美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 CAVA GROUP, INC. [卡瓦 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 02/27/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 02/27/2024 | S | 3,500,000 | D | $53.6 | 28,507,990 | D(1)(2) |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。這些證券由阿爾塔爾國際股份有限公司直接持有。Artal International S.C.A. 的管理合夥人是Artal International Management S.A.。Artal Group S.A. 的母公司是Westend S.A.。Westend S.A. 的大股東是韋斯滕德管理基金會(“Stichting”)。阿毛裏·維圖克先生是該基金會董事會的唯一成員。 |
2。(續腳註1)除Artal International S.C.A. 以外的每位申報人均放棄對其他申報人持有的證券的實益所有權,但該申報人在其中的金錢權益除外,根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第16a-1(a)(4)條,每位申報人(除了如果它直接持有證券(在此處報告),則將這些證券納入本報告不應被視為承認根據《交易法》第16條或任何其他目的,對所有申報證券的實益所有權。 |
備註: |
就《交易法》第16條而言,申報人憑藉其在發行人董事會中的代表而委託發行人被視為董事。 |
ARTAL INTERNATIONAL S.C.A.作者:Artal International Management S.A.,其管理合夥人作者:/s/ Pierre Claudel 姓名:皮埃爾·克勞德爾職稱:董事總經理 | 02/29/2024 | |
ARTAL 國際管理股份有限公司作者:/s/ Pierre Claudel 姓名:Pierre Claudel 職位:董事總經理 | 02/29/2024 | |
ARTAL GROUP S.A. 作者:/s/ Anne Goffard 姓名:Anne Goffard 職稱:授權人員 | 02/29/2024 | |
WESTEND S.A. 作者:/s/ Pierre Claudel 姓名:Pierre Claudel 職位:董事總經理 | 02/29/2024 | |
STICHTING ADMINISTRATIEKANTOOR WESTEND 作者:/s/ Amaury Wittouck 姓名:Amaury Wittouck 職稱:董事會唯一成員 | 02/29/2024 | |
/s/ Amaury Wittouck | 02/29/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |