附錄 1.01

衝突礦產報告

HEICO公司（“HEICO”、“公司”、“我們” 和 “我們的”）已按照經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條和SD表格（統稱為 “衝突礦產規則”）的規定，將本衝突礦產報告作為其2023年SD表格的附件。本衝突礦產報告的提交日期為2024年5月24日。

根據衝突礦產規則，此處使用的 “衝突礦物” 或 “3TG” 是指鉭鐵礦-鉭鐵礦（鉭鐵礦石）、錫石、金、鎢礦及其衍生物鉭、錫和鎢，不論其原產地如何。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告中的某些陳述構成《1995年私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。此處包含的所有不明確的歷史陳述可能是前瞻性的，通常旨在識別前瞻性陳述。你可以通過使用前瞻性詞語來識別一些前瞻性陳述，例如 “打算” 等，或者使用未來時態。如果有關當前狀況的陳述暗示當前狀況的延續，則也可能是前瞻性的。前瞻性陳述的示例包括但不限於有關公司為降低其產品中必要的3TG使武裝團體受益的風險而打算採取的額外措施的陳述。

此處包含的任何前瞻性陳述都受風險、不確定性和突發事件的影響，這些風險和突發事件可能導致實際行動或業績與前瞻性陳述中表達的行為或業績存在重大差異。該公司的這些前瞻性陳述基於其當前對未來事件的預期。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定性和突發事件，其中許多是公司無法控制的，這可能導致實際業績或成就與預期的業績或成就存在重大差異。這些風險、不確定性和突發事件包括但不限於：(1) 公司的直接和間接供應商繼續及時或根本實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施，(2) 冶煉廠和煉油廠（“SOR”）和其他市場參與者是否負責任地採購3TG，以及（3）政治和監管的發展，無論是在剛果民主共和國（“DRC”）地區，還是美國來自美國或其他地方。提醒您不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本文件提交之日。除非適用法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

第一部分業務概覽；衝突礦產規則的適用性

HEICO認為，除了原始設備製造商及其分包商外，它是世界上最大的美國聯邦航空管理局批准的噴氣發動機和飛機部件替換零件的製造商。HEICO還認為，它是航空、國防、太空、醫療、電信和電子行業各種電子設備的領先製造商。有關HEICO產品的更多信息，請參閲公司截至2023年10月31日財年的10-K表年度報告。公司10-K表格中包含的信息未以引用方式納入本衝突礦產報告或作為其展品的SD表中，因此不應被視為本衝突礦產報告或SD表格的一部分。

本公司製造或簽約製造的某些產品含有3TG，這是產品功能或生產所必需的，因此HEICO必須遵守衝突礦產規則的要求。HEICO的範圍內產品總體上包含了所有四種3TG，儘管所有範圍內的產品並未包含每個3TG。有關公司範圍內產品的更多信息，請參閲下面的 “產品信息”。

HEICO不直接從礦山或礦區採購3TG，而且在大多數情況下，這些市場參與者與3TG的水平相去甚遠。但是，HEICO並未得出其任何產品 “剛果民主共和國無衝突” 的結論。

第二部分合理的原產國查詢

按照《衝突礦產規則》的要求，我們在2023年進行了 “合理的原產國調查”（“RCOI”）。我們真誠地設計了我們的RCOI，以確定3TG的來源，這是我們製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的。對於我們的 RCOI，在適用的範圍內，我們採用了與盡職調查相同的流程和程序，特別是《經合組織框架》的第 1 步和第 2 步（定義見下文），本衝突礦產報告將對此進行討論。

我們的外聯對象包括我們確定已簽約為我們製造產品或向我們出售產品中包含的產品或組件的供應商（“供應商”），在每種情況下都包含或我們認為可能含有必要的 3TG 的產品或組件。我們通過產品規格、目視檢查、供應商查詢和我們已知的其他信息，確定了哪些產品在《衝突礦物規則》的範圍內或可能在範圍內。根據我們對產品製造的影響程度，我們簽約生產的產品也被確定為在範圍之內或可能在範圍內。

    

根據衝突礦產規則，根據我們的 RCOI 結果，我們對 2023 年進行了盡職調查。下文將討論這些盡職調查工作。

第三部分盡職調查

A. 設計框架

在盡職調查中，公司利用了經濟合作與發展組織的《關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈盡職調查指南》中設想的框架，包括《錫、鉭和鎢補編》和《黃金補充文件》（第三版）（“經合組織框架”）。

B. 盡職調查計劃的精選內容

下文討論了我們的盡職調查計劃（“計劃”）的部分內容。但是，這些並不是我們為幫助確保我們產品中所含的3TG是負責任地採購而制定的該計劃的所有內容。以下標題符合《經合組織框架》在其五個步驟中使用的標題。

建立強大的公司管理體系

衝突礦產政策與申訴機制

該公司有衝突礦產政策（“政策”）。該政策包含員工、供應商和其他利益相關方舉報違反本政策的機制。該政策指出，供應或製造含有3TG的組件、零件或產品的供應商應：

•從不直接或間接使剛果民主共和國或其鄰國武裝團體受益或資助的來源採購這些礦產。

•實施與該政策一致的人事和供應商政策，並要求其直接和間接供應商也這樣做。

•熟悉《衝突礦產規則》和《經合組織框架》。

•視情況與其直接和間接供應商合作，制定程序，使3TG至少可追溯到SOR級別。

•在可能的情況下，從經驗證為無衝突的SOR或同等來源採購3TG，並要求其直接和間接供應商也這樣做。

•不採購源自受制裁方或由受制裁方加工的衝突礦產。

•維護支持 3TG 來源的可審查業務記錄。

•應HEICO的要求，不時向HEICO提供有關產品和組件中所含3TG原產地的書面認證和其他信息

提供給 HEICO 和供應商總體上遵守本政策，並要求其直接和間接供應商也這樣做。

•建立並要求其直接和間接供應商制定符合經合組織框架的政策、盡職調查框架和管理系統。

該政策指出，HEICO保留要求提供供應商信息以評估和監督本政策遵守情況的權利，並指出不合規的供應商可能需要完成糾正行動計劃或可能終止業務關係。此外，該政策還包括申訴機制，使各方能夠提供有關違反政策的信息。該申訴機制的聯繫信息是位於佛羅裏達州好萊塢塔夫脱街3000號的HEICO公司，33021；請注意公司祕書。

該政策在內部以書面形式傳達給選定人員，併發布在公司網站上，網址為：https://heico.com/wp-content/uploads/2023/11/Conflict-Minerals-Policy.pdf。

我們的採購決策並不試圖封鎖剛果民主共和國地區。

衝突礦產委員會

公司設有一個由會計/財務和法律人員組成的衝突礦產委員會（“委員會”）。合規計劃的領導權屬於我們的首席財務官。該委員會受權制定、監督該計劃的執行並報告其結果。每個子公司都有一名項目經理為委員會提供範圍內的產品。公司還聘請外部專家法律顧問就該計劃的某些方面提供建議。

內部溝通和培訓

公司已為項目經理和委員會成員以及選定的其他人員編寫了與《衝突礦產規則》和該計劃有關的培訓材料。公司就該計劃和公司對供應商的合規期望對其子公司人員進行培訓。此外，還會向選定的員工發送一份政策副本以及討論《衝突礦產規則》和該計劃的材料。

數據收集和保留

該公司使用責任礦產倡議（“RMI”）開發的衝突礦產報告模板來識別其供應鏈中的衝突礦產報告模板。公司使用獨立的第三方服務提供商（“服務提供商”）以電子方式接受所有供應商的請求和響應，並將其存儲在基於雲的電子存儲庫系統中。該系統允許公司維護與其3TG盡職調查相關的業務記錄，包括盡職調查流程、調查結果和最終決策的記錄。該服務

提供商將記錄保存至少五年。該計劃的某些其他方面由服務提供商代表公司管理。

外部溝通

每年，公司都會向公司確定可能在當年適用範圍內的供應商提供一封介紹信，介紹衝突礦產規則、該計劃的各個方面以及與該規則相關的合規情況。

識別和評估供應鏈中的風險

2023年，公司向大約750家供應商發送了請求，要求其提供完整的衝突礦產報告模板。公司要求供應商向其提供產品層面的完整模板（即特定於供應商向公司出售的產品）。該公司隨後通過電子郵件聯繫了未在請求中規定的時限內作出回覆的供應商。

    

對供應商的迴應進行評估，以確定其合理性、一致性和差距。如果答覆中出現任何具體的質量控制標誌，則服務提供商會要求供應商提交更正後的衝突礦產報告模板。

此外，供應商提供的SOR信息將根據服務提供商的SOR數據庫進行審查，該數據庫通過其參與RMI來保持最新狀態。對已確定的SOR進行了審查，以確定其是否符合或等同於RMI的負責任礦產保障流程（“RMAP”）、倫敦金銀市場協會的良好交付計劃和/或責任珠寶委員會監管鏈認證的審計標準。

如果SOR未被上述任何一項列為合規（定義見附件一）或同等資格，則服務提供商會嘗試聯繫SOR，以獲取有關其採購慣例的更多信息，包括礦產原產國和轉讓國，以及SOR是否制定了任何內部盡職調查程序或其他流程來跟蹤其3TG來源的監管鏈。服務提供商還進行了互聯網研究，以確定是否有任何關於SOR採購做法的外部信息來源。2023年，供應商確定了在產品層面完成的衝突礦產報告模板附件一中列出的SOR。

設計和實施應對已確定的風險的策略

公司高級管理層聽取了有關該計劃的調查結果的簡報。任何已確定的風險都將根據具體情況進行評估和解決。

有關公司為降低其範圍內產品中必要的3TG使武裝團體受益的風險而打算採取的其他措施，請參閲下文 “其他風險緩解措施”。

對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

該計劃利用了RMI提供的有關SOR獨立第三方審計的信息。

供應鏈盡職調查年度報告

每年，公司都會提交一份SD表格和一份衝突礦產報告。SD表格和衝突礦產報告可在HEICO的網站上查閲。

第四部分。產品信息；SOR 信息

以下類別的產品在2023年的範圍內。但是，並非公司在這些類別中的所有產品都在範圍內。

•全新出廠的噴氣發動機和飛機部件替換零件

•維修和大修服務中使用的零件

•特種飛機/國防相關部件

•電光紅外仿真和測試設備

•電光激光器產品

•電光、微波和其他電力設備

•電磁幹擾和無線電幹擾屏蔽和抑制濾波器

•高速接口產品

•高壓互連設備

•高壓先進電力電子學

•功率轉換產品

•水下定位信標和緊急定位器傳輸信標

•行波管放大器和微波功率模塊

•存儲器產品和特種半導體

•惡劣環境連接產品和定製模製電纜組件

•射頻和微波產品

•高性能通信和電子截取接收器和調諧器

•耐碰撞且具有彈道自封性的輔助燃料系統

•高性能有源天線系統

•核輻射探測器

•特種硅膠產品

•高端功率放大器

•高可靠性陶瓷-金屬饋通件和連接器

•高端射頻接收器和源

•技術監視對策

儘管進行了盡職調查，但在2023年，從公司供應商那裏收到的大多數衝突礦產報告模板回覆都是在公司層面準備的，或者以其他方式遺漏了與公司供應鏈中的SOR相關的信息（即與供應商所有產品相關的回覆，而不僅僅是與出售給的產品相關的回覆）

該公司）。對於在此級別上準備的答覆，公司無法確定該公司生產或簽約製造的產品中所含必要3TG的特定標準或相關原產國。2023 年，公司收到了在產品層面準備的 196 份供應商回覆。這些答覆中提供的已知SOR清單見附件一。

    

2023年，該公司確定其範圍內的產品中包含的必要3TG均未直接或間接地資助或惠及剛果民主共和國或鄰國的武裝團體。《衝突礦產規則》規定的 “武裝團體” 是指根據1961年《對外援助法》第116 (d) 條和第502B (b) 條有關剛果民主共和國或鄰國的年度國家人權行為報告認定為嚴重侵犯人權的犯罪者的武裝團體。但是，該公司沒有得出結論，認為其任何產品 “不存在剛果民主共和國衝突”。“毗鄰國家” 和 “剛果民主共和國無衝突” 這兩個術語的含義載於《衝突礦產規則》。

公司要求供應商向公司提供完整的衝突礦產報告模板，努力確定其範圍內產品中所含必要3TG的礦山或原產地。根據該計劃的程序，如果公司確定了公司供應鏈中的SOR，則在可用的範圍內，公司或代表其的服務提供商還將要求供應商提供進一步的信息，查閲公開可用信息或其他信息，或嘗試聯繫SOR，以確定SOR加工的3TG的礦山或原產地。附件一列出了在產品級別衝突礦物報告模板中註明或服務提供商以其他方式註明為可能的原產國的 SOR 處理的 3TG 的原產國。

其他風險緩解措施

該公司打算開展以下額外活動，以降低其範圍內產品中必要的3TG使剛果民主共和國或其鄰國武裝團體受益的風險：

•就影響衝突礦產規則、市場慣例和計劃的事態發展，為委員會和項目經理及其他相關人員提供繼續教育，以提高該計劃的有效性。

•向新供應商傳達公司的採購期望，包括向他們傳播本政策。此外，隨着新供應商的加入，與這些供應商合作，確保他們瞭解《衝突礦產規則》和《經合組織框架》的要求。

附件一

關於表中的信息，我們注意到以下幾點：

•並非所有內含的 SOR 都可能已經處理了我們的範圍內產品中包含的必要的 3TG。由於從供應商處收到的信息中過於包容性或其他原因，一些供應商可能報告了不在我們的供應鏈中的索爾。此外，上面反映的 SOR 可能不包括我們供應鏈中的所有 SOR，因為一些供應商並未確定用於處理我們範圍內產品中包含的必要 3TG 內容的所有 SOR，也因為並非所有供應商都回復了我們的詢問。

•表中的所有信息均截至2024年5月15日。

• “Conformant” 表示 SOR 已根據適用的 RMAP 標準成功完成評估或交叉認可的同等評估。所包含的 SOR 不一定在 2023 年的全部或部分日曆中都符合，並且在未來任何時期都可能不會繼續保持一致。

• “活躍” 表示 SOR 目前正在執行 RMAP，但尚未做出一致性決定。

• “僅限冶煉廠查詢列表選項卡” 表示 SOR 列在 “衝突礦物報告模板” 的 “冶煉廠查詢列表” 選項卡上，但未列為 “合規” 或 “活躍”。RMI 在其網站上指出，COVID-19 的運營影響已導致一些 RMAP 評估的推遲。RMI網站還指出，由於RMAP評估的資格標準，SOR有時會被從合格清單中刪除，因為它們已停止運行，而不是因為它們不符合標準。

•表中反映的合規狀態完全基於RMI公開的信息，未經我們獨立驗證。

•國家位置是冶煉廠或煉油廠的所在地。

原產國信息

由上面列出的SOR處理的3TG的原產國可能包括下面列出的國家，也可能包括其他國家。

* 就《衝突礦產規則》而言，代表受保護的國家（即剛果民主共和國或毗鄰國家）。

此外，一些SOR可能已經加工了源自回收或廢料來源的3TG。