附件 10.1
母股東支持協議表格
本母股東支持協議於2024年5月_
鑑於,母公司和阿爾卑斯控股公司是該修訂和重新簽署的合併協議(經修訂、修訂或不時補充的“合併協議”)的訂約方,該協議規定,根據合併協議、合併計劃和公司法,合併子公司將與阿爾卑斯控股公司同時合併或緊隨其後合併為阿爾卑斯控股公司,阿爾卑斯控股公司是尚存的公司和Pubco的全資子公司;因此,除其他事項外,Alps Holdco截至生效時間的所有已發行普通股將 轉換為合併協議所載的收到合併代價股份的權利,一切均符合合併協議所載的條款和條件,並符合開曼羣島法律和法規的適用條款;
鑑於, 截至本協議簽署之日,股東擁有母公司普通股的股數,票面價值$0.001(“母公司普通股”),載於本協議簽字頁上的股東名稱下(所有此類股份,或在本支持協議終止前由股東獲得記錄所有權或表決權的母公司的任何繼承者或其他股份,在此稱為“股東股份”);
鑑於, 母公司董事會已(A)批准並宣佈合併協議、附加協議、再註冊合併、合併和任何該等文件擬進行的其他交易(統稱為“交易”), (B)確定該等交易對母公司及其股東(“母股東”)是公平和符合其最大利益的 和(C)建議合併協議、附加協議、再註冊合併、合併和其他交易的母公司股東各自批准和採納;和
鑑於, 為了促使Alps Holdco簽訂合併協議,股東正在簽署本支持協議並將其交付給 Alps Holdco。
現在, 因此,考慮到前述和本協議所載的相互契約和協議,並打算在此受法律約束,雙方特此達成如下協議:
1. 投票協議。股東僅以母公司股東的身份同意,在本支持協議有效期內,在母公司股東大會上,在母公司股東大會上,在母公司股東與交易有關的任何其他會議(無論是年度會議還是特別會議,無論是休會還是延期會議,無論如何稱為會議,包括任何休會或延期會議) 和/或與交易有關的母公司股東的任何書面同意(母公司股東會議和與合併協議有關的所有其他會議或同意,本文統稱為會議), 股東應:
(A) 舉行會議時,出席會議或以其他方式將股東股份視為出席會議,以確定法定人數;
(B) 投票(或以書面同意籤立並退回訴訟),或安排在會議上表決(或有效籤立並退回並導致 就合併協議及交易給予同意),以及 每項母公司建議;及
(C) 投票(或通過書面同意執行並返回訴訟),或導致在會議上投票(或有效地執行並返回並導致 就此給予同意),所有股東股份反對任何其他合理預期的行動, 將(X)對合並或任何交易造成實質性阻礙、幹擾、延遲、推遲或不利影響,(Y)導致 違反任何契約,母公司在合併協議下的陳述或擔保或其他義務或協議,或(Z)導致 違反本支持協議中股東的任何契約、陳述或擔保或其他義務或協議 。
2. 轉讓限制。股東同意,在本支持協議有效期內,不得出售、轉讓或 以其他方式轉讓任何股東股份,除非買方、受讓人或受讓人以Alps Holdco和母公司合理接受的形式簽署本支持協議的聯合協議。母公司不應、也不應允許母公司轉讓 代理人在母公司的股票分類賬(賬簿分錄或其他方面)上登記任何出售、轉讓或轉讓股東股份的行為 不符合本第2節的規定。
3. 不贖回。股東特此同意,在本協議期限內,不得贖回或向母公司的轉讓代理提出要求,或以其他方式行使贖回任何股東股份的權利。
4. 新證券。在本支持協議期限內,如果(A)任何母公司普通股或其他股權的任何股份在本支持協議日期後因再公司合併或根據股東擁有的任何股票股息、股票拆分、資本重組、重新分類、合併或交換而向股東發行,(B)股東購買或以其他方式獲得本支持協議日期後母公司普通股或母公司其他股權證券的任何受益所有權,或(C)股東於本支持協議日期後取得對任何母公司普通股或母公司其他股本證券(該等母公司普通股或母公司其他股本證券,統稱為“新證券”)的投票權或股份 ,則股東收購或購買的該等新證券應受本支持協議條款的約束,猶如該等新證券在本支持協議日期構成 股東股份一樣。
5. 無挑戰。股東同意不開始、加入、促進、協助或鼓勵,並同意採取一切必要的行動,以選擇退出針對母公司、Pubco、合併子公司、Alps Holdco或其各自的任何繼承人或董事(A)質疑本支持協議或合併協議的任何 規定的有效性或尋求強制執行本支持協議或合併協議的任何規定的有效性或(B)指控違反任何人士在評估、談判或訂立合併協議方面的任何受信責任的任何集體訴訟。
6. 同意披露。股東在此同意以表格F-4和委託書(以及適用的證券法或美國證券交易委員會或任何其他證券管理機構另有要求的範圍內,母公司或阿爾卑斯控股公司向任何機構或母公司或公司的證券持有人提供的任何其他文件或通訊)刊發及披露股東身份和股東股份的實益擁有權,以及股東根據本支持協議及與本支持協議有關的承諾、安排及諒解的性質,並在母公司或阿爾卑斯控股公司認為適當的情況下,公佈及披露本支持協議的副本。股東 將及時提供母公司或阿爾卑斯控股公司就與交易相關的任何監管申請或備案或尋求批准(包括向美國證券交易委員會提交的備案文件)合理要求的任何信息。未經Alps Holdco和母公司事先書面批准,股東不得發佈任何新聞稿或以其他方式就本協議擬進行的交易發佈任何新聞稿或發表任何公開聲明。
7. 股東陳述:股東陳述和向母公司和Alps Holdco提供的認股權證,截至本協議日期,如下:
(A)股東從未被暫停或開除任何證券或商品交易所或協會的會員資格,或被拒絕、暫時吊銷或撤銷證券或商品許可證或註冊;
(B)股東在不違反其受約束的任何協議(包括與任何僱主或前僱主的任何競業禁止或招標協議)的情況下,有完全的權利和權力訂立本支持協議;
(C) (I)如果股東不是個人,根據其組織所在司法管轄區的法律,股東是正式組織的、有效存在的和信譽良好的 ,本支持協議的簽署、交付和履行以及交易的完成 屬於股東的組織權力範圍,並已得到股東方面所有必要的組織行動的正式授權;(Ii)如果股東是個人,本支持協議上的簽名是真實的, 並且股東具有簽署該協議的法律資格和能力;
(D) 本支持協議已由股東正式簽署和交付,假設本支持協議的其他各方適當授權、簽署和交付,本支持協議構成股東的一項具有法律效力和約束力的義務,可根據本協議的條款對股東強制執行(除非強制執行能力可能受到破產法、影響債權人權利的其他類似法律和影響具體履行情況的一般衡平法以及 其他衡平法補救措施的限制);
(E) 股東簽署和交付本支持協議不會,股東履行本支持協議項下的義務不會:(I)與股東的組織文件相沖突或導致違反,或(Ii)要求任何第三方未給予的任何同意或批准,或任何第三方未採取的其他行動,在每種情況下, 此類同意、批准或其他行動將阻止、禁止或實質性延遲股東履行本支持協議下的義務。
(F) 在任何當局以任何方式挑戰或試圖阻止、責令或實質性拖延股東履行本支持協議項下的義務之前,沒有針對股東的訴訟待決,或據股東所知,對股東構成威脅的訴訟在任何當局面前;
(G) 根據股東或其代表作出的安排,任何經紀人、發現人、投資銀行家或其他人士無權獲得與本支持協議或本協議擬進行的任何交易有關的任何經紀費用、發現人費用或其他佣金;
(H) 股東有機會閲讀合併協議和本支持協議,並有機會諮詢股東的税務和法律顧問;
(I) 股東沒有、也不應簽訂任何協議,阻止股東履行本協議項下的任何義務;
(J) 股東對本合同簽字頁上股東名下的股東股份擁有良好的所有權,除允許的留置權和母公司組織文件下的留置權外,股東擁有自由和明確的任何留置權,股東有權 投票或導致股東投票;以及
(K) 本支持協議簽署頁上股東姓名下所載的股東股份為截至本支持協議日期由股東登記或實益擁有的母公司已發行股本中僅有的股份,且無任何 股東股份受制於任何與股東根據本支持協議所承擔的義務投票有關的委託書、表決權信託或其他協議或安排。
8. 具體表現。股東特此同意並承認:(A)母公司及Alps Holdco將在股東違反本支持協議項下的義務時受到不可挽回的損害 ,(B)金錢損害賠償可能不是對該等違約行為的足夠 補救措施,以及(C)母公司及Alps Holdco有權獲得強制令救濟,在該等違約或預期違約的情況下,除該一方在法律上或衡平法上可能擁有的任何其他補救措施外,無需提交任何 保證書或其他擔保,或證明金錢損害賠償不足。
9. 整個協議;修訂;棄權。本支持協議和此處提及的其他協議構成本協議雙方關於本協議標的的完整協議和諒解,並取代本協議各方之前達成的所有諒解、協議或 雙方之間的所有書面或口頭陳述,只要它們以任何方式與本協議標的或擬進行的交易有關,為免生疑問,上述規定不影響雙方在合併協議或任何附加協議項下的權利和義務。本支持協議不得對任何特定條款進行更改、修訂、修改或放棄(除更正印刷錯誤外),除非通過本協議各方簽署的書面文件 。任何一方未能或延遲行使本合同項下的任何權利,不得視為放棄該權利。在任何一個或多個情況下,對本支持協議的任何條款、條件或條款的放棄或例外 不得被視為或解釋為對任何此類條款、條件或條款的進一步或持續放棄。
10. 有約束力;轉讓;第三方。本支持協議及其所有條款對本協議各方及其各自允許的繼承人和受讓人具有約束力,並符合其利益。本支持協議和股東的所有義務 均為股東個人義務,未經母公司和Alps Holdco事先 書面同意,股東不得在任何時間轉讓、轉讓或委託,未經母公司和Alps Holdco書面同意,任何據稱的轉讓、轉讓或委託從一開始就無效。本支持協議或任何一方簽署的與本協議擬進行的交易相關的任何文書或文件中包含的任何內容,均不得產生任何權利,或被視為已為 不是本協議或協議一方、或該協議的繼承人或允許受讓人的任何人的利益而籤立的權利。
11. 對應方。本支持協議可以簽署為任何數量的正本、電子副本或傳真副本,就所有目的而言,每個副本均應被視為正本,並且所有此類副本應共同構成一個 和同一份文書。
12. 可分割性。本支持協議應被視為可分割的,本支持協議的任何條款或條款的無效或不可執行性不應影響本支持協議或本支持協議的任何其他條款或條款的有效性或可執行性。此外,作為替代任何此類無效或不可執行的條款或條款的替代,本協議各方打算在本《支持協議》中添加一項條款作為本《支持協議》的一部分,其條款應儘可能與此類無效或不可執行的條款類似,並且是有效和可執行的。
13. 適用法律;陪審團放棄審判。合併協議第13.7、13.15、13.16和13.17條以引用方式併入本協議,全面適用於本支持協議項下產生的任何糾紛。
14. 通知。與本支持協議的任何條款或條款有關的任何通知、同意或請求應以書面形式發出,並應根據合併協議第13.1條的條款向適用的 方發送或發出,有關Alps Holdco和母公司的地址載於合併協議第13.1條規定的相應地址,對於股東,則應發送或給予股東在本協議簽字頁上股東姓名下規定的地址。
15. 終止。本支持協議自本協議生效之日起自動終止,母公司、阿爾卑斯控股公司或股東在(I)母公司、阿爾卑斯控股公司和股東的共同書面同意、(Ii)成交(雙方履行本協議項下要求在成交時或之前履行的義務)或(Iii)根據合併協議的條款終止時,不再享有本協議項下的任何權利或承擔任何義務。任何此類終止 均不解除股東、母公司或Alps Holdco因在此類終止之前 違反本支持協議而產生的任何責任。儘管本協議有任何相反規定,第15條的規定在本《支持協議》終止後繼續有效。
16. 拆分調整。如股東股份因股份分拆、股息、合併或重新分類或合併、合併、重組、資本重組或業務合併而發生任何變動,則應按需要對本支持協議的條文作出公平調整,使股東、母公司、Alps Holdco、股東 股份繼續享有本支持協議項下的權利、特權、責任及義務。
17. 進一步行動。本協議各方同意簽署和交付為實現本協議目的所必需或需要的、以及本協議另一方可能合理地以書面形式提出的任何其他轉讓、轉讓或轉讓文件、協議或文書。
18. 費用。每一方應對與簽訂本支持協議、履行本支持協議項下的義務和完成本協議預期的交易有關的費用和開支(包括投資銀行家、會計師和律師的費用和開支)負責;但前提是,如果因本支持協議而引起或與本支持協議相關的任何訴訟,任何此類訴訟中的非勝訴方將支付自己的費用以及勝訴方合理產生的有據可查的自付費用,包括合理的律師費和成本。
19. 解釋。本《支持協議》中使用的標題和副標題僅為方便起見,在解釋或解釋本《支持協議》時不被視為 。在本支持協議中,除非上下文另有要求:(I)使用的任何代詞 應包括相應的陽性、陰性或中性形式,名詞、代詞和動詞的單數形式應包括 複數形式,反之亦然;(Ii)術語“包括”(以及相關含義“包括”)在每種情況下均應被視為 後跟“不受限制”一詞;和(Iii)在每種情況下,“本協議”、“本協議”、“本協議”和“本協議”以及其他類似含義的詞語均應被視為指本支持協議的整體,而不是指本支持協議的任何特定部分或其他部分。雙方共同參與了本支持協議的談判和起草工作。因此,如果出現含糊之處或意圖或解釋問題,本《支持協議》應視為由本協議雙方共同起草,不得因本《支持協議》任何條款的作者身份而產生有利於或不利於任何一方的推定或舉證責任。
20. 沒有合作伙伴、代理或合資企業。本支持協議旨在在股東、Alps Holdco和母公司之間建立合同關係,不打算也不會在本協議各方之間或與Alps Holdco或母公司訂立支持協議的任何其他母公司股東之間建立任何代理、合夥企業、合資企業或任何類似關係。股東 已就其簽訂本支持協議的決定採取獨立行動。本支持協議中包含的任何內容不得被視為授予Alps Holdco或母公司對或與任何股東股份有關的任何直接或間接所有權或相關所有權 。
21. 股東身份。股東僅以母公司股東的身份簽署本支持協議,而不以任何其他身份(如適用)簽署本支持協議,包括董事、母公司或其任何子公司的高管或員工。本文中的任何內容均不得解釋為限制或影響股東或任何股東代表(視情況而定)以母公司或母公司任何子公司董事的身份、以母公司董事或母公司任何子公司的身份行事的任何行動或不作為。
[簽名 頁如下]
茲證明,雙方已於上述首次簽署的日期簽署了本母股東支持協議。
阿爾卑斯山 霍爾德科: | ||
阿爾卑斯山生命科學公司 | ||
發信人: | ||
名稱: | ||
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家長: | ||
Globalink 投資公司 | ||
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股票數量 :
母普通股股份 :_
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電話 號碼: | ||
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[簽名 母公司股東支持協議頁面]