附錄 1.01

KLA 公司

的衝突礦產報告

報告期從 2023 年 1 月 1 日到 2023 年 12 月 31 日

導言

KLA公司（“KLA”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的這份2023年1月1日至2023年12月31日報告期的衝突礦產報告是根據1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條提交的。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在按照《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的指示執行與衝突礦產相關的報告和披露要求（定義見下文）。該規則規定，製成品中含有鉭鐵礦、錫石、鎢礦（或其衍生物分別為鉭、錫和鎢）或金（統稱為 “衝突礦產”，無論其地理來源如何，是否為剛果民主共和國或鄰國（統稱為 “受保國家”）的武裝衝突提供資金）的美國上市公司都必須承擔一定的報告義務：公司產品的功能或生產。總而言之，該規則要求每家美國上市公司對該公司在其產品中使用的衝突礦產的採購進行合理的調查，並對所進行的調查和此類調查的結果進行描述。如果一家公司確定或有理由相信這些衝突礦產可能源自或確實來自所涵蓋的國家，並且不是或可能不是來自廢料或回收來源，則該規則要求該公司對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，包括努力確定這些礦產的貿易是否直接或間接地為所涉國家的武裝團體提供資金或受益，並提供衝突礦產報告作為展品它是 Form SD。

KLA承諾遵守該規則。KLA與衝突礦產冶煉廠或煉油廠沒有直接關係。因此，在冶煉廠和煉油廠的分類和認證方面，我們依賴於責任商業聯盟負責任礦產倡議（“RMI”）和負責任礦產保障程序（“RMAP”）的活動、結論和報告。

2023 年公司業務和產品

KLA主要從事半導體和相關納米電子行業的過程控制和過程支持解決方案的設計、製造和銷售。我們為製造晶圓和分板、集成電路、封裝、發光二極管 (LED)、功率器件、化合物半導體器件、微機電系統、數據存儲產品、印刷電路板 (PCB)、平板顯示器 (FPD) 和一般材料研究提供先進的過程控制和良率管理解決方案。此外，KLA的SPTS部門設計、製造、銷售和支持蝕刻、物理氣相沉積（PVD）、化學氣相沉積（CVD）和分子氣相沉積（MVD）資本設備，為半導體和微電子行業提供先進的晶圓加工技術和解決方案。（參見附錄 B 中的 KLA 產品）

“衝突礦產” 定義中包含的金屬通常用於電子元器件的功能所必需的目的。因此，我們認為 KLA 產品含有衝突礦物質，這些礦物質是產品功能所必需的。

合理的原產國查詢

在報告期內，我們對我們製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦物進行了合理的原產國調查。

我們已經與某些第三方服務提供商合作，聯繫了可能含有衝突礦物的組件的供應商。在報告期內，我們做出了合理的努力，以確定這些供應商提供給我們的組件中使用的必要衝突礦物的原產國，這些組件用於我們製造或簽約製造的產品。我們已要求這些供應商以 RMI 衝突礦產報告模板（“模板”）的形式提供衝突礦產的使用和採購信息。一些供應商在回覆中提供了整個公司的信息，而不是我們從他們那裏購買的特定組件（在模板中稱為 “申報範圍”）。在這些情況下，供應商的採購聲明與我們的特定組件的確切映射不太確定。例如，如果製造許多不同組件的供應商只生產了一個

含有必要的衝突礦產的組件，即使他們的絕大多數其他產品在其他方面是無衝突的，這也往往是供應商在公司層面得出的結論。

根據該規則，我們對產品中必要的衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查，根據供應商的迴應，我們有理由認為這些礦物可能來自所涵蓋的國家，可能不是來自廢料或回收來源。

衝突礦產計劃的設計

我們設計的衝突礦產計劃符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版及錫、鉭和鎢及黃金的相關補編（統稱 “經合組織指南”）。下文概述了我們的衝突礦產計劃的設計組成部分，它們與《經合組織指南》中規定的五步框架有關。

1、建立強大的公司管理體系：

a. 在我們的公司網站上公開傳達我們的衝突礦產採購政策。請參閲 “供應鏈產品合規” 下的 “產品監管合規指南” 第 D 節，網址為 https://www.kla.com/company/supplier。本《衝突礦產報告》中提及的任何網站的內容僅供參考，未以引用方式納入本衝突礦產報告或 KLA 的 SD 表專業披露報告。

b. 運營一個由我們的企業採購組織領導的內部管理衝突礦產團隊，由包括公司產品監管合規、財務、法律、信息技術和全球運營在內的多個內部團體以及第三方服務提供商的代表組成的跨部門團隊提供支持。

c. 定期舉行我們的內部衝突礦產團隊會議，向首席財務官、首席會計官、首席法務官、全球運營高級副總裁兼採購主管（“高級管理層”）提供衝突礦產項目狀況摘要。

d. 通過使用第三方系統，建立礦產供應鏈的控制和透明度體系，並使用RMI創建的公認的盡職調查工具來評估供應商對可能用於我們產品的必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠的迴應。

e. 將供應鏈監管合規要求納入我們的供應商合同標準模板中，以便供應商遵守我們的衝突礦產政策。

f. 根據我們的內部記錄保留政策保留記錄。

g. 建立熱線和網站供員工以及供應商和客户等第三方使用，以舉報實際或可疑的不當行為或其他申訴，並回答有關商業行為的問題，包括有關我們使用衝突礦產的報告或問題。該熱線和網站均由獨立的第三方運營，該第三方提供的工具使個人能夠以多種不同的語言提交報告，並在法律允許的情況下匿名提交報告。

2. 識別和評估我們供應鏈中的風險：

a. 確定哪些供應商提供可能含有衝突礦物的組件，這些組件是我們製造或簽約製造的產品的功能或生產所必需的。

b. 聯繫可能含有衝突礦物的組件的供應商，並使用模板獲取供應商的迴應。

c. 盡合理努力確定我們的供應商向我們提供的組件中使用的必要衝突礦物的原產國，這些組件包含在報告期內我們製造或簽約製造的產品中。

d. 聯繫未回覆模板請求的供應商並要求他們回覆。

e. 對我們產品中必要的衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，我們有理由認為這些礦物可能來自所涉國家，可能並非來自廢料或回收來源。將提供的答覆與獲得RMAP的 “合規” 稱號的冶煉廠和煉油廠清單進行比較。使用RMI數據記錄供應鏈響應中確定的冶煉廠和煉油廠的原產國信息。

3. 設計和實施應對已確定的風險的戰略：

a. 根據我們作為RMI成員資格提供的 RMI 清單，對根據模板確定的冶煉廠和煉油廠進行驗證。

b. 向我們的內部管理衝突礦產團隊報告我們的調查結果，概述所收集的信息以及已識別的實際和潛在風險以及任何必要的行動計劃。行動計劃將根據我們的盡職調查結果和在任何特定年份發現的風險而有所不同。

c. 實施所需的行動計劃並向高級管理層報告結果。

4. 對冶煉廠和煉油廠採購的獨立第三方審計：

a. 參與RMI並依賴RMI報告的有關冶煉廠和煉油廠審計的結果。

b. 向RMI提供供應商確定的不在RMI清單上的冶煉廠和煉油廠。

5. 供應鏈盡職調查報告：

a. 每年向美國證券交易委員會報告我們對Form SD和衝突礦產報告的供應鏈盡職調查。

b. 在我們的網站 https://ir.kla.com/sec-filings/all-sec-filings 上公開發布我們的 Form SD 和衝突礦產報告。

已進行盡職調查

我們的盡職調查流程包括系統地審查和分析供應商向我們提供的答覆，以及根據我們的審查結果與供應商進行溝通和跟進，以確定我們產品所必需的衝突礦產的來源和監管鏈。我們最初篩選了供應商調查的答覆，以確保其完整性、準確性和內部一致性。如果供應商提供的信息不完整或看似不正確，我們會要求這些供應商提供更多數據，以澄清或更正最初提供的信息。我們將供應商對模板的回覆中提供的信息與適用的內部組件描述進行了比較，以確認有關衝突礦物存在的各種數據來源之間的一致性。對於可能源自覆蓋國家的衝突礦產，我們對照RMI數據審查了模板的適用答覆中包含的數據，以確定衝突礦物的原產國或相關的冶煉廠和煉油廠。我們使用RMI信息來識別合法的冶煉廠和煉油廠，以及符合或活躍於RMAP或與之通信的冶煉廠和煉油廠。

我們在每月的管理審查會議上向內部管理衝突礦產團隊報告了我們的調查結果，概述了收集到的信息、實際和潛在已確定的風險，以及任何必要的行動計劃和針對這些計劃採取的行動。

用於處理必要衝突礦物的設施

附錄A列出了我們的供應商認定為處理供應商產品中必要的衝突礦物的冶煉廠或精煉廠的實體清單，這些實體要麼是（a）符合RMI RMAP評估（附錄A的第1節），要麼（b）已被RMI驗證為活躍於或正在與供應商溝通或需要外聯才能參與RMAP流程評估的熔鍊廠或精煉廠（第2節）附錄 A）。

由於我們從供應商那裏收到的一些申報是公司層面（而不是特定組件層面），因此我們無法確定附錄A中列出的每家冶煉廠實際上都加工了用於我們購買的組件的衝突礦物。我們還收到了供應商的回覆，其中列出了尚未經RMI驗證為冶煉廠或煉油廠的冶煉廠或煉油廠。此外，我們收到的回覆表明，一些衝突礦產是從廢料或回收來源獲得的。

必要衝突礦產的原產國

截至2024年3月31日，我們已將供應商確定的用於加工必要衝突礦產的設施與RMI為符合RMAP的冶煉廠和煉油廠提供的原產國信息進行了比較，並確定我們有理由相信我們的一些必要的衝突礦物可能來自所涵蓋的國家。可能存在於我們產品中的必要衝突礦物的原產國可能包括阿爾巴尼亞、安道爾、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、白俄羅斯、比利時、貝寧、百慕大、玻利維亞（多民族國）、博茨瓦納、巴西、保加利亞、布基納法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和國、智利、中國、哥倫比亞，剛果、塞浦路斯、剛果民主共和國、吉布提、多米尼加、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、薩爾瓦多、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、斐濟、芬蘭、法國、格魯吉亞、德國、加納、關島、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、香港、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、科特迪瓦、日本、澤西島、哈薩克斯坦、肯尼亞、韓國、吉爾吉斯斯坦、利比裏亞、列支敦士登、立陶宛、

盧森堡、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、挪威、阿曼、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞爾維亞、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、所羅門羣島、南非、蘇丹、蘇裏南、瑞典、瑞士、臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞泰國、多哥、土耳其、烏幹達、阿拉伯聯合酋長國、英國、美國、烏拉圭、烏茲別克斯坦、越南和贊比亞。

風險緩解/改進

上述活動旨在研究和降低我們必要的衝突礦產使所涉國家的武裝團體受益的風險。

與前一報告期相比，我們做出了改進：(a) 繼續成為馬紹爾羣島共和國的成員資格，以獲取有關符合或不符合RMAP的冶煉廠使用的礦山的最新詳情；(b) 確定比前一報告期更高的冶煉廠和煉油廠百分比；(c) 通過第三方的網絡訪問向我們的供應商提供額外的培訓和資源；(d) 改善對高風險冶煉的識別關注者，評估供應商關係並鼓勵供應商採取適當行動，尋找其他可接受的供應來源。

通過我們的盡職調查，我們確定了某些供應商報告的令人擔憂的冶煉廠。我們的工藝將這些冶煉廠確定為值得關注的高風險冶煉廠，原因是這些冶煉廠未被RMI和其他因素列為符合要求的冶煉廠，例如它們與受保國家的距離、缺乏衝突礦產工藝和/或它們涉嫌與人權問題有關等其他因素。在這些情況下，我們已要求供應商要求這些冶煉廠獲得RMI認證，或將其從我們的供應鏈中移除。我們不直接從這些令人擔憂的冶煉廠採購，而且由於來自其中許多供應商的衝突礦產信息是作為公司層面的迴應（而不是特定組件的層面）提供的，因此不確定這些冶煉廠的衝突礦物是否存在於我們的供應鏈中。如果這些冶煉廠拒絕參與審計，而我們的供應商拒絕將這些冶煉廠從我們的供應鏈中移除，我們將評估與該供應商的關係，並可能探索替代方案。我們還簽署了一封信函，這封信是我們的第三方服務提供商向所有根據RMAP審計狀態被認定為不合格的冶煉廠發出的，這封信鼓勵他們參與該計劃。在這封信中，向冶煉廠提供了有關RMI各種融資渠道的明確細節，以幫助抵消接受審計和獲得認證的成本。

我們打算採取以下措施，在未來幾年進一步加強我們的盡職調查：（a）改善對未經驗證的冶煉廠和煉油廠的審查；（b）與供應商合作，提高其迴應的準確性和完整性；（c）繼續納入從新收購中確定的新供應商；（d）在我們的設計和工程計劃中推動無衝突部件的採購。

前瞻性陳述：除歷史事實外，本衝突礦產報告中的陳述，例如關於我們打算進一步調查符合RMAP的冶煉廠使用的礦山的詳細信息、改善對未經驗證的冶煉廠和煉油廠名稱的審查、與供應商合作以提高其回覆的準確性和完整性，以及推動我們在設計和工程計劃中採購無衝突部件的陳述，均為前瞻性陳述，受以下機構制定的安全港條款的約束那個1995年《私人證券訴訟改革法》。這些前瞻性陳述基於當前的信息和預期，涉及許多風險和不確定性。由於各種因素，實際結果可能與此類聲明中的預測存在重大差異，包括但不限於：我們使用替代供應商的能力；我們的直接供應商向我們報告的信息或我們使用的行業信息不準確；以及冶煉廠或煉油廠可能不參與RMAP以及被RMAP列為符合條件的冶煉廠的風險並不一定意味着它們符合整個報告期限，而且某些符合條件的狀態可能已經過期，而且這些冶煉廠可能/可能會不要處於重新審計的過程中。有關可能導致實際業績與本衝突礦產報告前瞻性陳述中的預測和預期存在重大差異的其他因素，請參閲公司截至2023年6月30日止年度的10-K表年度報告，隨後向美國證券交易委員會提交了10-Q表季度報告和其他文件（包括但不限於其中描述的風險因素）。除非法律要求，否則公司沒有義務更新這些前瞻性陳述，目前也不打算更新這些前瞻性陳述。

附錄 A

附錄 B