附錄 4.1

普通的 股票購買權證

GENELUX 公司

認股權證 股票：

發行日期：2024 年（此類日期，“發行日期”）

認股權證 No.:

本 普通股購買權證（“認股權證”）證明，就收到的價值而言，本認股權證的註冊持有人或 其允許的受讓人（“持有人”）有權在發行日當天或之後的任何時間以及 ，2022 年下午 5:00（紐約時間）或之前，根據本協議規定的行使限制和 的條件 9，（“終止日期”），但此後不行，向特拉華州的一家公司 Genelux Corporation（“公司”）認購和購買 ，但不包括其股份（“認股權證”）公司的普通股，面值每股0.001美元（“普通股 股”）。本認股權證下的一股普通股的購買價格應等於第2（b）節中定義的 行使價。本認股權證是與以下幾家承銷商代表的古根海姆 證券有限責任公司和紐布里奇證券公司簽發的截至2024年5月23日的某些承銷協議 所設想的交易相關的普通股購買權證之一，以及 (ii) 公司在S-3表格上的註冊聲明（文件編號333-276847））（“註冊 聲明”）。

第 第 1 節。定義。就本認股權證而言，以下術語應具有以下含義：

a) “關聯公司” 是指通過一個或多箇中介機構直接或間接控制或受個人控制 或受其共同控制的任何個人，如經修訂的1933年《證券法》（“19br}”）第405條中使用和解釋的那樣。

b) “歸屬方” 統指以下個人和實體：(i) 任何投資工具，包括 任何基金、支線基金或管理賬户，目前或在發行日之後不時由持有人的投資經理或其任何關聯公司或委託人直接或間接管理或 建議，(ii) 持有人或前述任何直接或間接的關聯公司，(iii) 與持有人或前述任何 共同行事或可被視為以集團形式行事的任何人，以及 (iv) 任何其他就經修訂的1934年《證券交易法》（ “1934 年法案”）第 13 (d) 條或第 16 條而言，其普通股的受益所有權將或可能與持有人的 和其他歸屬方合計的個人。為清楚起見，上述條款的目的是共同要求持有人和所有其他歸因 方遵守最大百分比（定義見第 2 (e) 節）。

c) “彭博社” 指彭博金融市場。

d) “工作日” 是指除星期六、任何星期日、美國 州的聯邦法定假日的任何一天或法律或其他政府行動授權或要求紐約證券交易所關閉的任何一天之外的任何一天。

e) “團體” 是指 1934 年法案第 13 (d) 條中使用的 “團體”，其定義見該法第 13d-5 條。

f) “個人” 是指個人、有限責任公司、合夥企業、合資企業、公司、信託、 非法人組織、任何其他實體和政府或其任何部門或機構。

g) “交易日” 是指普通股在交易市場上交易的任何一天。

h) “交易市場” 是指主要證券交易所或證券市場，包括場外交易市場， 隨後在美國交易普通股。

i) “加權平均價格” 是指彭博社通過 “按價格成交量” 函數報告的那樣，對於截至任何日期的任何證券，從紐約時間上午 9:30:01 開始，到紐約 市時間下午 4:00:00 結束的時段內，交易市場上該類 證券的美元成交量加權平均價格，如果前述規定不適用，則為美元 從上午 9:30:01 開始的時段內，電子公告板上此類證券在場外交易市場的交易量加權平均價格，新紐約時間，根據彭博社的報道，紐約時間下午 4:00:00 結束，或者， 如果彭博社沒有報告該時段此類證券的美元成交量加權平均價格，則為場外交易市場集團發佈的 “粉色表格” 中報告的此類證券的最高收盤價 和所有做市商的最低收盤賣出價的平均值（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）。如果無法根據上述任何基礎計算該日期該證券的加權 平均價格，則該日期此類證券 的加權平均價格應為公司和持有人共同確定的公允市場價值。如果公司和持有人 無法 就此類證券的公允市場價值達成協議，則此類爭議應根據第 5 (n) 條解決，以 “加權 平均價格” 一詞取代 “行使價” 一詞。在此期間，應針對任何股票分紅、股票分割、股票合併或其他類似交易對所有此類決定進行適當調整 。

第 節 2.運動。

a) 行使認股權證。在遵守本協議條款和條件的前提下，本認股權證所代表的購買權可在發行日當天或之後的任何時間或時間通過向持有人地址的註冊 持有人發送書面通知（通過傳真 或其他方式）（通過傳真 或其他方式）行使本認股權證所代表的全部或部分購買權 出現在本公司賬簿上）經正式簽署的行使通知表格 副本（“行使通知”）並向公司支付相當於通過電匯購買的認股權證股份的總行使價 的金額（或通知公司本認股權證是根據 無現金行使的（定義見下文））。無需使用原版的行使通知，也不得要求任何行使通知表的任何獎章擔保（或 其他類型的擔保或公證）。在持有人購買了本協議下所有可用的認股權證股份並且該認股權證已全部行使 之前，不得要求持有人親自向公司交出本認股權證 ，在這種情況下，持有人應在行使通知送達公司 之日起的三 (3) 個交易日內將本認股權證交給公司以供取消。部分行使本認股權證導致購買本協議下可用的 認股權證股份總數的一部分，其效果是減少根據本協議可購買的 認股權證的已發行數量，其金額等於所購買的認股權證的適用數量。持有人和公司應保留記錄 ，顯示購買的認股權證數量和購買日期。持有人和任何受讓人在接受本 認股權證時承認並同意，根據本段的規定，在購買了本協議下部分認股權證 股份後，在任何給定時間可供購買的認股權證股份數量都可能少於本文正面註明的 數量。

b) 行使價。本認股權證下普通股的每股行使價為5.25美元，可根據本文 的規定進行調整（“行使價”）。

c) 運動力學。

i. 行使時交割認股權證。如果公司當時是存託信託公司（“DWAC”）的參與者，則應通過存託信託公司（“DWAC”）的存款/提款 系統存款/提款 向持有人在存託信託公司（“DWAC”）的賬户存入貸款 ，將根據本協議購買的股票證書傳送給持有人，否則，在較早的日期之前，通過實物交付 到持有人在行使通知中指定的地址 (i) 公司收到 行使通知後的兩 (2) 個交易日或 (ii) 標準結算週期之後的標準結算週期公司收到行使通知 （無論哪種情況，前提是公司當時已收到行使價的付款（或無現金行使通知，如果適用））（該日期為 “認股權證交割日期”）。行使通知交付後，無論認股權證股份的交付日期如何， 持有人均應被視為已行使本認股權證 的認股權證股份的記錄持有人，出於所有公司目的， 提供的 行使價總額（無現金行使除外）的款項將在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 公司收到行使通知後的 標準結算週期中較早者收到。

在正確交付行使通知並支付行使價（或無現金行使通知 ）後，本 認股權證應被視為已行使。自向公司交付 行使通知之時起，認股權證股份應被視為已發行，就SHO監管而言，持有人或其中指定為 的任何其他人應被視為已成為此類股票的記錄持有人。只要本認股權證仍未履行且可行使，公司應盡商業上合理的努力維持參與FAST計劃的過户代理人 。

二。 行使後交付新的認股權證。如果本認股權證已部分行使，則公司應應 持有人的要求並在交出本認股權證後，在交付代表權證 股份的證書時，向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的 未購買的認股權證，新認股權證在所有其他方面均應與本認股權證相同。

三。 因未能在行使時及時交付認股權證股份而買入的補償。除了 持有人可獲得的任何其他權利外，如果公司未能在認股權證股份交割日當天或之前行使權證使過户代理人根據上述第2 (c) (i) 節 的規定向持有人轉讓認股權證股份（持有人向公司提供的不正確的 或不完整信息除外），並且在該日期之後其要求持有人經紀人購買 （通過公開市場交易或其他方式）或持有人的經紀公司以其他方式購買，普通股交付 以滿足持有人出售認股權證股票（“買入”）， 則公司應（A）以現金向持有人支付相應金額（如果有），即（x）持有人購買普通股的總購買價格 （包括經紀佣金，如果有）超過（y）通過乘以 (1) 公司必須向持有人交付的與行使有關的認股權證數量所獲得的金額乘以 (2) 執行產生此類購買義務的賣出訂單的價格，或者 (B) 由持有人選擇， 恢復認股權證中未兑現的部分和等值數量的認股權證（在這種情況下，此類 行使應被視為取消），或者向持有人交付如果 本應發行的普通股數量} 公司及時履行了本協議項下的行使和交付義務。例如，如果持有人購買 總收購價為11,000美元的普通股，以支付試圖行使本認股權證的買入，其總銷售價格 為10,000美元，則根據前一句的 (A) 條款，應要求公司 向持有人支付1,000美元。關於上述內容，持有人應向公司提供書面通知，説明應向持有人支付的買入金額 ，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。在遵守第 5 (i) 節的前提下，此處的任何內容均不限制持有人根據本協議依據法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利，包括 但不限於針對公司未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付 認股權證的特定履約令和/或禁令救濟。

iv。 沒有零股或股票。行使本認股權證 後，不得發行任何零碎股份或代表部分股份的股票。對於持有人通過行使本來有權購買的任何一部分股份，公司 應自行選擇，要麼以等於該分數乘以 行使價的金額對該最後一部分進行現金調整，或四捨五入（向上或向下）至最接近的整股。

v. 費用、税款和開支。認股權證的發行應免費向持有人收費，用於支付與發行此類證書有關的任何發行 或轉讓税或其他雜費，所有這些税款和費用均應由公司 支付，此類證書應以持有人的名義或以 持有人可能指示的一個或多個姓名簽發；但是，前提是認股權證的證書是本認股權證將以持有人姓名以外的 名簽發，在交出行使時應隨函附上由持有人正式簽署 的轉讓表，作為條件，公司可能要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税 的款項。

六。 圖書閉幕。公司不會以任何妨礙根據本認股權證條款及時行使 的方式關閉其股東賬簿或記錄。

d) 無現金活動。儘管此處包含任何相反的規定，但如果在行使本協議時沒有登記有效的 註冊聲明，或者其中包含的招股説明書不適用於向 持有人發行認股權證，則持有人可以全部或部分行使本認股權證，以代替在行使該認股權證時向公司支付原本設想的現金 行使價格，通過按照 以無現金方式行使本認股權證，持有人應遵守該認股權證通過此類無現金行使獲得根據 以下公式確定的認股權證股份的 “淨數量”（“無現金行使”）：

出於上述公式的 目的：

如果 認股權證以此類無現金方式發行，則公司承認並同意，根據1933年法案 第3（a）（9）條，認股權證應具有行使的認股權證的註冊特徵，並且行使的認股權證的持有期 可以延續到認股權證的持有期。公司同意不採取任何與本第 2 (d) 節相反的立場 。

e) 持有人的行使限制。儘管此處包含任何相反的規定，但公司不得影響本認股權證任何部分的行使，持有人無權行使本認股權證的任何部分，根據 本認股權證的條款和條件，以及任何此類行使均無效，並被視為從未進行過，前提是 在行使該歸屬之前或之後，持有人與其他人一起各方 集體將擁有超過 9.99% 的實益所有權（“最大百分比”）) 該行使生效後立即發行的普通股數量 。就前述句子而言，持有人和其他歸屬方實益擁有的普通股 的總數應包括持有人 和所有其他歸屬方持有的普通股數量，加上行使本認股權證時可發行的普通股數量 正在確定此類判決，但應不包括普通股的數量在 (A) 行使本文件剩餘的未行使部分後可發行持有人或任何其他歸屬方實益擁有的認股權證 和 (B) 行使或轉換持有人或任何 其他歸屬方實益擁有的公司任何其他證券（包括但不限於 任何可轉換票據或可轉換優先股或認股權證，包括其他認股權證）中未行使或未轉換的部分本第 2 (e) 節。 就本第2 (e) 條而言，受益所有權應根據1934年法案第13（d）條進行計算， 持有人承認，公司沒有向持有人表示該計算符合1934年法案第13（d） 條，持有人對根據該法案提交的任何時間表承擔全部責任。在 本第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內，本認股權證是否可行使（與持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他 證券有關）以及本認股權證的哪一部分可行使 應由持有人自行決定，公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性。 此外，對上述任何羣體地位的確定應根據 1934 年法案第 13 (d) 條以及據此頒佈的規則和條例來確定。就本認股權證而言，在確定持有人在行使本認股權證時可以在不超過最大百分比的情況下收購的已發行普通股數量時，持有人 可以依據 (x) 公司最新的 10-K表年度報告、10-Q表季度報告和8-K表最新報告或向美國證券和證券局提交的其他公開文件中所反映的已發行普通股數量交易委員會， 視情況而定，(y) 公司最近的公開公告或 (z) 任何公司發佈的其他書面通知，説明 已發行普通股的數量（“報告的已發行股票數量”）。如果公司在已發行普通股的實際數量小於報告的 已發行股票數量時收到持有人的 行使通知，則公司應 (i) 以書面形式將當時已發行普通股的數量 通知持有人，如果該行使通知以其他方式導致持有人獲得受益所有權，則根據 本第 2 (e) 節確定，要超過最大百分比，持有人必須通知公司認股權證數量將減少根據此類行使通知購買 （減少此類購買的股份數量，“減持股份”） 和 (ii) 在合理可行的情況下儘快將持有人為減持 股份支付的任何行使價返還給持有人。出於任何原因，應持有人的書面要求，公司應在五（5）個工作日內口頭 、書面或通過電子郵件向持有人確認當時已發行的普通股數量，無論出於何種原因。無論如何， 普通股的已發行普通股數量應自報告報告之日起由持有人和任何其他歸屬方在使包括本認股權證在內的公司證券 的轉換或行使生效後確定。如果在行使本認股權證時向持有人發行普通股導致持有人和 其他歸屬方被視為受益擁有的總體上超過已發行普通股 股數量的最大百分比（根據1934年法案第13（d）條確定），則持有人的 和其他歸因方累計受益的如此發行的股票數量所有權超過最大百分比（“超額股份”） 應視為無效且應為從一開始就取消，持有人無權投票或轉讓剩餘的 股份。在超額股份的發行被視為無效後，公司應在合理可行的情況下儘快將持有人為超額股份支付的行使價返還給持有人 。向公司發出書面通知後，持有人 可以在行使本認股權證 生效後立即將最高百分比提高或降低至任何其他百分比（不超過已發行和 已發行普通股的19.99％），如果超過該限額將導致納斯達克上市規則5635 (b) 或任何繼任者控制權發生變化規則) 如此類通知中所述；前提是 (i) 最高百分比的任何此類提高將在向公司發出此類通知後的第六十一 （61）天內生效，並且（ii）任何此類增加或減少將僅適用於持有人和 其他歸屬方，不適用於非持有人歸屬方的任何其他認股權證持有人。為明確起見， 根據本認股權證條款發行的超過最大百分比的普通股不得被視為持有人出於任何目的（包括1934年法案第13（d）條或第16a-1（a）（1）條的實益擁有。 先前無法根據本段行使本認股權證的任何情況均不影響本段 中關於任何後續行使性決定的條款的適用性。在更正本段或 本段任何可能存在缺陷或與本 第 2 (e) 節所包含的預期受益所有權限制不一致的部分，或者進行必要或可取的更改或補充以使此類限制生效所必需的修改或補充的範圍內，應以 的規定解釋和實施本段規定的方式來解釋和實施本段的規定。本段中包含的 限制不可放棄，應適用於本認股權證的繼任持有人。

第 節 3.某些調整。

a) 普通股的細分或組合。在本認股權證尚未執行的時期內 如果 公司（通過任何股票分割、股票分紅、資本重組或其他方式）將其一類或多類已發行普通股 細分為更多數量的股份，則在該細分之前生效的行使價將按比例減少 ，認股權證的數量將相應增加。如果公司在認購日當天或之後的任何時候（通過組合、反向股票拆分或其他方式）將其已發行普通股的一類或多股合併為較小數量的 股，則在該合併之前生效的行使價將按比例增加，認股權證的數量 將相應減少。本第 3 (a) 節下的任何調整應在細分或合併生效之日營業結束時 生效。

b) 後續供股。除了根據上述第3（a）節進行的任何調整外，如果在本認股權證 未償還期間，公司授予、發行或出售任何購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，在每種情況下 按比例向任何類別普通股（“購買權”）的記錄持有人授予、發行或出售任何股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類收購的條款進行收購權利，如果持有人持有普通股的數量，則持有人 本可以獲得的總購買權在獲得 授予、發行或出售此類購買權的記錄 之日之前（不考慮 對行使本認股權證的任何限制，包括但不限於本認股權證第 2 (e) 節），或者，如果沒有此類記錄，則在確定授予、發行或發行普通股記錄持有人 的日期之前可獲得出售此類購買權（但是，前提是 ，但前提是持有人有權參與任何此類購買權將導致持有者 以及 其他超過最大百分比的歸屬方，則持有人 無權在該範圍內參與此類購買權（或由於此類購買權的 而獲得此類普通股的受益所有權），在此範圍內，持有人應暫時擱置此類購買權，直到 ，因為其權利不會導致持有人和其他歸因方 超過最大百分比）。

c) 基本交易。如果在本認股權證未履行期間的任何時候，(i) 公司在一筆或 多筆關聯交易中直接或間接影響了與他人的任何合併或合併，(ii) 公司 直接或間接影響其在 一項或一系列關聯交易中全部或幾乎全部資產的任何出售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置，(iii) 任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約（無論是由 公司還是其他人提出）均根據以下規定完成哪些普通股持有人可以出售、投標或將其股份 換成其他證券、現金或財產，並已被普通股50％以上已發行股份的持有人接受， (iv) 公司在一筆或多項關聯交易中直接或間接影響普通股或有效轉換普通股所依據的任何強制性股票交易所的重新分類、重組或資本重組 兑換成或兑換 其他證券、現金或財產，或 (v) 公司，在一項或多項關聯交易中，直接或間接地完成了與他人的股票 或股票購買協議或其他業務組合（包括但不限於重組、資本重組、分割 或安排計劃），據此該其他人收購普通股 50％以上的已發行股份（均為 “基本交易”），然後，在隨後行使本認股權證時，持有人應對於行使本應發行的每股認股權證股票， 有權獲得在這類 基本交易發生之前，持有人可以選擇（不考慮本認股權證行使的第 2 (d) 節中的任何限制）， 繼任者或收購公司或公司（如果是倖存的公司）的普通股數量， 以及任何額外對價（統稱為 “替代對價”）（如果有），因此而應收的 持有本認股權證可立即行使的普通股數量的持有人進行的基本交易在 此類基本交易之前（不考慮第2（d）節對行使本認股權證的任何限制）。就任何 此類行使而言，應根據此類基本交易中一股普通股的替代對價可發行量，對行使價的確定進行適當調整，使其適用於此類替代對價，並且公司 應以合理的方式在替代對價之間分配行使價，以反映替代對價中任何不同 組成部分的相對價值。如果普通股持有人可以選擇在基本交易中獲得 的證券、現金或財產，則持有人應有與在該基本交易之後行使本認股權證時獲得的 替代對價相同的選擇。此類替代對價 的任何此類支付均應採用與 此類基本交易中普通股持有人相同的對價形式（無論是證券、現金還是財產），如果給出多種形式的對價，則應按向普通股持有人支付的對價相同的 比例支付給持有人。進行基本 交易所依據的任何協議的條款均應包括要求任何此類繼承人或倖存實體遵守本節 3 (c) 條款的條款，並確保本認股權證（或任何此類替代證券）將在隨後的任何基本交易中進行類似調整的條款。 儘管如此，如果進行基本交易，公司或任何繼承實體（定義見下文）應由持有人選擇， 可隨時行使，或在基本交易 完成後（如果晚於適用基本交易的公開公告之日）完成後的30天內，向持有人付款購買本認股權證持有人一定數量的現金，等於該部分剩餘未行使 部分的布萊克·斯科爾斯價值（定義見下文）在此類基本交易完成之日提供認股權證；但是，如果基本面 交易不在公司的控制範圍內，包括未經公司董事會批准，則持有人 只能按布萊克·斯科爾斯價值（定義見下文）從公司或任何繼任者或收購公司獲得相同類型或形式的對價（以及 相同比例）本認股權證的未行使部分中， 已發行並支付給普通股持有人與基本交易相關的公司，無論該對價是現金、股票還是其任何組合形式，還是普通股持有人可以選擇從與基本交易有關的 替代形式的對價中獲得；此外，前提是，如果公司普通股 的持有人未在此類基本交易中獲得或支付任何對價，則此類普通股持有人將被視為 已獲得繼承實體的普通股（其中繼承實體可以是此類基本交易中遵循此類基本交易（ ）的公司。“Black Scholes Value” 是指本認股權證的價值，基於彭博社的 “OV” 函數獲得的布萊克·斯科爾斯期權 定價模型，該定價模型自適用的基本面 交易完成之日起確定，並反映 (A) 與美國國債利率對應的無風險利率，期限等於 ，從適用的預期基本面交易公開發布之日起終止日期， (B) 預期波動率等於 100 天波動率從彭博社的HVT函數（使用365天 年化係數確定）獲得，截至公開宣佈適用的基本面 交易後的交易日，(C) 此類計算中使用的每股基礎價格應為 (i) 以現金髮行 的每股價格（如果有）之和加上所提供的任何非現金對價（如果有）的價值中的較大值在此類基本交易中，以及 (ii) 在五 (5) 個交易日內的最高加權平均價格在此類基本交易完成之前， (D) 剩餘期權時間，等於從公開宣佈適用的預期基本面 交易之日到終止日期之間的時間，以及 (E) 零借款成本。Black Scholes價值的支付將在持有人當選後的五個工作日內通過電匯 立即可用的資金進行電匯 支付（如果更晚，則在基本面 交易生效之日）。在本基本交易之前，公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體（ “繼承實體”）根據持有人合理滿意的形式和實質內容的書面協議，根據 第 3 (c) 節的規定，書面承擔公司在本認股權證下的所有義務，並應持有人的期權，交給 持有人以換取本認股權證 a繼承實體的安全性由一份在形式 和實質內容上與本認股權證基本相似的書面文書來證明，該認股權證可在此類基本交易之前行使該繼承實體（或 其母實體）的相應數量的股本，相當於行使本認股權證時可收購和應收的普通股（不考慮 對行使本認股權證的任何限制），行使價格適用下文所述此類股本的 行使價 (但是考慮到 普通股對此類基本面交易的相對價值以及此類股本的價值，對股本數量 和此類行使價的調整是為了保護本認股權證的經濟價值（在該基本交易 完成之前），其形式和實質內容對持有人來説相當令人滿意。任何 此類基本交易發生後，繼承實體應繼承並取代公司（因此，自此類基本交易之日起 之日起，本認股權證中提及 “公司” 的條款將改為指繼任者 實體），並可行使公司的所有權利和權力，並應承擔公司在本認股權證 下承擔的所有義務，具有同等效力就好像該繼承實體在此被命名為公司一樣。 儘管有上述規定，但在不限制本協議第 2 (d) 節的前提下，持有人可以選擇通過向 公司發出書面通知來放棄本第 3 (c) 節，以允許在不假設本認股權證的情況下進行基本交易。

d) 按比例分佈。在本認股權證到期期間，如果公司應通過資本返還 或其他方式（包括但不限於以股息方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權、 分割、重新分類、公司重組、安排方案）向普通股持有人申報或分派任何股息或 以其他方式分配其資產（或收購其資產的權利）或其他類似交易）（“分配”）， 在本認股權證發行後的任何時候，然後每種此類情況，持有人有權參與此類分配 ，其參與程度與持有人在完成行使本認股權證後持有可收購的普通股數量 （不考慮行使權證的任何限制，包括但不限於最大 百分比），或者如果沒有此類記錄，則持有人有權參與此類分配假設普通股的記錄持有人的日期為 已確定參與此類分配（前提是， 但是，在持有人蔘與任何此類分配的權利的範圍內，持有人 以及其他超過最大百分比的歸屬方，則持有人 無權參與此類分配（或在該程度上作為此類分配結果的 任何普通股的受益所有權），並且為了持有人的利益，此類分配的部分應暫時擱置，直到（如果有的話），因為其權利不會導致持有人和另一方歸因 方（超過最大百分比）。

e) 計算。本第 3 節下的所有計算均應按最接近的美分或最接近的整數進行計算，視情況而定 。就本第 3 節而言，對給定日期 視為已發行和流通的普通股數量的任何計算均不包括庫存股（如果有）。儘管本第 3 節有任何相反的規定，但無需對行使價進行任何調整 ，除非此類調整需要使行使價上漲或減少至少 1%；但是，前一句無需進行的任何調整均應結轉 ，並在隨後的調整中予以考慮。在任何情況下，如果持有人在該記錄日期之後行使本認股權證， 的調整應自特定事件的記錄日期起生效， 則公司可以選擇將超過公司普通股和其他資本存量的普通股和其他資本存量 的發行推遲到此類事件發生之前，任何，行使後，可在 基礎上根據調整前的有效行使價發行；前提是，但是，在這種情況下，公司應 向持有人交付到期賬單或其他適當文書，證明持有人有權在需要進行此類調整的事件發生時獲得此類額外股份 和/或其他資本證券。

f) 面值。儘管本認股權證中有任何相反的規定，但在任何情況下，行使價均不得降至公司普通股的 面值以下。

第 節 4.認股權證的轉讓。

a) 可轉移性。在遵守任何適用的證券法的前提下，本認股權證及其下述所有權利 在公司總辦事處（或其他指定代理人）交出本認股權證後，可以全部或部分轉讓， 本認股權證以及持有人或其代理人或律師正式簽署的本認股權證的書面轉讓，以及足以支付此類轉讓時應繳納的任何轉讓税的 資金。在交出此類認股權證並在需要時支付此類款項後， 公司應以受讓人或受讓人的名義（視情況而定）以此類轉讓文書中規定的面額簽發和交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發新的認股權證，以證明 本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。認股權證，如果根據本文件進行了適當分配，則新持有人可以在不發行新認股權證的情況下行使 購買認股權證。

b) 新認股權證。本認股權證可在公司 （或其他指定代理人）的上述辦公室出示認股權證，並附上由持有人或其代理人或律師簽署的具體説明發行新認股權證 的名稱和麪額的書面通知後，可以將其分割或與其他認股權證合併。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓，公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知分割或合併認股權證 或認股權證。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證的發行日期均應為本認股權證第一頁上規定的 發行日期，除根據該認股權證可發行的認股權證數量 外，應與本認股權證相同。

c) 認股權證登記冊。根據本認股權證，公司最初應擔任認股權證代理人。公司應根據公司為此目的保存的記錄（“認股權證登記冊”），不時以記錄持有者（應包括初始持有人或根據本認股權證轉讓給的任何受讓人） 的名義登記本認股權證的所有權 。在通知持有人三十（30）天后，公司可以任命新的認股權證代理人。任何公司或任何新的認股權證代理人可能合併為 的公司，或因公司或 任何新的認股權證代理人蔘與的任何合併而產生的公司，或任何公司或任何新的認股權證代理人將其幾乎所有 公司信託或股東服務業務轉讓給的公司，均應成為本認股權證的繼任權證代理人，無需採取任何進一步行動。 任何此類繼任認股權證代理人應立即將其繼任認股權證代理人的通知郵寄給持有人（通過頭等郵件，郵費 預付），郵寄至認股權證登記冊上顯示的最後地址。在沒有實際相反通知的情況下，公司可以將本認股權證的註冊 持有人視為本認股權證的絕對所有者，以便行使本認股權證或向持有人進行任何分配，以及 所有其他目的。

第 節 5.雜項。

a) 在行使之前沒有股東的權利。根據第 2 節的規定，本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司股東獲得任何投票權、分紅或其他權利 的權利。

b) 搜查令丟失、被盜、銷燬或損壞。公司承諾，在公司收到令他們合理滿意的證據後， 本認股權證或任何與認股權證有關的股票憑證丟失、被盜、銷燬或損壞，如果發生損失、被盜或損壞，則提供令其合理滿意的賠償或保障，並且在交出和取消 此類認股權證或股票後，如果損壞，公司將製作和交付新的認股權證或股票期限相似 且日期為取消日期的證書，以代替此類認股權證或股票證書。

c) 星期六、星期日、節假日等。如果採取任何行動或此處要求或授予的任何權利到期的最後或指定日期不是工作日，則可以在下一個工作日採取此類行動或行使該權利。

d) 授權股份。公司承諾，在認股權證到期期間，它將從其授權的 和未發行的普通股中保留足夠數量的股份，以便在行使本認股權證下的任何購買 權利時發行認股權證（不考慮此處包含的任何行使限制）。公司進一步承諾，其發行本認股權證 即構成其負責執行股票證書的高管在行使本認股權證下的購買權後執行 併為認股權證簽發必要證書的全部權力。公司 將採取所有必要的合理行動，確保此類認股權證可以在不違反 任何適用的法律或法規或交易市場的任何要求的情況下按此處的規定發行。公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股票 在行使本認股權證所代表的購買權並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，將獲得正式授權、有效發行、全額支付且不可估税 ，且免徵公司就發行該認股權證產生的所有税款、留置權和費用（與之相關的税收除外）與此類問題同時發生的任何 轉移）。除非持有人放棄或同意，否則公司 不得通過任何行動，包括但不限於修改其公司註冊證書或通過任何重組、轉讓 資產、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，在任何情況下避免或尋求 來避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但將始終本着誠意協助執行 遵守所有此類條款和採取所有可能的行動保護本認股權證 中規定的持有人權利免受減損是必要或適當的。在不限制前述內容概括性的前提下，公司 (i) 不將任何認股權證股份的面值 增加到面值增加前夕行使時應付的金額之上，(ii) 採取所有必要或適當的行動，以便公司能夠在行使本認股權證時有效合法地發行已全額支付和不可評估的 認股權證股份，以及 (iii) 使用為獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免 或同意所做的商業上合理的努力擁有必要的管轄權，以使公司能夠履行本認股權證規定的義務 。

e) 適用法律。本認股權證受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋， 不影響其法律衝突原則。

f) 非豁免和費用。持有人 的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下任何權利均不得構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證任何其他 條款的前提下，如果公司故意不遵守本認股權證的任何條款，導致 持有人遭受任何物質損失，則公司應向持有人支付足以支付任何費用和開支 的款項，包括但不限於持有人在 收取任何費用和開支時產生的合理的律師費，包括上訴訴訟費用根據本協議或以其他方式執行其在本協議下的任何權利、權力或補救措施時應付的款項。

g) 通知。

i. 通知程序。本協議要求或允許提供的任何及所有通知或其他通信或交付 均應為書面形式，並應最早於以下日期被視為已送達並生效：(a) 如果此類通知或通信 在交易日下午 5:30（紐約時間）或之前通過電子郵件或傳真發送，(b) 在 傳輸之日之後的下一個交易日，如果此類通知或通信是在非交易日當天或晚於下午 5:30（紐約時間）的 通過電子郵件或傳真發送的交易日，(c) 郵寄之日後的第二個（第二個）交易日，如果通過美國 國家認可的隔夜快遞服務發送，或 國際聯邦快遞，(d) 如果通過頭等艙掛號或認證的 國內郵件發送，則為郵寄之日後的第三個 （第 3 個交易日）；或（e）需要向其發出通知的一方實際收到後。此類通信的地址 應為：

如果 對持有者説：

給 認股權證登記冊中規定的地址、電子郵件地址或傳真號碼，或持有人根據本第 5 (g) (i) 條向公司 提供的其他地址、電子郵件地址或傳真號碼。

二。 調整行使價。每當根據 第 3 節的任何規定調整權證的行使價或數量時，公司應立即向持有人發出通知，説明 調整後的行使價和認股權證股份數量，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

三。 允許持有人行使權的通知。在發行日之後，如果 (A) 公司宣佈普通股股息（或任何其他形式的分配 ），(B) 公司應宣佈普通股 的特別非經常性現金分紅或贖回普通股，(C) 公司應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買 任何類別或任何股本的任何股份權利，(D) 對普通股進行任何重新分類時， 均需獲得公司任何股東的批准，公司參與的任何合併或合併，對公司所有 或幾乎所有資產的任何出售或轉讓（為避免疑問，其中不應包括授予知識產權的許可或其他協議 ），或將普通股轉換為其他證券的任何強制性股票交換、 現金或財產，或（E）公司應批准自願或非自願解散，公司事務 的清算或清盤，則在每種情況下，公司均應促成在持有人的最後一個地址郵寄給持有人，該地址應顯示在 認股權證登記冊上，至少在下文規定的適用記錄或生效日期前十 (10) 個日曆日，並附上一份通知，註明 (x) 為此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的記入記錄的日期，或者如果未獲取 記錄，則為截止日期登記在冊的普通股持有人有權獲得此類股息、分配、 贖回、權利或認股權證尚待確定或 (y) 當天確定預計哪些此類重新分類、合併、出售、轉讓 或股票交易將生效或結束，以及預計登記在冊的普通股 的持有人有權將其普通股 股份兑換成在此類 重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換時可交付的證券、現金或其他財產；前提是未郵寄此類通知或任何 其中的缺陷或其郵寄中的缺陷不應影響公司行動的有效性必須在此類通知中註明。 持有人在自發出此類通知之日起至觸發此類通知的事件 生效之日起的期限內仍有權行使本認股權證，除非本文另有明確規定。

h) 責任限制。由於持有人沒有采取任何平權行動來行使本認股權證 購買認股權證股份，也沒有列舉持有人的權利或特權，本協議中的任何條款均不得導致 持有人對任何普通股的購買價格或作為公司股東承擔任何責任，無論此類責任是由公司 還是公司的債權人主張。

i) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利（包括追回損害賠償）外， 還有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢賠償不足以彌補因其違反本認股權證規定而蒙受的任何損失 ，並特此同意放棄也不在任何針對具體履行的訴訟中提出法律補救措施足夠的辯護。

j) 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應 使公司的繼任者和允許的受讓人以及持有人的繼承人和允許的受讓人 受益，並對之具有約束力。本認股權證的規定旨在不時為本認股權證的任何持有人謀利， 應由認股權證持有人或持有人強制執行。

k) 修正案。經公司和 持有人書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。

l) 可分割性。只要有可能，本認股權證的每項條款均應以適用法律有效和有效的方式解釋 ，但如果適用法律禁止本認股權證的任何條款或根據適用法律無效，則該條款 在該禁止或無效的範圍內無效，但不使此類條款的其餘條款或本認股權證的其餘 條款無效。

m) 機密性。持有人同意對公司 在本協議下提供的與公司有關的任何專有信息保密；前提是此處的任何內容均不得阻止持有人向認股權證或認股權證 股份的任何持有人披露此類信息，(ii) 向任何認股權證或認股權證持有人的任何關聯公司或同意受本節約束的本協議項下任何權利或義務的實際或潛在受讓人披露此類信息 5 (m)、(iii) 根據任何法院或行政機構 的命令、傳票或其他程序，或其他要求根據法律，(iv) 應對該方擁有管轄權的任何監管機構或機構的要求或要求， (v) 已公開披露且未違反對公司的任何義務，(vi) 從 不是本協議一方或任何此類方關聯公司的個人那裏獲得的，未違反對公司的任何義務，(vii) 與 行使任何補救措施有關的，或根據本協議解決任何爭議，(viii) 向 任何認股權證或認股權證持有人的法律顧問或註冊會計師處理股票，或（ix）本認股權證中另有明確規定的股份。儘管有上述規定， 未經持有人的書面同意， 公司不得向持有人提供實質性、非公開信息或機密或專有信息。

n) 爭議解決。如果對行使價的確定或 認股權證股份的算術計算存在爭議，公司應在收到引起此類爭議的行使通知後的兩 (2) 個工作日內（視情況而定）通過傳真向持有人提交有爭議的決定或算術計算。如果持有人和公司 無法在向持有人提交 此類爭議裁決或算術計算後的三個工作日內就行使價或認股權證股份的確定或計算達成協議，則公司應在兩 (2) 個工作日內 通過傳真 (i) 將行使價的爭議決定提交給由公司選擇並經公司批准的 獨立信譽良好的投資銀行持有人或 (ii) 有爭議的認股權證股份的算術計算方法與公司的權證份額獨立， 外部會計。公司應自費安排投資銀行或會計師（視情況而定）進行 的確定或計算，並在收到有爭議的決定或計算後的十（10）個工作日內將結果通知公司和持有人。如果沒有明顯的錯誤，則此類投資銀行或會計師的決定或計算（視情況而定）對所有各方均具有約束力。投資銀行和會計師的費用 將由公司承擔，除非投資銀行或會計師確定持有人對權證股份的行使價的確定或算術 計算不正確，在這種情況下，投資銀行和會計師的費用將由持有人承擔 。

o) 標題。本認股權證中使用的標題僅為方便參考，不得出於任何目的將 視為本認股權證的一部分。

p) 認股權證代理協議。如果本認股權證的任何條款與任何認股權證機構 協議中與認股權證有關的明確規定相沖突，則本認股權證的條款應受本認股權證的規定管轄，並起主導作用。

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（簽名 頁面關注）

在 見證中，自上述 首次指明的日期起，公司已促使本逮捕令由其經正式授權的官員執行。

運動通知

收件人： GENELUX 公司

(1) 下列簽署的認股權證持有人特此選擇根據所附認股權證 的條款購買公司的認股權證股份（僅限全額行使），並特此提出全額支付行使價以及所有適用的轉讓税， （如果有）。

(2) 付款應採取以下形式（勾選適用的複選框）：

☐ 現金 行使：美國的合法資金；或

☐ 無現金 行使：根據第2（d）節規定的公式， 根據第2（d）節規定的無現金行使程序 根據第2（d）節規定的無現金行使程序 可購買的最大數量的認股權證股票，取消必要數量的認股權證股票。

(3) 請以下列簽署人的名義或以下列其他名稱發行上述認股權證：

(4) 在交付本行使通知時，下列簽署人向公司陳述並保證，在執行此證明的行使 時，持有人的實益擁有權不會超過認股權證第2 (e) 條允許擁有的普通股數量（根據 根據經修訂的 1934 年《證券交易法》第 13 (d) 條確定）本通知涉及哪個 。

認股權證應交付至以下 DWAC 賬號或通過將證書實際交付至：

[持有人的簽名 ]

分配 表格

（要 分配上述逮捕令，執行

此 表格並提供所需信息。

不要 使用此表格來行使搜查令。）

對於收到的 值， []全部或 []特此將上述認股權證的股份及其所證明的所有權利轉讓給

注意： 本轉讓表的簽名必須與認股權證正面顯示的姓名一致，不得修改或放大 或任何更改。