附錄 1.01

Pitney Bowes Inc.《衝突礦產報告》

（根據表格 SD 第 1.01 和 1.02 項的要求）

Pitney Bowes Inc.（“Pitney Bowes”、“我們”、“我們的” 或 “公司”）根據1934年《證券交易法》頒佈並由證券交易委員會根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“法案”）第1502條通過的《第13p-1條和SD表格》（“規則”）提交本報告。本報告描述了該公司為從內部和外部來源獲取信息而進行的調查，以確定Pitney Bowes的任何產品是否含有該法中定義的來自剛果民主共和國或鄰近國家（統稱為 “涵蓋國家”）的鉭、錫、鎢或金（“衝突礦產” 或 “3TG”），以及Pitney Bowes對此類礦產的來源和監管鏈進行的盡職調查。本報告涵蓋了公司在2023年日曆年度製造或簽約製造的零件和產品。根據我們的調查，我們發現衝突礦物質是我們在2023年生產或簽約生產的某些產品（“2023年產品”）的功能或生產所必需的。

1。產品描述

根據我們的盡職調查，我們確定衝突礦產是我們硬件產品清單中各種產品的功能或生產所必需的，其中包括我們在2023年製造或簽約製造的各種處理直郵和/或支持交易郵件管理和分析的設備。

這些產品的一些示例包括：郵資計量器、可對信封進行稱重、密封和使用郵資的低/中/高容量郵件系統、插入器、文件夾、郵件開啟器、標籤機、秤、打印機、配件、儲物櫃和外圍設備。

2。合理的原產國查詢

我們進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定 2023 年產品中必需的衝突礦物是否源自所涵蓋的國家或來自回收或廢料來源。為了做出這一決定，我們重點聘請直接供應商來確定2023年產品中可能含有並被負責任礦產倡議（“RMI”）認可為衝突礦產加工商的必要衝突礦物的冶煉廠和精煉廠，並審查有關這些冶煉廠和煉油廠採購衝突礦物的現有信息。

作為一家下游公司，我們與採礦礦物相去甚遠。我們沒有直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買任何礦物用於2023年的產品。我們要求接受調查的供應商（定義見下文）提供2023年產品中可能包含的必要衝突礦物的冶煉廠或精煉廠的數據，我們在本報告期內使用這些數據來確定這些冶煉廠或精煉廠加工的3TG的潛在原產國。有關這些潛在原產國的清單，請參閲附錄 A。

許多接受調查的供應商發現了所有可能與其所有產品相關的冶煉廠和煉油廠，並且並不總是將提供的信息侷限於提供給Pitney Bowes的產品。因此，Pitney Bowes無法確認2023年產品中包含的必要3TG金屬是否實際上源自附錄A中列出的任何國家。

本報告進一步描述了我們的盡職調查活動。

3.Pitney Bowes的盡職調查框架

A. 概述

我們在設計盡職調查時，在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）發佈的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》以及關於錫、鉭和鎢及黃金的相關補編（“經合組織指南”）中規定的框架。由於Pitney Bowes不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產，因此我們必須依靠供應商向我們提供有關這些供應商提供給我們的產品和零件中所含衝突礦物來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。因此，我們設計了盡職調查，以利用 RMI 開發的盡職調查工具，包括基於 RMI 衝突礦產報告模板的供應商調查，該模板旨在幫助公司識別公司供應鏈中處理衝突礦物的冶煉廠和煉油廠。我們已根據經合組織指導方針將以下基於風險的五步式3TG盡職調查方法納入我們的衝突礦產盡職調查計劃的設計中：

為了繼續識別和降低未來在我們的產品中使用3TG可能使所涉國家的武裝團體受益的任何風險，我們已將經合組織指南的相關方面（如下文各節所概述）納入我們的產品監管要求（包括衝突礦產）的風險管理計劃。

B. 建立內部強有力的管理體系

i. 高層管理監督

為了為公司的整體供應鏈盡職調查工作（包括衝突礦產）提供有效的管理支持，並就與之相關的問題進行高層升級，我們成立了兩個跨職能小組：環境產品合規小組（“產品合規小組”）和環境委員會（“環境委員會”）。

產品合規團隊由採購、供應鏈、質量、工程、環境健康與安全（“EHS”）、全球產品線管理和其他支持小組的代表組成。該團隊負責協助公司滿足全球產品合規法規的要求。

環境委員會由來自採購、供應鏈、質量、工程、EHS、法律和全球產品線管理的一組跨職能領導組成，負責監督產品合規團隊的工作。環境委員會的任務是提供有關環境產品合規性的指導，授權產品合規所需的財務和人力資源，並在公司運營和供應鏈中執行糾正措施。環境委員會成員向公司高級管理人員報告潛在問題和公司風險，以及與企業風險管理審查過程有關的潛在問題和公司風險。

二。Pitney Bowes 的衝突礦產政策和程序

我們既定的衝突礦產政策指導我們與供應商的溝通以及對供應商的期望。公司的目標是，除非這些產品是由經認證符合責任礦產保障流程（RMAP）或同等交叉認可標準的冶煉廠和煉油廠加工的，或者來自回收或廢料來源，否則我們不會故意製造或簽訂合同，包括來自所涉國家的衝突礦產的產品。我們表達了我們的期望，即接受調查的供應商從具有社會責任感的來源採購產品、零件和組件，並對其供應鏈進行合理的盡職調查，以確保衝突礦產不是故意從所涉國家採購的，除非它們是由符合RMAP的冶煉廠和煉油廠加工的，或者來自回收或廢品來源。

    

我們已採用並定期審查某些程序，並維持以下有關使用 3TG 的步驟：

三。Pitney Bowes 對 3TG 供應鏈的控制和透明度體系

公司更廣泛地要求供應商向我們提供有關他們提供給我們的任何產品、零件或組件中所含所有物質的來源的準確和完整的信息，作為這一要求的一部分，我們要求接受調查的供應商向我們提供有關此類產品、零件或組件中所含衝突礦物的信息。

未能迴應我們的數據請求的受訪供應商將接受額外評估，以確定是否需要進一步參與或上報。

iv。Pitney Bowes 與供應商的合作

公司有多種方法可以鼓勵我們的供應商承諾遵守我們要求供應商負責任運營的政策。我們已經向供應商傳達了我們的衝突礦產要求，並向我們的全球供應鏈傳達了其他產品監管要求（如適用）。關於我們的數據收集工作，我們已經向供應商解釋了我們的要求，即他們必須以具有社會責任感的供應商的身份開展業務。此外，我們的供應商表格合同語言包括遵守我們的衝突礦產方面的規定。長期以來，我們的供應商合同中都包含一些條款，賦予我們對供應商場地進行審計和要求提供文件以確認供應商遵守我們的政策和合同要求的權利。我們接受調查的供應商已收到有關衝突礦物要求和產品合規數據庫完整性的信息。

v. Pitney Bowes的公司級申訴機制

多年來，Pitney Bowes一直開設道德幫助熱線，每週七天，每天24小時免費提供服務。道德幫助熱線由外部公司運營，使員工、客户和其他人能夠以多種語言進行查詢和報告有關潛在違反公司政策或法律的行為，而不必擔心遭到報復。任何人都可以聯繫道德幫助熱線，舉報對我們產品中可能包含的衝突礦物的任何疑慮。

C. 識別和評估我們的3TG供應鏈中的風險

為了確定Pitney Bowes生產或簽約製造的產品是否含有來自覆蓋國家的3TG，我們尋求了行業最佳實踐，審查了經合組織等不同協會的當前指導方針，並審查了外部專家發佈的信息，以評估其他跨國公司如何對待衝突礦產合規問題。

我們與外部顧問合作，根據RMI的衝突礦產報告模板和RMI的指導制定了衝突礦產調查。為了確定哪些供應商需要完成調查，我們會確定哪些供應商參與我們製造或簽約製造的產品的供應鏈，然後將任何不含錫、鉭、鎢或金的產品供應商或以其他方式提供的設備超出該規則範圍的產品的供應商排除在調查的考慮範圍之外。我們將衝突礦產調查表發送給其餘供應商（“受訪供應商”）。我們要求接受調查的供應商提供某些信息，包括他們的衝突礦產政策、3TG的使用、供應鏈中衝突礦物的冶煉廠和精煉廠以及他們使用的3TG的原產國。

要求接受調查的供應商證明其調查答覆的準確性。產品合規團隊監控供應商的迴應，並聯系提交不完整回覆或未做出迴應的受訪供應商。我們要求供應鏈提交回復率低於 75% 的受訪供應商以及列出信息不準確的冶煉廠的供應商提交最新信息。

我們在產品合規性數據庫中收集和跟蹤調查答覆，以進行整合、驗證和進一步分析。我們還會定期生成狀態報告，以跟蹤和審查我們在數據收集方面的進展，並評估哪些供應商需要額外幫助才能完成調查。

D. 應對我們3TG供應鏈中已識別風險的戰略

當受訪供應商報告其供應鏈中使用的熔鍊廠在最新的 RMAP 清單中被列為 “不合格” 時，產品合規團隊會與供應商聯繫，首先確認該熔鍊廠的狀態，然後詢問供應商解決這種情況的計劃。根據初步討論，產品合規團隊與我們的採購和法律部門合作，確定適當的參與策略。這種約定可能包括要求供應商鼓勵任何不合規的冶煉廠參與RMAP，要求供應商實施風險管理計劃或其他行動。如果供應商不努力遵守我們的要求，這一過程最終可能會導致供應商脱離接觸。Pitney Bowes 意識到這個意圖

該規則不是要停止與從剛果民主共和國或鄰國採購衝突礦物的冶煉廠和煉油商的商業關係，而是要確保這些礦產的來源是負責任的，不會直接或間接地為這些國家的武裝團體提供資金或從中受益。因此，在努力與供應商接觸以確保負責任的採購之後，供應商的脱離接觸是最後的手段。

E. 支持對3TG供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

由於我們與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，因此我們沒有對這些實體的衝突礦產供應鏈進行直接審計。但是，我們通過我們的衝突礦產政策以及對負責任地從所涉國家採購礦產的期望，支持了由獨立第三方和行業團體（例如RMI的RMAP）進行的冶煉廠和煉油廠採購審計的制定和實施。

F. 關於3TG供應鏈盡職調查的年度報告

如上所述，我們每年都會在我們的網站和 ESG 報告中發佈衝突礦產信息。我們還通過向美國證券交易委員會提交的衝突礦產報告，每年報告我們的盡職調查。

4。對 2023 年產品採取的盡職調查措施

如上文第1節（Pitney Bowes的盡職調查框架）所述，該公司繼續對3TG的供應商來源進行供應鏈盡職調查和風險評估的計劃。在本報告所述期間，我們向39家供應商發送了調查問卷。本報告中包含了截至2024年4月從受訪供應商處收到的回覆和最新提交的材料中包含的信息。我們還向Pitney Bowes高級管理層報告了通過調查和盡職調查收集的調查結果和信息。

如上所述，產品合規團隊監控了受訪供應商的回覆，並聯繫了提交不完整回覆或未回覆的受訪供應商，以便我們瞭解是什麼阻礙了他們提交有關其產品線的完整和最終證明。產品合規團隊還審查了產品合規數據庫中的數據，以確定哪些受訪供應商存在數據缺口、提出了問題或沒有做出迴應。任何被認為沒有響應或風險較高的被調查供應商都將上報給指定的內部團隊和管理層，以便在確定後進行進一步評估。

根據我們對2023年產品的盡職調查，我們的供應商在其供應鏈中共確定了396家潛在符合條件的冶煉廠或煉油廠，在衝突礦產報告模板的RMI冶煉廠參考清單中，這些冶煉廠或煉油廠也被確定為3TG的冶煉廠或煉油廠：

截至2024年4月，這396家冶煉廠中有268家（佔67.7％）被列為符合RMAP的 “符合要求”

截至2024年4月，這396個冶煉廠中有8個（佔2.0％）被列為 “活躍”，RMAP

截至2024年4月，這396個熔鍊廠中有120個（佔30.0％）未被列為符合RMAP要求或活躍的冶煉廠

根據受訪供應商提供的信息，Pitney Bowes認為，我們產品中所含3TG的潛在原產國包括附錄A中列出的國家。如上所述，許多受訪供應商確定了所有可能與其所有產品相關的冶煉廠和煉油廠，並且並不總是將提供的信息侷限於提供給Pitney Bowes的產品。因此，Pitney Bowes無法確認2023年產品中包含的必要3TG金屬是否實際上源自附錄A中列出的任何國家。

5。為進一步最大限度地減少衝突礦產使武裝團體受益的風險而採取的未來行動

公司將繼續要求我們的供應鏈提供信息，以滿足該規則的要求。如果有理由認為供應商沒有采取衝突礦產政策或沒有向我們提供必要的數據，我們將與供應商合作解決問題。如果供應商持續存在缺陷，我們將考慮採取適當的措施，包括酌情終止與供應商的關係。

6。出版物

我們在環境、社會和治理（“ESG”）報告中公開了與衝突礦產相關的活動，並將這份衝突礦產報告發布到我們的網站上，網址為 https://www.pitneybowes.com/us/our-company/esg/environmental-sustainability.html.1

1 除非另有説明，否則對我們網站的引用和通過本網站獲得的信息均不以引用方式納入此處。

附錄 A

原產國

根據截至2024年4月的受訪供應商報告的數據，冶煉廠或煉油廠加工的3TG的潛在原產國可能包括（但不一定限於）：