主要由區域控制和集中計算平臺以及邊緣到雲的工具組成。

如下文所述，在完成盡職調查措施後，我們確定，與汽車行業的許多同行一樣，Aptiv的產品含有3TG材料。Aptiv認為，這些 3TG 材料是我們兩個運營領域中很大一部分製成品的功能或生產所必需的。Aptiv設計並實施了衝突礦產流程，包括盡職調查措施的執行情況，以便在所有重大方面都與經合組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》（包括關於鉭、錫、鎢和金的相關補編）（“經合組織指南”）保持一致。

二。合理的原產國查詢

我們從世界各地的各種供應商那裏採購原材料和組件。我們依靠直接供應商提供有關向我們提供的組件和材料中所含3TG材料來源的信息，包括上游供應商向他們提供的3TG的來源。

為了瞭解供應鏈中3TG的來源，我們進行了RCOI。Aptiv的RCOI流程包括兩個階段：供應商RCOI，其設計和執行均按照《經合組織指南》的步驟2A，以及根據經合組織指南的步驟2B、C和D設計和執行的冶煉廠RCOI。雖然我們聘請第三方供應商協助我們完成調查過程並執行冶煉廠 RCOI，但我們會管理整個流程，並在盡職調查過程中與供應商進行接觸，詳情見下文。

供應商 RCOI

安波福設計了其供應商RCOI流程，以盡最大努力根據經合組織指南第2A步確定安波福供應鏈中3TG的冶煉廠。Aptiv對其供應基礎進行了真誠的、基於風險的適用性評估，以確定有理由認為向我們提供可能含有3TG的產品或組件的供應商。Aptiv根據其材料數據系統（包括國際材料數據系統）、Aptiv採購和材料人員的評估以及去年提交的供應商衝突礦產報告模板（“CMRT”）中的信息確定了供應商。Aptiv的供應商RCOI流程包括調查已確定的相關供應商（代表大約1,136家供應商和/或原始製造商，他們為Aptiv生產的我們認為可能含有3TG的產品提供零件和材料）。Aptiv的2023年RCOI流程旨在包括Aptiv在2023年生產的產品的功能或生產所必需的幾乎所有零件和材料。Aptiv在其供應商調查中沒有將包裝或辦公用品等間接材料的供應商或服務提供商包括在內。

我們聯繫了這些相關的供應商和原始製造商，向他們提供了Aptiv的衝突礦產政策，並要求他們通過責任礦產倡議（“RMI”）制定的CMRT向我們披露出售給我們的產品中使用的3TG材料的來源，包括冶煉廠信息。同時，我們定義並提供了有關可能報告的高風險冶煉廠的預期盡職調查的説明。我們審查了所有供應商的回覆

完整性和準確性。對於未提供充分迴應、需要根據公司內部風險評估方法採取更多後續行動，或者未及時提供迴應的供應商，我們會積極尋求澄清和迴應。

我們的2023年RCOI和供應商迴應結果約佔公司從相關供應商處獲得的年度總購買價值（“APV”）的97％。在審查了這些答覆後，Aptiv將供應商的答覆合併為一份獨特的冶煉廠名稱的單一清單，這些名稱符合行業認可的三種審計協議之一對冶煉廠的定義。然後，我們審查了這份冶煉廠清單，並將其與RMI的已知冶煉廠清單進行了比較，以確定我們是否合理地確定了供應鏈中的所有冶煉廠。根據供應商的RCOI流程，我們的供應商確定了347家3TG冶煉廠。

從供應商那裏收到的絕大多數CMRT答覆都向我們提供了整個公司層面的數據，而我們的供應商無法具體説明在報告期內向我們供應的特定部件所使用的冶煉廠或煉油廠。因此，我們無法確定供應商報告的3TG是否包含在報告期內提供給我們的組件或零件中。我們也無法驗證供應商確認的所有3TG冶煉廠是否屬於我們供應鏈。根據供應商提供的信息，我們做出了合理的真誠努力，收集和評估了供應鏈中有關3TG冶煉廠的信息。

冶煉廠 RCOI

Aptiv評估了供應商確定的347家冶煉廠的原產國信息，並確定其中51家冶煉廠要麼從受保國家採購3TG，要麼Aptiv有理由相信他們可能從受保國家採購3TG。由於冶煉廠 RCOI 和冶煉廠盡職調查之間存在重疊之處，我們的冶煉廠 RCOI 流程在本報告的盡職調查部分概述如下。

三。盡職調查流程

建立強大的公司管理體系（經合組織步驟1）

根據經合組織指南的步驟1，Aptiv建立了衝突礦產管理系統，其中包括：

•公司政策（1A）——安波福已通過了一項衝突礦產政策，該政策可在aptiv.com/legal-compliance/policiance/policiance/policiance作為RCOI流程的一部分，Aptiv直接將其政策傳達給供應商，詳情見下文。

•內部管理團隊（1B）-我們維持一支跨職能的衝突礦產團隊，由外部顧問提供支持，以支持Aptiv的供應鏈盡職調查以及有效的衝突礦產計劃的實施和監測，包括與該規則相關的合規活動。衝突礦產團隊定期向衝突礦產指導委員會報告Aptiv衝突礦產計劃的狀況，該委員會由指定的高級管理人員組成，包括高級副總裁、首席法務官、首席合規官兼祕書以及供應鏈和全球房地產高級副總裁。

•供應鏈控制和透明度體系（1C）——我們建立了對公司礦產供應鏈的控制體系，包括實施收集信息以執行下述RCOI和盡職調查程序的流程，以及旨在定義、識別、緩解和管理風險的風險評估方法。如果出現風險，將向衝突礦產指導委員會報告。

Aptiv支持採用全行業方法來解決與衝突礦產有關的社會責任問題。在2023年報告期內，Aptiv是汽車工業行動小組（“AIAG”）負責任礦產工作組和冶煉廠參與小組的活躍成員，該小組定期聯繫不合規的冶煉廠，鼓勵他們參與RMAP。我們還作為負責任商業聯盟發起的RMI的積極成員參加了多個小組委員會。RMI 設計並管理了 RMAP，以確定處理 3TG 的冶煉廠，並對這些熔鍊廠進行獨立審計，以驗證負責任的礦產採購的公司級管理流程。我們在本報告中發表某些陳述時所依賴的數據是通過我們在RMI中的成員資格獲得的，使用的是成員的RCOI報告。此外，我們還加入了多個RMI子組，以支持行業舉措並隨時瞭解當前和正在發生的問題。

•供應商參與度（1D）-由於我們的規模和產品的性質以及相應的供應鏈規模和深度，很難識別直接供應商的上游參與者。我們依靠供應商向我們提供有關他們供應的產品和組件中所含3TG的來源和保管鏈的信息。我們的許多供應商也受該規則的約束，他們依賴上游供應商提供的信息。我們的標準全球合同條款和條件要求供應商提供有關其提供給 Aptiv 的產品原產地的信息。我們還就我們的衝突礦產計劃與供應商進行了溝通，詳情見本衝突礦產報告，其中包括直接與供應商合作，收集所需的供應商和冶煉廠RCOI和盡職調查數據，如下文所述。此項活動包括如果供應商要求我們的衝突礦產項目向供應商提供此類援助，則提供此類培訓。我們將繼續維護一個專門的電子郵件地址 (conflict.minerals@aptiv.com) 並與供應商溝通，以促進供應商就衝突礦物問題與我們進行溝通。

作為下游實體，我們通過對供應商在上游供應鏈中的原材料採購進行盡職調查，推動供應鏈中的負責任採購。我們通過與供應商合作確定3TG冶煉廠和煉油廠，並鼓勵這些設施符合RMAP標準，從而降低與採購3TG相關的風險。如上所述，我們還支持更廣泛的行業努力，促進負責任的採礦和採購。

•申訴機制（1E）-我們有申訴機制，我們的員工和供應商可以通過該機制舉報涉嫌或潛在的違反我們的政策、法律或一般道德或合規問題的行為。我們保留一個電子郵件地址 (conflict.minerals@aptiv.com)，供供應商提問、表達疑慮和舉報與我們的衝突礦產計劃相關的違規行為。Aptiv還維護一個舉報系統，允許員工和其他人以保密和匿名的方式提出問題、表達擔憂和舉報違反Aptiv政策的行為。

識別和評估供應鏈中的風險（經合組織步驟2）

正如上文 “合理原產國” 部分所述，我們在外部顧問的支持下，對我們的供應基礎進行了調查，以確定其供應鏈中的冶煉廠以及3TG的原產國、來源和監管鏈，以確定將衝突礦產置於我們供應鏈中的每家冶煉廠，我們認為這將有助於我們識別產品中所含衝突礦物的來源和監管鏈。通過我們在RMI中的成員資格，我們審查了RMAP信息，以幫助我們確定冶煉廠是否以對社會負責的方式採購衝突礦產，詳情見下文。

設計和實施風險應對戰略（經合組織步驟3）

針對前面章節中描述的風險評估，Aptiv制定了經批准的風險管理流程，通過該流程實施、管理和監控衝突礦產計劃。Aptiv對任何不符合RMAP標準的高風險冶煉廠（被確定為或據信從受保國家採購的冶煉廠）執行風險緩解措施。Aptiv的風險緩解流程是根據經合組織指南的第3B步設計的，並根據經合組織指南的第3A步向組成衝突礦產指導委員會的高級管理層的指定成員報告。如果有理由相信受Aptiv風險緩解程序約束的冶煉廠直接或間接地資助或受益於受保國家的武裝團體，Aptiv將與我們的供應商一起採取行動，將該冶煉廠從我們的供應基地中撤出，這符合經合組織指南的第3B步，有助於防止所涉國家的不必要抵制。

供應鏈盡職調查的第三方審計（經合組織步驟4）

Aptiv是RMI的活躍成員，在多個小組委員會任職，並通過RMAP支持冶煉廠審計。

供應鏈盡職調查年度報告（經合組織步驟5）

Aptiv的SD和CMR表格每年向美國證券交易委員會提交，CMR的副本可在公司網站ir.aptiv.com投資者頁面的財務信息部分公開發布。

IV。盡職調查業績和結果

根據該規則對來自受保國家或Aptiv有理由認為可能來自受保國家的3TG的要求，Aptiv必須根據國家或國際認可的盡職調查框架，對這些已確定的3TG的來源和監管鏈進行盡職調查。

Aptiv根據《經合組織指南》步驟2、3和4的適用部分設計了其冶煉廠的RCOI和盡職調查流程。根據對供應商作為其RCOI流程一部分的調查答覆的評估，Aptiv按照經合組織關於冶煉廠的指導方針採取了下述冶煉廠RCOI和盡職調查措施，這些措施被我們的供應商確定為我們產品中3TG的潛在來源。

對於我們的供應商認定為Aptiv供應鏈中的每座3TG冶煉廠，Aptiv都試圖直接與該熔鍊廠接觸，以確定該熔鍊廠是否來自覆蓋國家。對於沒有迴應直接參與的冶煉廠，Aptiv審查了公開信息，以確定是否有任何理由相信該冶煉廠可能在報告期內從所涉國家採購了3TG。這些信息包括聯合國（“聯合國”）的最新報告剛果民主共和國問題專家組、SWISSAID、全球見證組織、商業與人權資源中心和霍加皮電臺（聯合國資助的剛果民主共和國衝突地區新聞機構）等非政府組織的出版物，以及對其他公開信息的搜索。對於直接（例如，通過信函、公開的衝突礦產政策或其網站上提供的信息）或通過其相關行業協會申報其未從受保國家採購，也未被認定為符合RMAP標準的冶煉廠，Aptiv審查了上述公開信息來源，以確定該冶煉廠的聲明是否存在任何相反的證據。

盡職調查結果

根據這些程序，我們的供應商確定的347家冶煉廠中有51家要麼是採購3TG，要麼是Aptiv有理由相信他們可能會從所涉國家採購3TG。來自這51家冶煉廠的3TG的原產國可能包括剛果民主共和國、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、烏幹達和中非共和國。如上所述，該評估基於直接從冶煉廠收到的信息、通過RMAP和/或上述其他公共信息來源收到的信息。

根據該規則對來自受保國家或Aptiv有理由認為可能來自受保國家的3TG的要求，Aptiv必須對這些礦物的來源和監管鏈進行盡職調查。在這51家冶煉廠中，有37家冶煉廠符合RMAP，因此在RMI網站上被列為RMAP Conformant，這意味着這些冶煉廠已被確定符合RMAP或同等的獨立第三方審計計劃。

下表按3TG礦物對供應商認定為供應鏈中的冶煉廠、從覆蓋國家採購的冶煉廠以及RMAP狀態進行了分類：

			覆蓋的國家/地區來源																								來源於未覆蓋的國家																								道達爾冶煉廠
			符合 RMAP						RMAP 處於活動狀態						不符合 RMAP						總計						符合 RMAP						RMAP 處於活動狀態						不符合 RMAP						總計
錫			8						—						—						8						58						2						18						78						86
鉭			18						1						—						19						14						—						2						16						35
鎢			6						—						—						6						27						—						18						45						51
黃金			5						—						13						18						85						2						70						157						175
總計			37						1						13						51						184						4						108						296						347

上表中的所有合規狀態信息均截至2024年2月6日，完全基於RMI提供並在RMI網站上列出的信息，未經我們獨立驗證。“符合要求” 表示該冶煉廠被列為符合RMAP評估協議的冶煉廠。“活躍” 是指該冶煉廠已承諾接受RMAP審核或正在參與一項交叉認可的認證計劃。未列為 “合規” 或 “活性” 的冶煉廠被歸類為 “不合規”。採購狀態信息基於直接從冶煉廠收到的信息、通過RMAP和/或上面列出的其他公共信息來源收到的信息。“覆蓋國家來源” 中包括Aptiv有理由認為可能從受保國家採購的冶煉廠，而在 “非覆蓋國家來源” 中包括Aptiv沒有理由相信這些冶煉廠來自受保護國家。

這些冶煉廠使用的礦山不公開，也沒有透露這些冶煉廠的身份。根據參與RMI獲得的經驗，我們得出的結論是，要求我們的供應商完成CMRT並進行上述盡職調查是我們目前為儘可能特異地確定產品中所含3TG的礦山和原產國所能做出的最合理的最大努力。

風險緩解

Aptiv對被確定或據信從所涉國家採購但未被認定為符合RMAP要求的冶煉廠進行了風險緩解。Aptiv的風險緩解措施是根據經合組織指南的第3B步設計的，並根據經合組織指南的第3A步向組成衝突礦產指導委員會的高級管理層的指定成員報告。

Aptiv有理由認為這些冶煉廠可能來自受保國家，共有14家冶煉廠（13家黃金和1家鉭）進行了風險緩解。根據我們的供應商提供的信息，這些冶煉廠提供的黃金和鉭可能已包含在我們至少一個業務部門在2023年生產的產品中。

Aptiv的風險緩解程序包括進行額外的盡職調查，以確定是否有任何理由認為該冶煉廠直接或間接資助或受益於所涉國家的武裝團體。這項額外的盡職調查包括進一步審查上述公開信息來源，以確定是否有任何理由相信該冶煉廠直接或間接資助或受益於所涉國家的武裝團體，與內部利益相關者和相關供應商核實該冶煉廠的3TG在2023年報告期內是否確實存在於Aptiv的供應鏈中，以及直接與每家高風險冶煉廠接觸，以驗證風險並鼓勵該冶煉廠成為RMAP Conforfort mant。作為盡職調查程序的一部分，我們向供應鏈中來自這些冶煉廠的相關供應商表達了擔憂，並鼓勵我們的供應商採取適當行動，將這些冶煉廠從供應鏈中移除，並鼓勵這些冶煉廠符合RMAP標準。

供應鏈盡職調查的持續改進

如本報告所述，Aptiv開展的活動有助於降低我們產品所需的3TG材料使所涉國家的武裝團體受益的風險。展望未來，我們打算採取以下措施來改善我們的盡職調查流程，進一步降低我們的產品所需的3TG材料使武裝團體受益的風險：

▪ 繼續完善所有Aptiv實體的供應商名單，確保將相關供應商包括在內；

•繼續加強我們與供應商在衝突礦產方面的合作，並要求相關的新供應商提供CMRT；

•繼續傳達Aptiv的衝突礦產政策，並向供應商提供培訓材料；

•繼續期望我們的供應商從其供應鏈中獲得有關其衝突礦產冶煉廠和提煉廠的最新、準確和完整的信息；

•鼓勵根據RMAP認可的協議對所有被確定為我們供應鏈可能一部分的冶煉廠進行審計和認證，尤其是那些通過供應商和/或相關行業合作伙伴直接或間接從受保國家採購或據信正在採購的冶煉廠，包括在2024年對需要在2023年降低風險的冶煉廠採取後續行動；

•根據經合組織指南，繼續參與AIAG、RMI或其他相關貿易協會，以定義和改進最佳實踐，並在供應鏈中建立槓桿作用；以及

•將預期的負責任採購行為擴展到所有受衝突影響和高風險地區（CAHRA）。

其他風險因素

本CMR中的陳述基於Aptiv真誠進行的RCOI流程和盡職調查，並基於當時可用的信息。許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響其中的陳述。這些因素包括但不限於供應商數據的空白、冶煉廠數據的空白、供應商提供的信息中的錯誤或遺漏、冶煉廠提供的信息中的錯誤或遺漏、供應商對美國證券交易委員會最終規則要求的困惑、供應商教育和知識方面的空白、公共信息中的錯誤或遺漏、公共數據的翻譯、無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤、受保國家來源的材料被非法標記為次要材料來自所覆蓋國家的衝突礦產被引入供應鏈，並將衝突礦物從所涉國家走私到所涵蓋國家以外的國家/地區。

Aptiv PLC 2023 年衝突礦產報告的附錄

供應商 CMRT 回覆中確定的處理設施

下表列出了供應商CMRT對Aptiv的答覆中確定的加工設施的名稱和3TG，這是CMR所述的2023年合理原產國調查的一部分。下表中的所有信息均基於 RMI 提供並於 2024 年 2 月 6 日在 RMI 網站上列出的信息。

* 美國財政部外國資產控制辦公室分別於2022年3月17日和2023年7月20日將非洲黃金精煉廠和Uralelektromed股份公司指定為特別指定國民。根據其標準政策，Aptiv遵守所有適用的制裁法律。Aptiv尚未發現與非洲黃金精煉廠或JSC Uralelektromed有任何直接交易或合同關係，迄今為止，也沒有收到其任何供應商的確認他們利用非洲黃金精煉廠或JSC Uralelektromed向Aptiv提供3TG。Aptiv繼續與其供應基地合作，確保遵守所有適用的制裁法律。